申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投
資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二〇二五年十月
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
目錄
重要提示.....................................................................................................2
第一部分本次募集的基本情況...............................................................8
第二部分個(gè)人投資者開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序.................................................11
第三部分機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序............................................15
第四部分清算與交割.............................................................................20
第五部分基金的驗(yàn)資與備案.................................................................20
第六部分本基金募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)............................................21
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱
“本基金”）的募集已于2025年9月18日證監(jiān)許可【2025】2075
號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的
投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金
沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金為契約型開(kāi)放式、混合型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)均為申萬(wàn)菱信基金管理有限
公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”），基金托管人為招商
銀行股份有限公司。
4、本基金向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人公開(kāi)發(fā)售。
5、本基金自2025年10月20日至2025年11月7日，通過(guò)本公
司直銷渠道以及各代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)
認(rèn)購(gòu)的情況調(diào)整發(fā)售時(shí)間并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月。
6、本基金首次募集規(guī)模上限為10億元(不包括募集期利息)，基
金首次募集規(guī)模不得超過(guò)募集目標(biāo)上限，若募集期投資者的認(rèn)購(gòu)規(guī)模
超過(guò)募集規(guī)模上限，基金管理人將采取全程比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模
的有效控制。當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情
況與結(jié)果。
7、投資者認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，應(yīng)開(kāi)立本公司開(kāi)放式基金賬戶。
募集期內(nèi)，投資者可通過(guò)基金管理人及其他銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理
開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
8、投資者需開(kāi)立“基金賬戶”和“交易賬戶”才能辦理本基金
的認(rèn)購(gòu)手續(xù)，投資者可在不同銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)立交易賬戶，但每個(gè)投資者
只允許開(kāi)立一個(gè)基金賬戶。若投資者在不同的銷售機(jī)構(gòu)處重復(fù)開(kāi)立基
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)失敗的，基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購(gòu)失敗的責(zé)
任。如果投資者在開(kāi)立基金賬戶的銷售機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買
本基金基金份額，則需要在該代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理“增開(kāi)交易賬戶”，然后
再認(rèn)購(gòu)本基金基金份額。個(gè)人投資者必須本人親自辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手
續(xù)。投資者在辦理完開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)后，應(yīng)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)
結(jié)果。
9、投資者在辦理基金賬戶開(kāi)戶的同時(shí)可以辦理本基金份額的認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)。
10、投資人在其他銷售機(jī)構(gòu)首次單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為人民幣1
元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），追加認(rèn)購(gòu)的單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為人民幣1元。
投資人在直銷中心首次單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為10元人民幣，追加認(rèn)購(gòu)
的單筆最低金額為10元人民幣。
基金管理人對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限
限制。但是如本基金單一投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)
基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人
的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能
導(dǎo)致單一投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕
該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生
效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
11、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，基金份額的認(rèn)購(gòu)
費(fèi)按每筆基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
12、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)
購(gòu)的數(shù)額限制，基金管理人最遲應(yīng)于調(diào)整實(shí)施前依照《公開(kāi)募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“信息披露辦法”）的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，須按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足全額繳納認(rèn)購(gòu)的
金額的款項(xiàng)。
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13、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，
而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)
的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及
時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投
資者自行承擔(dān)。
14、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者
欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期
混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書(shū)”）等相
關(guān)法律文件。
15、本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料
概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.swsmu.com）和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資者
亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金募集的相
關(guān)事宜。
16、各代銷機(jī)構(gòu)代銷本基金的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)
詳見(jiàn)各代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)的業(yè)務(wù)公告。
17、在募集期內(nèi)，本基金有可能新增代銷機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)留意近期本
公司及各代銷機(jī)構(gòu)的公示或公告，或撥打本公司及各代銷機(jī)構(gòu)客戶服
務(wù)電話咨詢。
18、本公司可綜合各種情況對(duì)本基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整，并予
以公告。
19、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)
波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的
產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)作的特有風(fēng)險(xiǎn)、稅負(fù)增加風(fēng)
險(xiǎn)、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)
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基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金進(jìn)入清算期的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、啟用
側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募
說(shuō)明書(shū)“第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
若本基金基金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)
制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票，會(huì)面臨港股
通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)
的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)上外匯資金流動(dòng)更為自由，
海外資金的流動(dòng)對(duì)港股價(jià)格的影響巨大，港股價(jià)格與海外資金流動(dòng)表
現(xiàn)出高度相關(guān)性）、港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行
T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A
股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收
益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地
開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，
可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）、港股通業(yè)務(wù)額度限制及可投資標(biāo)的范
圍調(diào)整等特殊風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的“第十七部分風(fēng)
險(xiǎn)揭示”章節(jié)。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的
變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港
股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，在投資過(guò)程中可能存在因債務(wù)人
的違約或交收違約、資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)，
因利率變化等原因債務(wù)人進(jìn)行提前償付而導(dǎo)致的提前償付風(fēng)險(xiǎn)，因市
場(chǎng)交易不活躍而導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
本基金投資范圍包括股指期貨、國(guó)債期貨，若投資可能面臨市場(chǎng)
風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)和國(guó)債期貨交割風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資股票期權(quán)，在投資過(guò)程中可能存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、行權(quán)
風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)間價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，參與融
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資業(yè)務(wù)可能存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國(guó)存托憑證
價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行
人、中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投
資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)定最短持有期，對(duì)投資者存在流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)。本基金主要運(yùn)作方式設(shè)置為允許投資者每個(gè)開(kāi)放日申購(gòu)，但對(duì)于
每份基金份額設(shè)定6個(gè)月最短持有期。在最短持有期限內(nèi)，基金份額
持有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，最短持有期到期日的下一工作
日（含該日）起可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。即投資者要考慮在最
短持有期屆滿前資金不能贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的風(fēng)險(xiǎn)。
以紅利再投資方式取得的基金份額的最短持有到期時(shí)間與投資
者原持有的基金份額最短持有期到期時(shí)間一致，因多筆認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入導(dǎo)致原持有基金份額最短持有期不一致的，分別計(jì)算。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理
人履行約定的程序后，可以依照約定啟用側(cè)袋機(jī)制，詳見(jiàn)基金合同及
招募說(shuō)明書(shū)的“第十六部分側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施
期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不得辦理側(cè)袋賬戶
的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人建議投資人根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己
的基金產(chǎn)品，并且中長(zhǎng)期持有。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招
募說(shuō)明書(shū)、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷
基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者根
據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于貨幣市場(chǎng)基金、
債券型基金，低于股票型基金。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人
作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由
投資人自行承擔(dān)?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人
管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總
數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予
以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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第一部分本次募集的基本情況
一、基金名稱
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合
基金代碼：025668
二、基金類型及運(yùn)作方式
混合型證券投資基金
契約型開(kāi)放式
投資者可在每個(gè)開(kāi)放日進(jìn)行申購(gòu)。
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置6個(gè)月的最短持有期，即：對(duì)于每筆
認(rèn)購(gòu)的基金份額而言，最短持有期自基金合同生效之日起（含該日）
至6個(gè)月后的月度對(duì)日的前一日；對(duì)于每筆申購(gòu)的基金份額而言，最
短持有期自該筆基金份額申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)日（含該日）至6個(gè)月后的月
度對(duì)日的前一日；對(duì)于每筆轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額而言，最短持有期自
該筆基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)確認(rèn)日（含該日）至6個(gè)月后的月度對(duì)日
的前一日。若該月度對(duì)日為非工作日的，則順延至下一個(gè)工作日，若
該月度對(duì)日不存在對(duì)應(yīng)日期的，則順延至對(duì)應(yīng)月度最后一日的下一個(gè)
工作日。
在每份基金份額的最短持有期到期日（含該日）前，基金份額持
有人不能對(duì)該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；自最短持有期到期
日的下一工作日（含該日）起，基金份額持有人可對(duì)該基金份額提出
贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基
金管理人無(wú)法在最短持有期到期日的下一工作日按時(shí)開(kāi)放辦理該基
金份額的贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的，則順延至不可抗力或基金合同約定
的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日開(kāi)放辦理。
三、基金存續(xù)期限
不定期
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四、基金的最低募集份額總額和最低募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億
元人民幣。
五、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投
資基金的其他投資人。
六、認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
投資者按照基金合同的約定提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并交納認(rèn)購(gòu)基金份額
的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立，基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金募集的
備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)，基金合同生效；基金銷售機(jī)構(gòu)
對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法
權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
七、銷售機(jī)構(gòu)
具體名單詳見(jiàn)本份額發(fā)售公告“第六部分三、銷售機(jī)構(gòu)”。
八、募集時(shí)間安排
本基金的募集期為2025年10月20日至2025年11月7日?；?
金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況調(diào)整發(fā)售時(shí)間并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)
三個(gè)月。如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
九、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
1、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
2、基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金對(duì)通過(guò)基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)基金份額的養(yǎng)老金客戶
與除此之外的其他投資人實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，對(duì)通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)
基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金
及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括全國(guó)社會(huì)保障基金、
可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、
企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、
職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可
的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將在招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)
公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其
他投資人。
基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金
財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的
各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：
認(rèn)購(gòu)金額（元）特定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率普通認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
500萬(wàn)以下0.24%0.80%
500萬(wàn)（含）以上300元/筆1,000元/筆
3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算
本基金基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式，即投資人在認(rèn)購(gòu)
基金時(shí)交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)。登記機(jī)構(gòu)根據(jù)單次認(rèn)購(gòu)的實(shí)際確認(rèn)金額確定每次
認(rèn)購(gòu)所適用的費(fèi)率并分別計(jì)算。
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
凈認(rèn)購(gòu)金額和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)
點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)。
舉例說(shuō)明：
假設(shè)某投資人（非養(yǎng)老金客戶）認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，認(rèn)購(gòu)金額
10,000元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假定募集期間認(rèn)購(gòu)資金所得利息為
35.50元且該筆認(rèn)購(gòu)全部予以確認(rèn)，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000/（1+0.80%）=9,920.63元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000-9,920.63=79.37元
認(rèn)購(gòu)份額=（9,920.63+35.50）/1.00=9,956.13份
即：該投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為
0.80%，假定募集期間認(rèn)購(gòu)資金所得利息為35.50元且該筆認(rèn)購(gòu)全部
予以確認(rèn)，在基金合同生效后，其所獲得的基金份額為9,956.13份。
第二部分個(gè)人投資者開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
個(gè)人投資者可通過(guò)直銷網(wǎng)點(diǎn)、電子直銷渠道及各代銷機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)。
個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶成功后，基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配
基金賬號(hào)。個(gè)人投資者可從遞交開(kāi)戶申請(qǐng)后的第2個(gè)工作日起到開(kāi)戶
網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
一、個(gè)人投資者在本公司直銷中心辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)
（一）開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間
在本基金募集期間，辦理時(shí)間為09:00-17:00（周末和法定節(jié)假
日不受理）。
（二）開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
投資者到本公司直銷中心辦理本基金開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)手續(xù)，須提交下
列資料：
1.本人現(xiàn)時(shí)有效的法定身份證件（身份證、護(hù)照等）原件及復(fù)
印件；
2.填妥的《基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》和《基金認(rèn)/申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)
申請(qǐng)表》；
3.指定銀行賬戶的證明文件原件及復(fù)印件，如銀行借記卡、儲(chǔ)
蓄卡等；
4.加蓋預(yù)留印鑒（私章）的《印鑒卡》一式2份；
5.辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)還需提供加蓋銀行受理章的付款憑證回單聯(lián)原件
及復(fù)印件；
6.填妥并簽署《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（個(gè)人版，普通投
資者適用）、《風(fēng)險(xiǎn)提示函》《投資者分類認(rèn)定結(jié)果及告知書(shū)》《風(fēng)
險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》
（風(fēng)險(xiǎn)不匹配時(shí)適用）；
7.填妥并簽署《個(gè)人客戶稅收居民身份聲明文件》；
8.身份核查告知單1份；
9.專業(yè)投資者資格證明材料（如需）。
投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，須將足額的認(rèn)購(gòu)資金，自與投資者同一身
份的銀行賬戶，匯入本公司下述指定的直銷中心專戶，并在所填寫票
據(jù)的匯款用途中注明“投資者姓名及認(rèn)購(gòu)的基金名稱”。本公司直銷
中心賬戶如下：
(1)戶名：申萬(wàn)菱信基金管理有限公司直銷中心專戶
賬號(hào)：1001202929025736553
開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào)：102290020294
交換號(hào)：022029
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(2)戶名：申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
賬號(hào)：212289058810001
開(kāi)戶行：招商銀行上?；粗兄?
大額支付號(hào)：308290003378
交換號(hào)：096657
(3)戶名：申萬(wàn)菱信基金管理有限公司直銷中心專戶
賬號(hào)：310066771018800056838
開(kāi)戶行：交通銀行上海陸家嘴支行
支付系統(tǒng)行號(hào)：301290050828
(4)戶名：申萬(wàn)菱信基金管理有限公司直銷中心專戶
賬號(hào)：216200100102084040
開(kāi)戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
支付系統(tǒng)行號(hào)：309290000107
投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，造成其認(rèn)購(gòu)不
成功的，本公司及“申萬(wàn)菱信基金管理有限公司”和“申萬(wàn)菱信基金
管理有限公司直銷中心專戶”的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（三）網(wǎng)上直銷
1.開(kāi)戶
擬通過(guò)本公司網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，須事先成為指定銀行網(wǎng)上
銀行簽約用戶。持有指定銀行借記卡的個(gè)人投資者，同時(shí)為指定銀行
網(wǎng)上銀行的簽約客戶可以在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（網(wǎng)站
www.swsmu.com，微信公眾號(hào)“申萬(wàn)菱信基金”）上直接開(kāi)戶。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，普通投資者在開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)前應(yīng)接受投
資者適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)類型測(cè)評(píng)。
2.認(rèn)購(gòu)
投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（網(wǎng)站www.swsmu.com、微信
公眾號(hào)“申萬(wàn)菱信基金”）提出本基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站相
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關(guān)公告。
3.風(fēng)險(xiǎn)提示
(1)為確保網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)陌踩Ｕ贤顿Y者的利益，本公司對(duì)網(wǎng)
絡(luò)資料的傳輸采用數(shù)據(jù)加密處理，但本公司無(wú)法保證網(wǎng)上信息傳輸絕
對(duì)安全、毫無(wú)錯(cuò)誤或指定網(wǎng)址不被惡意攻擊或不存在因電子病毒所導(dǎo)
致的故障等等。本公司對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，投資者須自行承擔(dān)因網(wǎng)
上交易可能導(dǎo)致的任何風(fēng)險(xiǎn)及損失。
(2)本公司有權(quán)保留投資者網(wǎng)上交易的相關(guān)電子數(shù)據(jù)以作為投
資者交易的證明。
(3)任何通過(guò)密碼驗(yàn)證后提交的申請(qǐng)都將視為投資者自身行為
或投資者合法授權(quán)的行為，該等行為所引起的法律后果由該投資者承
擔(dān)。
（四）注意事項(xiàng)
1.在本基金募集期內(nèi)，本公司的直銷中心將面向認(rèn)購(gòu)金額不低
于10元人民幣的個(gè)人投資者發(fā)售。
2.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17:00之前，若個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)
本公司的指定賬戶，當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。申請(qǐng)受理日期（即有
效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
3.在本基金募集期結(jié)束后，以下情況將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
(1)投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
(2)投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
(3)投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
(4)本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
4.在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后7個(gè)工作日內(nèi)，本公司將
認(rèn)購(gòu)資金本金劃往投資者指定銀行賬戶。
二、個(gè)人投資者在代銷機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)
個(gè)人投資者在代銷機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
為準(zhǔn)。
第三部分機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者可通過(guò)直銷網(wǎng)點(diǎn)及各代銷機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理基金的
開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)。
機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶成功后，基金登記機(jī)構(gòu)將向其分配基金
賬戶。機(jī)構(gòu)投資者可從遞交開(kāi)戶申請(qǐng)后的第2個(gè)工作日起到開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)
辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
一、機(jī)構(gòu)投資者在本公司直銷中心辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)
（一）開(kāi)戶
1.開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
在本基金募集期間，辦理時(shí)間為9:00-17:00（周末和法定節(jié)假
日不受理）。
2.開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)機(jī)構(gòu)投資者（不包括合格境外投資者）在直銷中心申請(qǐng)開(kāi)
立基金賬戶須提供以下材料：
1)已填寫好的《基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》，并加蓋單位公章和授權(quán)
經(jīng)辦人簽字；
2)加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及有效的副本原件，
