華泰紫金價(jià)值精選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華泰紫金價(jià)值精選混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華泰紫金價(jià)值精選混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已
獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2025年9月18日證監(jiān)許可[2025]2061號(hào)文準(zhǔn)予注
冊(cè)的批復(fù)。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）對(duì)本基金的注冊(cè)
并不代表中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或保證，也不
表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作
出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金類別為混合型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱
“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為華泰證券（上海）
資產(chǎn)管理有限公司。
4、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投
資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投
資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年10月13日至2025年10月24日通過基金管理人的直
銷網(wǎng)點(diǎn)（包括直銷機(jī)構(gòu)直銷中心、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等）及基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)
發(fā)售。基金管理人可根據(jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限
內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售，認(rèn)購價(jià)格
為每份基金份額人民幣1.00元。投資人通過基金管理人以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)
購，首次最低認(rèn)購金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元
（含認(rèn)購費(fèi)）；通過本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購
金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元（含認(rèn)購費(fèi)）。詳
情請(qǐng)見當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)公告。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)
構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
7、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的
50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除
外。如果募集期限屆滿，單一投資者認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%，基金
管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購申請(qǐng)，以確保其持有基金份額比例
低于50%，并于10個(gè)工作日內(nèi)返還相應(yīng)款項(xiàng)。
8、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于
認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，
由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
9、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基
金的詳細(xì)情況，可閱讀登載在本公司官網(wǎng)（https://www.htscamc.com）和中國證監(jiān)
會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金《基金合同》、《招募
說明書》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。
10、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或者變更銷售機(jī)構(gòu)，屆時(shí)將另行在本公
司官網(wǎng)列示，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
11、各銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各銷
售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
12、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-889-5597/95597）或各銷售機(jī)構(gòu)
咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對(duì)銷售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)
調(diào)整。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示
在投資本基金前，投資人應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)
險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立
決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)
風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。此外，本基金以1元
初始面值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在基金份額凈值跌破1元初
始面值的風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《基
金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市
的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票、存托憑
證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、
金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)
行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、衍生品（包括股指期貨、國
債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存單）、債券回購、
銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%，港股通標(biāo)的股票投資占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；每個(gè)交易日日終在
扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基
金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為
準(zhǔn)，基金管理人在依法履行適當(dāng)程序后，可對(duì)本基金的投資比例做相應(yīng)調(diào)整。
本基金為混合型基金，其風(fēng)險(xiǎn)收益水平理論上高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基
金，低于股票型基金。
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
15、本公告解釋權(quán)歸基金管理人。
一、基金募集的基本情況
(一)基金名稱
華泰紫金價(jià)值精選混合型證券投資基金
(二)基金代碼和簡(jiǎn)稱
基金代碼：025663
基金簡(jiǎn)稱：華泰紫金價(jià)值精選混合
(三)基金類別
混合型證券投資基金
(四)基金運(yùn)作方式
契約型開放式
(五)基金存續(xù)期限
不定期。
(六)基金份額發(fā)售面值
本基金按初始面值人民幣1.00元的價(jià)格發(fā)售。
(七)發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資
人。
(八)基金份額類別
基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別、停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并公告，不需召開
基金份額持有人大會(huì)審議。
(九)銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
華泰證券股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中信建投證券股份有限公
司
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本
基金，請(qǐng)?jiān)斠娀鸸芾砣斯倬W(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息。
(十)基金募集期與基金合同生效
1、本基金自2025年10月13日至2025年10月24日公開發(fā)售（各銷售機(jī)
構(gòu)具體營業(yè)時(shí)間可能有所不同）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)延長發(fā)售
時(shí)間，但最長不超過法定募集期；同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售，
如發(fā)生此種情況，基金管理人將會(huì)另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集
期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
2、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2
億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購人數(shù)不少于200人
