博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金基金契約
博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金
基金契約
基金發(fā)起人：博時(shí)基金管理有限公司
基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
基金契約
目錄
一、前言...............................................................3
二、釋義...............................................................4
三、基金契約當(dāng)事人.....................................................8
四、基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)........................................10
五、基金持有人大會(huì)....................................................16
六、基金管理人及基金托管人的更換......................................21
七、基金的基本情況....................................................22
八、基金的設(shè)立募集....................................................24
九、基金的成立........................................................25
十、基金的申購(gòu)與贖回..................................................26
十一、基金轉(zhuǎn)換......................................................31
十二、基金的非交易過(guò)戶與轉(zhuǎn)托管......................................31
十三、基金的注冊(cè)登記................................................32
十四、基金資產(chǎn)的托管................................................32
十五、基金的銷售....................................................33
十六、基金的投資....................................................33
十七、基金的融資....................................................38
十八、基金資產(chǎn)......................................................38
十九、基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)..................................................39
二十、基金費(fèi)用與稅收................................................41
二十一、基金收益與分配................................................43
二十二、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..............................................44
二十三、基金的信息披露................................................45
二十四、基金的終止與清算..............................................48
二十五、違約責(zé)任......................................................50
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基金契約
二十六、爭(zhēng)議的解決....................................................51
二十七、基金契約的效力................................................51
二十八、基金契約的修改與終止..........................................51
二十九、其他事項(xiàng)......................................................53
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基金契約
一、前言
（一）訂立《博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金契約》的目的、依據(jù)和原則
1.訂立《博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金契約》（以下簡(jiǎn)稱“基金契約”或“本基金契約”或“基
金合同”）的目的是為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確本基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)
范博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作。
2.訂立本基金契約的依據(jù)是1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦
法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》、2000年10月8日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證
監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）、《公開(kāi)募集
開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公
開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）及其它有關(guān)規(guī)
定。
3.訂立本基金契約的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。
4.現(xiàn)行法規(guī)變更引起本基金契約事項(xiàng)變更，或相關(guān)事項(xiàng)變更對(duì)持有人權(quán)利或利益無(wú)不利影
響，經(jīng)基金管理人和托管人協(xié)商，并經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，可以不召開(kāi)持有人大會(huì)修改。
（二）本基金由博時(shí)基金管理有限公司依照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金
契約及其它有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2.基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一
定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證基金一定盈利，也不保證基金的最低收益。
3.投資者購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)。投資
者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷
基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
4.本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，將不晚于2020年9月1日起
執(zhí)行。
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基金契約
（三）本基金契約的當(dāng)事人
包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基
金托管人自本基金契約簽訂并生效之日起成為本基金契約的當(dāng)事人?；鹜顿Y人自依本基金契
約的規(guī)定認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)了本基金單位，即成為基金持有人和本基金契約的當(dāng)事人，其持有基金單
位的行為本身即表明其對(duì)基金契約的承認(rèn)和接受。本基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試
點(diǎn)辦法》、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定享受權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。
基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人在本基金契約之外披露的涉及本基金的信息，其內(nèi)
容涉及界定本基金契約當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，以本基金契約的規(guī)定為準(zhǔn)。
二、釋義
在基金契約中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
本基金：指博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金
基金契約：指《博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金契約》及基金
契約簽約方對(duì)其不時(shí)作出的修訂
《證券法》：指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)
常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)并頒布實(shí)施的《中
華人民共和國(guó)證券法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作
出的修訂
《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施的
《證券投資基金管理暫行辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)作出的修訂
《試點(diǎn)辦法》：指2000年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施的
《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)作出的修訂
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1
日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)
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基金契約
性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9
月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露
管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
招募說(shuō)明書：指《博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金招募說(shuō)明書》
及其更新
公開(kāi)說(shuō)明書：指基金成立后對(duì)招募說(shuō)明書更新的文件
基金產(chǎn)品資料概要：指《博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新
基金契約當(dāng)事人：指受基金契約約束，根據(jù)基金契約享有權(quán)利并
承擔(dān)義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托
管人和基金持有人
基金發(fā)起人：指博時(shí)基金管理有限公司
基金管理人：指博時(shí)基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，
具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、
基金單位注冊(cè)登記、基金交易確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名
冊(cè)等