事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發(fā)的
注冊(cè)登記書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件（若非三證合一，則需額外
提供加蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證復(fù)印件）；
3)指定銀行賬戶的證明文件原件及復(fù)印件，如銀行《開(kāi)戶許可證》
或《開(kāi)立銀行賬戶申報(bào)表》等；
4)加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚）的《印鑒卡》一式2份；
5)前來(lái)辦理開(kāi)戶申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人的現(xiàn)時(shí)有效的身份證件原件
及復(fù)印件（二代身份證須提供正反兩面，加蓋公章）；
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6)加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章的法人授權(quán)委托書(shū)；
7)法定代表人身份證復(fù)印件（二代身份證須提供正反兩面，加蓋
公章）；
8)銀保監(jiān)會(huì)/證監(jiān)會(huì)理財(cái)產(chǎn)品成立報(bào)批文件復(fù)印件、信托合同（首
/末頁(yè)）復(fù)印件等（針對(duì)產(chǎn)品開(kāi)戶）；
9)填妥并簽署《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（機(jī)構(gòu)版，普通投資
者適用）、《風(fēng)險(xiǎn)提示函》；
10)填妥并簽署《機(jī)構(gòu)客戶稅收居民身份聲明文件》（如需）、
《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》（如需）；
11)專業(yè)投資者資格證明材料（如需）。
12)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件；
13)受益所有人信息表。
(2)合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）在直銷中心申請(qǐng)開(kāi)立基金賬
戶須提供下列材料：
1)如果通過(guò)合格境外投資者的托管銀行辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，該托管銀
行須提供在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者營(yíng)業(yè)許可證，以及托管協(xié)議復(fù)印
件，須加蓋托管銀行公章，進(jìn)行公證或者律師見(jiàn)證；
2)合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件以及相關(guān)
投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章，并進(jìn)行公證或者律師見(jiàn)
證；
3)經(jīng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽字并加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)；
4)前來(lái)辦理開(kāi)戶申請(qǐng)的經(jīng)辦人現(xiàn)時(shí)有效的身份證件原件及復(fù)印
件（二代身份證須提供正反兩面，加蓋公章）；
5)預(yù)留印鑒卡一式2份；
6)已填寫好的《基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》，并加蓋印鑒；
7)指定銀行賬戶的證明文件及復(fù)印件；
8)簽署《風(fēng)險(xiǎn)提示函》；
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
9)填妥并簽署《機(jī)構(gòu)客戶稅收居民身份聲明文件》（如需）、《控
制人客戶稅收居民身份聲明文件》（如需）。
10)受益所有人信息表。
3.說(shuō)明事項(xiàng)
（1）在直銷中心開(kāi)立基金賬戶的機(jī)構(gòu)投資者須指定一家商業(yè)銀
行開(kāi)立的銀行賬戶作為投資者在本基金交易過(guò)程中資金往來(lái)的結(jié)算
賬戶。
（2）機(jī)構(gòu)投資者必須指定預(yù)留印鑒并加蓋公章和法定代表人私
章；預(yù)留印鑒卡上的印鑒必須與指定文件中的指定印鑒一致。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，普通投資者在開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)前應(yīng)接受投
資者適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)類型測(cè)評(píng)。
（二）認(rèn)購(gòu)
1.機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金必須提供以下材料
(1)已填寫好的《基金認(rèn)/申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)
留印鑒；
(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
(3)前來(lái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人的現(xiàn)時(shí)有效的身份證件原
件及復(fù)印件（二代身份證須提供正反兩面，加蓋公章）；
(4)加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章的法人授權(quán)委托書(shū)；
(5)《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》（普通投資者風(fēng)險(xiǎn)匹
配時(shí)適用）、《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》（普通投資者風(fēng)
險(xiǎn)不匹配時(shí)適用）。
2.繳款
(1)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀
行，將足額認(rèn)購(gòu)資金從指定銀行賬戶以“貸記憑證”或“電匯”方式，
劃入本公司開(kāi)立的基金直銷中心專戶。本公司直銷中心不接受機(jī)構(gòu)投
資者的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
(2)機(jī)構(gòu)投資者必須將認(rèn)購(gòu)資金劃入本公司開(kāi)立的基金直銷中
心專戶，具體賬戶信息如下：
1)戶名：申萬(wàn)菱信基金管理有限公司直銷中心專戶
賬號(hào)：1001202929025736553
開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào)：102290020294
交換號(hào)：022029
2)戶名：申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
賬號(hào)：212289058810001
開(kāi)戶行：招商銀行上?；粗兄?