的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定
停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)
資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
3、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束
前，任何人不得動(dòng)用。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
(一)基金募集期內(nèi)，本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
(二)基金費(fèi)率
本基金在認(rèn)購時(shí)根據(jù)認(rèn)購金額的不同收取不同的基金認(rèn)購費(fèi)用；認(rèn)購費(fèi)率
如下表所示：
表1：本基金認(rèn)購費(fèi)率結(jié)構(gòu)
認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜1000萬 1.20%
M≥1000萬 每筆1000元
認(rèn)購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生的
市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以針對(duì)特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，屆
時(shí)將提前公告。
(三)認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式，認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
（1）認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額的情形下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額及金額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四
舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資人投資30萬元認(rèn)購本基金，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為30元，其
對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.20%，則其可得到的基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝300,000.00/（1+1.20%）＝296,442.69元
認(rèn)購費(fèi)用＝300,000.00－296,442.69＝3,557.31元
認(rèn)購份額＝(296,442.69+30)/1.00＝296,472.69份
即：投資人投資30萬元認(rèn)購本基金，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為30元，則其
可得到296,472.69份基金份額（含利息折算份額部分）。
(四)募集期間利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
(五)認(rèn)購限額
投資人通過基金管理人以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購，首次最低認(rèn)購金額不低
于1.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元（含認(rèn)購費(fèi)）；通過本基
金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購金額為1.00元（含認(rèn)購
費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元（含認(rèn)購費(fèi)）。詳情請(qǐng)見當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)公
告。
募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額不受限制，但單一投資者認(rèn)購基金
份額數(shù)不得達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%。如果募集期限屆滿，單一投資者
認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者
的認(rèn)購申請(qǐng)，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于10個(gè)工作日內(nèi)返還相應(yīng)
款項(xiàng)。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以《基金合同》生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
三、投資人開戶
投資者需具有華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司的開放式證券投資基金賬
戶。若已經(jīng)在華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司開立開放式證券投資基金賬戶
的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。
四、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購申請(qǐng)。
2、受理開戶及認(rèn)購的時(shí)間：
開戶受理時(shí)間：正常工作日，周六、周日、法定節(jié)日的開戶申請(qǐng)視同下一工作
日的申請(qǐng)受理。
認(rèn)購受理時(shí)間：認(rèn)購期間9:30—11:30、13:00—17:00。17:00以后及周六、周
日、節(jié)假日的認(rèn)購申請(qǐng)視同下一工作日的申請(qǐng)受理。
本公司網(wǎng)上直銷：個(gè)人客戶認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為基金份額發(fā)售日的任意時(shí)
間（包括周六、周日及法定節(jié)假日），每一發(fā)售日17:00以后提交的申請(qǐng)，視為下
一工作日提交的申請(qǐng)辦理。發(fā)售末日截止為當(dāng)日17:00前。
3、個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶必須提交下列材料：
（1）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或戶口本等）；
（2）填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（3）銀行卡或儲(chǔ)蓄存折復(fù)印件加上個(gè)人簽名；
（4）《一般風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《傳真交易協(xié)議》、《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)
評(píng)表》、《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
（5）管理人要求的其他材料。
本公司網(wǎng)上直銷：個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)請(qǐng)按照華泰證券（上海）
資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站相關(guān)指南進(jìn)行操作，無須提供書面材料。
4、到直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或戶口本等）；
（2）填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并簽名；
（3）填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務(wù)適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書》或《產(chǎn)品或服務(wù)
不適當(dāng)性警示及投資者確認(rèn)書》并簽字（專業(yè)投資者免填）；
（4）管理人要求的其他材料。
本公司網(wǎng)上直銷：個(gè)人投資者辦理認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)請(qǐng)按照華泰證券（上海）資產(chǎn)
管理有限公司網(wǎng)站相關(guān)指南進(jìn)行操作，無須提供書面材料。
5、認(rèn)購資金的劃撥
個(gè)人投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)認(rèn)購基金時(shí)不接受現(xiàn)金認(rèn)購，辦理認(rèn)購前應(yīng)將足
額資金以“匯款交易”方式通過銀行匯入華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷
清算賬戶。
戶名：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：439068357540
投資人在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認(rèn)購期間
每日17:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，華泰證券（上
海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
本公司網(wǎng)上直銷：通過本公司網(wǎng)上直銷認(rèn)購的個(gè)人投資者，應(yīng)按照本公司網(wǎng)
上直銷業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定繳款。尚未開戶者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
6、注意事項(xiàng)：
（1）一個(gè)投資人只能開立一個(gè)基金賬戶。
（2）投資人T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作
日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到辦理開戶網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中
心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交開戶申請(qǐng)的還可通過網(wǎng)上交易系
統(tǒng)查詢。
（3）投資人T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作
日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到辦理認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購接受情況，或通過本公司客戶服
