華安新興動力混合型發(fā)起式證券投資基金（華安新興動力混合發(fā)起式A）基金產(chǎn)品資料概要
華安新興動力混合型發(fā)起式證券投資基金（華安新興動力混合發(fā)起式A）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年10月9日
送出日期：2025年10月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱華安新興動力混合發(fā)起式基金代碼025758
下屬基金簡稱華安新興動力混合發(fā)起式A下屬基金交易代碼025758
上海浦東發(fā)展銀行股份有
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人
限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日--
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
-
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理許瀚天
證券從業(yè)日期2021年1月4日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
本基金重點投資于新興產(chǎn)業(yè)主題上市公司，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力爭實現(xiàn)基金
投資目標(biāo)
資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、內(nèi)地
與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的
股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、地方政府債、央行票據(jù)、金
融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、
同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資范圍
投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其中港股通標(biāo)的
股票投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%），投資于新興產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票的比例不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的
交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包含結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨及其
他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金的投資
比例相應(yīng)調(diào)整。
1、資產(chǎn)配置策略
2、股票投資策略
3、存托憑證投資策略
4、債券投資策略
主要投資策略
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
6、股指期貨投資策略
7、國債期貨投資策略
8、參與融資業(yè)務(wù)投資策略
中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率×65%+中證港股通綜合指數(shù)（CNY）收益率×15%+
業(yè)績比較基準(zhǔn)
中債總?cè)珒r(1-3年)指數(shù)收益率×20%
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，
但低于股票型基金。
風(fēng)險收益特征
本基金若投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M＜100萬元1.20%-非養(yǎng)老金客戶
100萬元≤M＜300萬元1.00%-非養(yǎng)老金客戶
300萬元≤M＜500萬元0.60%-非養(yǎng)老金客戶
認(rèn)購費
M≥500萬元-每筆1000元非養(yǎng)老金客戶
養(yǎng)老金客戶
--每筆500元
（直銷）
M＜100萬元1.50%-非養(yǎng)老金客戶
100萬元≤M＜300萬元1.20%-非養(yǎng)老金客戶
申購費300萬元≤M＜500萬元0.80%-非養(yǎng)老金客戶
（前收費）M≥500萬元-每筆1000元非養(yǎng)老金客戶
養(yǎng)老金客戶
--每筆500元
（直銷）
N＜7天1.50%--
7天≤N＜30天0.75%--
贖回費
30天≤N＜90天0.50%--
90天≤N＜180天0.50%--
N≥180天0.00%--
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費--
固定管理費0.6%基金管理人和銷售機構(gòu)
或有管理費0.6%基金管理人和銷售機構(gòu)
超額管理費0.3%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.2%基金托管人
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券
交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關(guān)賬戶的開戶費用、賬戶維護(hù)費用等費
其他費用
用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金根據(jù)每一基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終
止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應(yīng)的管理費。當(dāng)投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生
時，持有期限不足一年（即365天，下同），則按1.20%年費率收取管理費；持有期限達(dá)到一年及以上，則
根據(jù)持有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應(yīng)的管理費率檔位：若持有期間相對業(yè)績比較基準(zhǔn)
的年化超額收益率（扣除超額管理費后）超過6%且持有收益率（扣除超額管理費后）為正，按1.50%年費率
（固定管理費+或有管理費+超額管理費）確認(rèn)管理費；若持有期間相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的年化超額收益率在-
3%及以下，按0.60%年費率（固定管理費）確認(rèn)管理費；其他情形按1.20%年費率（固定管理費+或有管理
費）確認(rèn)管理費。
2、本基金或有管理費、超額管理費的計算、支付等相關(guān)規(guī)定詳見基金合同、招募說明書。
3、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)
全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)
險、浮動管理費模式相關(guān)風(fēng)險、主題投資風(fēng)險、股指期貨、國債期貨投資風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險、港
股通機制下的投資風(fēng)險、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險、參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險、存托憑證投資風(fēng)險、北京證券交
易所上市股票投資風(fēng)險、基金合同自動終止的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、基金
財產(chǎn)投資運營過程中的增值稅、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的
風(fēng)險、其他風(fēng)險等。
本基金特有的風(fēng)險：
1、浮動管理費模式相關(guān)風(fēng)險
（1）本基金的管理費由固定管理費、或有管理費和超額管理費組成，其中或有管理費和超額管理費取
決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收益率水平（詳見基金合同“第十五部分基金費用與稅收”），
因此投資者在認(rèn)/申購本基金時無法預(yù)先確定本基金的整體管理費水平。
（2）由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計算管理費，該費率
可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時，
基金投資者實際收到的贖回款項（轉(zhuǎn)出款項）或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果
存在差異。投資者的實際贖回金額（轉(zhuǎn)出金額）和清算資金以登記機構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（3）本基金采用浮動管理費的收費模式，不代表基金管理人對基金收益的保證。
（4）根據(jù)基金合同約定，對于投資者贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時持有期限不足一年
的基金份額，將不考慮其收益率情況，均按1.2%年費率收取管理費，因此存在投資者的持有期間年化收益
率低于業(yè)績比較基準(zhǔn)一定比例，但因持有期限不滿一年從而無法獲得或有管理費返還的風(fēng)險。
2、主題投資風(fēng)險
本基金為主題型基金，投資于新興產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資標(biāo)的高
度集中于目標(biāo)主題范圍內(nèi)的證券，故基金業(yè)績表現(xiàn)除了受到股票和債券市場總體景氣度的影響外，也很大
程度上取決于主題投資機會的持續(xù)性和標(biāo)的證券的未來表現(xiàn)，可能與市場總體表現(xiàn)存在較大的差異。
3、股指期貨、國債期貨投資風(fēng)險
本基金可投資股指期貨、國債期貨，股指期貨、國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有
杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨、國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)
算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
4、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券在國內(nèi)市場尚處發(fā)展初期，具有低流動性、高收益的特征，
并存在一定的投資風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券的投資與基金資產(chǎn)密切相關(guān)，因此會受到特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險
及現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等的影響；當(dāng)本基金投資的資產(chǎn)支持證券信用評級發(fā)生變化時，本基金將需要面對臨時
調(diào)整持倉的風(fēng)險；此外當(dāng)資產(chǎn)支持證券相關(guān)的發(fā)行人、基金管理人、基金托管人等出現(xiàn)違規(guī)違約時，本基
金將面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險。
5、港股通機制下的投資風(fēng)險
（1）港股交易失敗風(fēng)險
（2）匯率風(fēng)險
（3）境外市場的風(fēng)險
6、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括科創(chuàng)板，如投資，將面臨科創(chuàng)板股票相關(guān)的特有風(fēng)險，包括但不限于：（1）退
市風(fēng)險；（2）市場風(fēng)險；（3）流動性風(fēng)險；（4）集中度風(fēng)險；（5）系統(tǒng)性風(fēng)險；（6）政策風(fēng)險。
7、參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，參與融資交易的風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等，
這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。為了更好的防范融資交易所面臨的各類風(fēng)險，基
金管理人將遵守審慎經(jīng)營原則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險，切實維
護(hù)基金財產(chǎn)的安全和基金份額持有人利益。
8、存托憑證投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險
外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制
相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可
能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自
動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益
被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)
可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
9、北京證券交易所上市股票投資風(fēng)險
北京證券交易所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場
所存在差異，本基金須承受與之相關(guān)的特有風(fēng)險。包括：（1）中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險；（2）股價波動風(fēng)險；
（3）流動性風(fēng)險；（4）集中度風(fēng)險；（5）轉(zhuǎn)板風(fēng)險；（6）退市風(fēng)險；（7）由于存在表決權(quán)差異安排可
能引發(fā)的風(fēng)險；（8）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險。
10、基金合同自動終止的風(fēng)險
本基金為發(fā)起式基金，若《基金合同》生效日起三年后的對應(yīng)日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金
合同將自動終止。因此，投資者面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均應(yīng)將爭議提交上海金融仲裁院，根據(jù)該院屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為上海
市，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費、律師費由敗訴方
承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
華安新興動力混合型發(fā)起式證券投資基金（華安新興動力混合發(fā)起式A）基金產(chǎn)品資料概要.pdf