大額支付號(hào)：308290003378
交換號(hào)：096657
3)戶名：申萬(wàn)菱信基金管理有限公司直銷中心專戶
賬號(hào)：310066771018800056838
開(kāi)戶行：交通銀行上海陸家嘴支行
支付系統(tǒng)行號(hào)：301290050828
4)戶名：申萬(wàn)菱信基金管理有限公司直銷中心專戶
賬號(hào)：216200100102084040
開(kāi)戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
支付系統(tǒng)行號(hào)：309290000107
投資者若因未足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，造成其認(rèn)購(gòu)不成功的，本公司
及“申萬(wàn)菱信基金管理有限公司”和“申萬(wàn)菱信基金管理有限公司直
銷中心專戶”的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（三）注意事項(xiàng)
1.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17:00之前，若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)
本公司的指定賬戶，當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。申請(qǐng)受理日期（即有
效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
2.本基金募集期結(jié)束后，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
(1)投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
(2)投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
(3)投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
(4)投資者的認(rèn)購(gòu)資金未在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表約定的有效期內(nèi)到達(dá)本
公司指定賬戶的；
(5)本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
3.在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后7個(gè)工作日內(nèi)，本公司將
認(rèn)購(gòu)資金本金劃往投資者指定銀行賬戶。
4.其他
(1)請(qǐng)有意在本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金的機(jī)構(gòu)投資者提早向
本直銷中心索取開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)須填寫的《基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》《基金
認(rèn)/申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》《印鑒卡》。投資者也可以通過(guò)本公司
網(wǎng)站（www.swsmu.com）下載以上業(yè)務(wù)單據(jù)或通過(guò)本公司直銷中心傳
真索取，但必須在辦理申請(qǐng)時(shí)保證提交的材料為下載文件中所要求的
全套原樣文件格式。以上直銷單據(jù)的填寫樣單也可以從本公司網(wǎng)站下
載或向本公司直銷中心索取。
(2)機(jī)構(gòu)投資者辦理申請(qǐng)時(shí)須向本公司直銷中心提供的復(fù)印件
和下載的單據(jù)都統(tǒng)一使用標(biāo)準(zhǔn)的A4紙。
(3)本公司直銷中心與代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的申請(qǐng)書(shū)格式不同，請(qǐng)勿
混用。
(4)本公司擬在近期內(nèi)對(duì)本次基金發(fā)售進(jìn)行相關(guān)的推介活動(dòng)，
請(qǐng)有意在本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早與直銷中心
取得聯(lián)系。
二、機(jī)構(gòu)投資者在代銷機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在代銷機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定
為準(zhǔn)。
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第四部分清算與交割
一、基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在
基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。本基金的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募
集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
二、投資者無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金或未獲得確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)資金將于基金登記
機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效后7個(gè)工作日內(nèi)劃入投資者指定賬戶。
三、基金募集結(jié)束后，基金登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)
務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
第五部分基金的驗(yàn)資與備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不
少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少
于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招
募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金募集期結(jié)束
之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日
內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案
手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合
同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同
生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專
門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
下列責(zé)任：
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1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并
加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得
請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一
切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
第六部分本基金募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
一、基金管理人
名稱：申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山南路100號(hào)11層
法定代表人：陳曉升
電話：86-21-23261188
傳真：86-21-23261199
聯(lián)系人：蔡琳娜
客戶服務(wù)電話：400-880-8588（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或86-21-962299
官方網(wǎng)站：www.swsmu.com
電子郵件：service@swsmu.com
二、基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：人民幣252.20億元
法定代表人：繆建民
行長(zhǎng)：王良
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資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
三、銷售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu)
申萬(wàn)菱信基金管理有限公司直銷中心
住所：上海市中山南路100號(hào)11層
辦公地址：上海市中山南路100號(hào)10層
法定代表人：陳曉升
電話：86-21-23261188
傳真：86-21-23261199
聯(lián)系人：張蕓茜
客戶服務(wù)電話：400 880 8588（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或86-21-962299
官方網(wǎng)站：www.swsmu.com
電子郵件：service@swsmu.com
2.其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合
要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
具體請(qǐng)以各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際情況為準(zhǔn)。
四、登記機(jī)構(gòu)
名稱：申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
住所：上海市中山南路100號(hào)11層
辦公地址：上海市中山南路100號(hào)11層
郵政編碼：200010
申萬(wàn)菱信寧通六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
法定代表人：陳曉升
電話：（021）23261188
傳真：（021）23261199
聯(lián)系人：徐越
五、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：陳穎華、吳曹圓
六、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)2座辦公樓8層
辦公地址：上海靜安區(qū)南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)二期16樓
法定代表人：鄒俊
電話：（010）8508 5000
傳真：（010）8508 5111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、虞京京
申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
2025年10月15日
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