務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于《基金合同》生效后到本公司直銷
中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)
提交認(rèn)購申請(qǐng)的還可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。
（4）投資人必須本人親自辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
（5）個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購基金時(shí)不接受現(xiàn)金，投資人必須預(yù)先在用于認(rèn)購
基金的銀行卡（折）中存入足額的資金。
（6）個(gè)人投資者認(rèn)購基金申請(qǐng)須在公布的個(gè)人投資者認(rèn)購時(shí)間內(nèi)辦理。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu):
具體程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
五、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)受理機(jī)構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購申請(qǐng)。
2、受理開戶及認(rèn)購時(shí)間：
開戶受理時(shí)間：正常工作日，周六、周日、法定節(jié)假日的開戶申請(qǐng)視同下一工
作日的申請(qǐng)受理。
認(rèn)購受理時(shí)間：認(rèn)購期間9:30—11:30、13:00—17:00。17:00以后及周六、周
日、節(jié)假日的認(rèn)購申請(qǐng)視同下一工作日的申請(qǐng)受理。
3、機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)須提交下列材料：
（1）工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(三證合一)復(fù)印件并加蓋
單位公章（事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)
登記證書復(fù)印件）；
（2）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書；
（3）法人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（身份證或軍人證等）；
（4）加蓋預(yù)留印鑒的《業(yè)務(wù)預(yù)留印鑒卡》一式三份（需公章確認(rèn)）；
（5）加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶
申請(qǐng)表》復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
（6）填妥的《賬戶申請(qǐng)表》，并加蓋單位公章、法定代表人私章及經(jīng)辦人簽
字；
（7）《傳真交易協(xié)議》一式兩份；
（8）《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》、《一般風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《機(jī)構(gòu)稅
收居民聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》；
（9）管理人要求的其他材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬
戶，賬戶名稱必須同投資人在直銷網(wǎng)點(diǎn)賬戶的戶名一致。
4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）已填好的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
（2）前來辦理認(rèn)購申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；
（3）填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務(wù)適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書》或《產(chǎn)品或服務(wù)
不適當(dāng)性警示及投資者確認(rèn)書》并簽字（專業(yè)投資者免填）；
（4）管理人要求的其他材料。
5、資金劃撥：
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金以“匯款交易”方式通過銀行匯入華泰證
券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷清算賬戶。
戶名：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：439068357540
投資人在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認(rèn)購期
間每日17:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，華泰證券
（上海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、注意事項(xiàng):
（1）一個(gè)投資人只能開立一個(gè)基金賬戶。
（2）投資人T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司查詢確認(rèn)結(jié)果，或
通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。本公司將為投資人寄送確認(rèn)書。
（3）投資人T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認(rèn)購
接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認(rèn)購份額確認(rèn)結(jié)果
可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上
查詢系統(tǒng)查詢。
（4）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金申請(qǐng)須在公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購時(shí)間內(nèi)辦理。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu):
具體程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
六、清算與交割
1、有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條
件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止
基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)
告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金
管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；?
金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?
金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路6號(hào)1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號(hào)21層
成立時(shí)間：2014年10月16日
法定代表人：崔春
注冊(cè)資本：26億元人民幣
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：人民幣252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
電話：0755-83199084
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路6號(hào)1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號(hào)21層
法定代表人：崔春
客服電話：4008895597/95597
公司網(wǎng)站：https://www.htscamc.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)名稱 網(wǎng)址 電話
華泰證券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597
招商銀行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555
中信建投證券股份有限公司 www.csc108.com 95587
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基
金，請(qǐng)?jiān)斠娀鸸芾砣斯倬W(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息。投資者在各代銷機(jī)構(gòu)辦理本基
金認(rèn)購業(yè)務(wù)請(qǐng)遵循各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
（四）登記機(jī)構(gòu)
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路6號(hào)1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號(hào)21層
法定代表人：崔春
電話：4008895597
傳真：（021）28972120
聯(lián)系人：白海燕
（五）律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18-20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、高妍斐
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：王國蓓
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真電話：010-85185111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國蓓、倪益
聯(lián)系人：倪益
九、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售過程中發(fā)生的與基金銷售有關(guān)法定信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、
律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
2025年9月
華泰紫金價(jià)值精選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf