國泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
合同編號(hào)：
國泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金托管人：中泰證券股份有限公司
鑒于國泰基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中泰證券股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證
券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于國泰基金管理有限公司擬擔(dān)任國泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金管理人，中泰證券股份有限公司擬擔(dān)任國泰
創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金托管人；
為明確國泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金（以下簡稱“本基金”或“基金”）基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)
關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招
募說明書的規(guī)定。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
法定代表人：周向勇
成立時(shí)間：1998年3月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】5號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)證券大廈10樓
法定代表人：王洪
成立時(shí)間：2001年05月15日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：6,968,625,756元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]69號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]3037號(hào)
經(jīng)營范圍：許可項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)
目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)，具體經(jīng)營項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或
許可證件為準(zhǔn)）
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露
辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金
指引》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及其他有關(guān)
法律法規(guī)與《國泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽
訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同
含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)
行監(jiān)督：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股
（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份
股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑
證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)
債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可
轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、金融衍生工具
（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存
款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資股指期權(quán)等其他金融衍生工具或
者其他投資品種或變更投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)
調(diào)整本基金的投資范圍和投資比例規(guī)定。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)遵守以下投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)遵守以下投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
2）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（11）本基金若參與國債期貨、股指期貨交易，在任何交易日日終，持有的
買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的100%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（12）本基金若參與股票期權(quán)交易，應(yīng)遵守以下投資限制：
1）本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
2）本基金開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)
的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)
金等價(jià)物；
3）本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合
約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（13）本基金若參與融資業(yè)務(wù)，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股
票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（14）本基金若參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，遵守以下投資限制：
1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中，
出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券，納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流
動(dòng)性受限證券的范圍；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的
50%；
3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
5）因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金投資不符合上述比例限制的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（17）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成
份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述第（1）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。除上述第（1）、（2）、（7）、（14）、（15）、（16）
項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指
數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級(jí)
市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)證券可交易的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
3、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的限制為準(zhǔn)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營原則，配
備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流
程，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金參與出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行
業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易對(duì)手的名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不定期對(duì)銀行間市場
現(xiàn)券及回購交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，新名單自基金托管人收到當(dāng)日生效。新名
單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行
結(jié)算。
基金托管人依據(jù)管理人提供的交易對(duì)手名單對(duì)于基金管理人參與銀行間市
場交易的交易是否符合交易對(duì)手庫進(jìn)行事后監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運(yùn)作
之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可
全市場交易對(duì)手。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，
由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償，基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托
管人僅監(jiān)督基金管理人投資銀行存款的銀行是否在上述名單中。對(duì)于不在名單內(nèi)
的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；?br/>金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、
賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件
保管以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，保護(hù)基
金份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)
算等的各項(xiàng)規(guī)定。基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符
合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人僅監(jiān)督基
金管理人投資銀行存款的銀行是否在上述名單中。對(duì)于不在名單內(nèi)的銀行存款，
基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之
前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀行。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上
述約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書
面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事
項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金托管人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，
應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人
依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金
管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限
于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（六）本基金參與交易所債券通用質(zhì)押式融資回購交易前，需事先與基金托
管人協(xié)商一致，并簽署托管人證券資金結(jié)算協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等基金托管人要求
的協(xié)議文本后方可開展。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履
行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基
金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶、
復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)約定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管
理人發(fā)出回函。在上述規(guī)定限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在上述規(guī)定
限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金
管理人并改正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任
何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬
戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，
基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，發(fā)起資金的認(rèn)購金額、發(fā)
起資金提供方及其承諾的持有期限符合《基金法》《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有
的基金份額進(jìn)行專門說明。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）
中國注冊會(huì)計(jì)師簽章方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款事宜，但基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金的托管賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的托管賬戶，賬戶名稱以實(shí)際開
立為準(zhǔn)。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收
支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需
通過本基金的托管賬戶進(jìn)行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?br/>托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使用
本基金的托管賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立
存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立
和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變
更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?br/>托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證
券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交
易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵
守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管
理。
6、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（六）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民
銀行報(bào)備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場
債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（七）期貨賬戶的開設(shè)和管理
依據(jù)相關(guān)期貨交易所的規(guī)定，基金托管人配合開立和管理期貨賬戶。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)
妥善保管。基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正
本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證基金一方持有兩
份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大
合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期
限。
對(duì)于無法取得兩份以上正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的
合同復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），
載明基金管理人被授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限、期限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知
的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)送授權(quán)通知后，應(yīng)及時(shí)與基金托管人通過電
話確認(rèn)，以保證基金托管人及時(shí)查收。授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知
后于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效（如基金托管人收到授權(quán)通知的時(shí)間晚于授權(quán)
通知載明的生效時(shí)間，則授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知的時(shí)間生效，
下同）。
3、基金管理人在與基金托管人電話確認(rèn)授權(quán)通知后的三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)
通知的正本送交基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)確保授權(quán)通知的正本與掃描件或傳真
件一致。若授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的掃描件或傳真件不一致的，以
基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準(zhǔn)。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資
指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、
金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽章。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管
人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真的方式
或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)
與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致
使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的
指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)
送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)
發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》《運(yùn)作辦法》《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指
令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、時(shí)間、
金額、出款和收款賬戶信息等?；鹜泄苋嗽诮邮罩噶顣r(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否
齊全、印鑒是否與授權(quán)通知相符等進(jìn)行表面一致性的檢查，對(duì)合法合規(guī)的指令，
基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。基金托管人有權(quán)要求基金管
理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保基金托管人有足夠的
資料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)保證所提供的文件資料的真實(shí)、有效、
完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或虛假、誤導(dǎo)性陳述；基金托管人對(duì)此類
文件資料僅進(jìn)行形式審查，對(duì)其真實(shí)性和有效性不作實(shí)質(zhì)性判斷，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)
任。
如果基金管理人發(fā)出的指令要素不全或含義模煳的，基金托管人有權(quán)不執(zhí)
行，并附注相應(yīng)的說明后立即將指令退還給基金管理人，由此引起的相應(yīng)后果或
責(zé)任，基金托管人概不承擔(dān)。
4、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出2個(gè)工作小時(shí)
的執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間等基金管
理人原因，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、指令要素不全或
含義模煳，無投資行為的指令、預(yù)留印鑒錯(cuò)誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通
知基金管理人改正。由此引起的相應(yīng)后果或責(zé)任，基金托管人概不承擔(dān)。
對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對(duì)確認(rèn)后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，
應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理
人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕
執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鸬耐泄苜~戶有足夠的資金
余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過證券
賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由此
造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受
到損害，基金托管人應(yīng)承擔(dān)直接損失的賠償責(zé)任。除此之外，基金托管人對(duì)執(zhí)行
基金管理人的合法合規(guī)指令對(duì)基金造成的損失不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（七）被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名
單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改
授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以
電子郵件或傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)向基金托管人電話確認(rèn)。基金管
理人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自與基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)
間起生效?；鸸芾砣嗽诖撕?個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件正本送交基
金托管人。若授權(quán)通知修改的正本內(nèi)容與基金托管人收到的掃描件或傳真件不一
致的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準(zhǔn)。
（八）相關(guān)的責(zé)任
基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本協(xié)議約定、合法合規(guī)的劃款指令，基
金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和
指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因?qū)е挛茨芗皶r(shí)或正確執(zhí)行符合本協(xié)議約
定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，
但托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人遇到不可抗力等非可歸責(zé)于托管
人原因的情況除外。
如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提
供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽章樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基
金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正
確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)
構(gòu)。
1、選擇代理證券買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇。基金管理人
與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議?；鸸芾砣藨?yīng)將交易單元租用
協(xié)議的原件及時(shí)送交基金托管人。
2、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號(hào)碼、券
商名稱、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少在首
次進(jìn)行交易的10個(gè)工作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到
基金托管人。
3、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并與其簽訂
期貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明
確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托
管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情
形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時(shí)，基金托管
人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時(shí)支付清算款時(shí)，責(zé)
任方應(yīng)對(duì)由此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）12：00前基金托管賬戶有足夠的
資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按
照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基
金托管賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管
人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠
償。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于
要求當(dāng)天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則
指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。
對(duì)于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)行T+0非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理
人應(yīng)在交易日14：00將劃款指令發(fā)送至基金托管人。
因基金管理人指令傳輸不及時(shí)，致使資金未能及時(shí)劃入中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，包括賠償在深圳市場引起其他托管
客戶交易失敗、賠償因占用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳公司最低備付金
帶來的利息損失。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合
法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核
對(duì)。
（四）基金申購、贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管
人分別計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對(duì)。
2、T+1日，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計(jì)算申購份額、贖回金額
及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向
基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)
處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收額（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）
與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來
確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)
收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日15:00前從“基金清算賬
戶”劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按基金管理人
的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00前劃到“基金清算賬戶”。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶應(yīng)收額全額、及時(shí)匯至基金的托
管賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；基金托管人未能按上款約定將
托管賬戶應(yīng)付額全額、及時(shí)匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托
管人承擔(dān)。
5、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)
性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)
劃付贖回款項(xiàng)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。任一類基金份
額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基
金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；?br/>管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
2、基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按
規(guī)定公告。估值原則應(yīng)符合《基金合同》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及
其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)
算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金
資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值和各類別基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基
金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)
核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》約定的估值方法不能客觀反映基金
財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能
反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。所造成的誤差不作為基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙
方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)
估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）
發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤?；鸱蓊~凈值估值錯(cuò)誤處理的方
法如下：基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額
凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏
差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案；前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基
金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈
值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值
數(shù)據(jù)也不正確，并導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的實(shí)際損失的，則基金托管人
也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金
份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了賠償責(zé)任，則
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)予以必
要的協(xié)助和配合。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠
償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
7、由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、證券/期貨公司、登記機(jī)構(gòu)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、存款銀行、估值機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)
政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金
托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由
此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)主責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核
責(zé)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予
以公布。
（二）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對(duì)雙方
各自的賬冊定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存
在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表、定期報(bào)告和招募說明書的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金
招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。季度報(bào)告應(yīng)在
季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并于季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以
公告；中期報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年終了后40日內(nèi)編制完畢并在上半年結(jié)束之日起
兩個(gè)月內(nèi)予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)編制完畢并于在每年結(jié)
束之日起三個(gè)月內(nèi)予以公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編
制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后或以電子方式提供給基金托
管人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果以電子
或書面方式反饋基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果以電子或書面方式反饋基金管理人。基金管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)
報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果以電子或書面方式反饋基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)
日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完
成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果以電子或書面方式通知基金管理人。基金管理人和基金托
管人之間的上述文件往來均以電子或傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金
管理人提供的報(bào)告上簽章確認(rèn)，或出具簽章版復(fù)核意見書，或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙
方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管
人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本基
金進(jìn)行收益分配，分配時(shí)間、分配方案及收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以
根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人
可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若基金
份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可
對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
3、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、基于本基金的特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配
后各類基金份額凈值有可能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可調(diào)整基金收益的分配原則和
支付方式。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的基金收益分配對(duì)象、分配
時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行
承擔(dān)。當(dāng)基金份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他
手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的
基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的
義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)
將基金的信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)
告、臨時(shí)報(bào)告、基金凈值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管
人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介進(jìn)行；基金管理人、基
金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)
定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自辦公場所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
6、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停營業(yè)時(shí)；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
（5）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》《運(yùn)作辦法》《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定于每個(gè)上半年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)在基金
中期報(bào)告及年度報(bào)告中分別出具托管人報(bào)告。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。在通常情況下，
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩
余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈
值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。在通常情況下，
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩
余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈
值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前
一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（四）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷售
服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
（五）對(duì)于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金
費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中
列支。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保存期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他
相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)
資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對(duì)各自保存的文件
和檔案履行保密義務(wù)。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任
基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng)
給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金
資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，
并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移
交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核
對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）《基金法》禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
托管人不得動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼
職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或取消上述限制的，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，本基金從其規(guī)定或不再受相關(guān)限制。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的約定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基
金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
十七、違約責(zé)任
（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議
不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失，
一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過錯(cuò)程度向另一方追償。但是發(fā)生下列情況
的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權(quán)而造成的損失等。
（三）如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金財(cái)產(chǎn)或
基金投資者造成損失，另一方當(dāng)事人（“守約方”）有權(quán)利代表基金對(duì)違約方進(jìn)
行追償；如果由于違約方的違約行為導(dǎo)致“守約方”賠償了該基金財(cái)產(chǎn)或基金投
資者所遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由
此發(fā)生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的損失。
（四）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任。
（五）非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止
損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求
賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（七）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管
人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（八）本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟(jì)損失。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)經(jīng)友好
協(xié)商解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海
市，仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)
定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和
臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金募集注冊時(shí)提交的基金托管協(xié)議
草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽名或蓋章并加蓋公章
或合同專用章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管
協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本
協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之
日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門一份，
每份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
本頁無正文，為《國泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金托管協(xié)議》的簽名蓋章頁。
基金管理人：國泰基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽名或蓋章）：
基金托管人：中泰證券股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽名或蓋章）：
簽訂地點(diǎn)：濟(jì)南
簽訂日期：年月日
國泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議.pdf