注冊(cè)登記人：指辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注
冊(cè)登記人是博時(shí)基金管理有限公司
銷售服務(wù)代理人：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定的
條件并與基金管理人簽訂了銷售服務(wù)代理協(xié)
議，代為辦理基金銷售服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，簡(jiǎn)稱
代銷人
銷售人：指博時(shí)基金管理有限公司和代銷人
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基金契約
個(gè)人投資者：指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的中國(guó)公
民
合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管
理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局
額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、
證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的、在中
華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府
部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)
體或其他組織以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者
基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者
基金持有人：指依法或依基金契約、招募說(shuō)明書或公開(kāi)說(shuō)明
書取得基金單位的投資者
元：指人民幣元
基金成立日：指基金達(dá)到成立條件后，基金發(fā)起人宣告基金
成立的日期
基金終止日：指基金契約規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基
金契約規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基
金的日期
開(kāi)放日：指銷售人為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)
的工作日
巨額贖回：指基金單個(gè)開(kāi)放日，基金贖回申請(qǐng)總份額扣除
申購(gòu)總份額后的余額超過(guò)上一日基金總份額的
10%時(shí)的情形
設(shè)立募集期：指自招募說(shuō)明書公告之日起到基金成立日的時(shí)
間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月
存續(xù)期：指基金成立至終止之間的不定期期限
工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交
易日
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基金契約
T日：指銷售人確認(rèn)的投資者有效申請(qǐng)工作日
T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日，不包含T日
認(rèn)購(gòu)：指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金
單位的行為
申購(gòu)：指基金成立后，投資者通過(guò)銷售人向基金管理
人購(gòu)買基金單位的行為
贖回：指基金持有人按基金契約規(guī)定的條件要求基金
管理人購(gòu)回基金單位的行為
投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向
基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指
令
基金收益：指基金投資所得債券利息、銀行存款利息、買
賣證券價(jià)差及其他合法收入
攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或
協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩
余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益
基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)買的各類證券、銀行存款本息、應(yīng)收
債券利息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值后的價(jià)值
基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基
金資產(chǎn)凈值和基金收益的過(guò)程
基金賬戶：指基金注冊(cè)登記人為投資者開(kāi)立的記錄其持有
博時(shí)開(kāi)放式基金的基金份額及其變更情況的賬
戶
基金交易賬戶：指銷售人為投資者開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷售人
買賣博時(shí)開(kāi)放式基金的基金份額、份額變動(dòng)及
結(jié)余情況的賬戶
指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)
性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)
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基金契約
站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披
露網(wǎng)站）等媒介
不可抗力：指任何無(wú)法預(yù)見(jiàn)、不能避免、無(wú)法克服的事件
或因素，包括：相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)章的變更；
國(guó)際、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；自然或
無(wú)人為破壞造成的交易系統(tǒng)或交易場(chǎng)所無(wú)法正
常工作；戰(zhàn)爭(zhēng)或動(dòng)亂等
流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原
因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不
限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行
定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行
存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法
進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
三、基金契約當(dāng)事人
（一）基金發(fā)起人
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)
基金大廈21層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21
層
法定代表人：江向陽(yáng)
成立時(shí)間：1998年7月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】26號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
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基金契約
（二）基金管理人
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)
基金大廈21層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21
層
法定代表人：江向陽(yáng)
成立時(shí)間：1998年7月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】26號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理
（三）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：牛錫明
成立日期：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)（1986）字第81號(hào)文和中國(guó)人民銀
行銀發(fā)[1987]40號(hào)文
組織形式：股份有限公司
實(shí)收資本：742.62億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
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基金契約
（四）基金持有人
基金投資者自依法或依基金契約、招募說(shuō)明書或公開(kāi)說(shuō)明書取得基金單位即成為基金持
有人和基金契約當(dāng)事人，其持有基金單位的行為本身即表明其對(duì)基金契約的完全承認(rèn)和接受。
基金持有人作為基金契約當(dāng)事人并不以在基金契約上書面簽章或簽字為必要條件。
四、基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
1.基金發(fā)起人的權(quán)利
（1）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；
（2）法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。
2.基金發(fā)起人的義務(wù)
（1）公告招募說(shuō)明書和發(fā)行公告；
（2）遵守基金契約；
（3）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（4）基金不能成立時(shí)，按照有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約按時(shí)退還所募集資金本金
和支付相應(yīng)利息，并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；
（5）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1.基金管理人的權(quán)利
（1）自基金成立之日起，依法并依照基金契約的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用并管理基金資產(chǎn)；
（2）依照基金契約獲得基金管理費(fèi)及其它約定和法定的收入；
（3）依據(jù)基金契約及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人的托管行為，如認(rèn)為基金托管人的托管
行為違反了基金契約或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，致使基金資產(chǎn)或基金持有人利益產(chǎn)生重大損失的，
應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行，必要時(shí)應(yīng)采取措施保護(hù)基金投資者的利益；
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基金契約
（4）銷售基金單位；
（5）提議召開(kāi)基金持有人大會(huì)；
（6）代表基金對(duì)其所投資的企業(yè)依法行使股東權(quán)利；
（7）代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（8）擔(dān)任注冊(cè)登記人或委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊(cè)登記人或更換注冊(cè)登記人；
（9）委托和更換銷售服務(wù)代理人，并對(duì)其銷售服務(wù)代理行為進(jìn)行監(jiān)督；
（10）在基金契約規(guī)定的情形出現(xiàn)時(shí)，決定暫停受理基金單位的申購(gòu)、暫停受理基金單位的
贖回；
（11）決定基金收益的分配方案；
（12）根據(jù)基金契約的規(guī)定提名新的基金管理人和基金托管人；
（13）于基金終止時(shí)，組建或參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（14）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。
2.基金管理人的義務(wù)
（1）遵守基金契約，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則依法管理并運(yùn)用基金的全部資產(chǎn)；
（2）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理
和運(yùn)作基金資產(chǎn)；
（3）配備足夠的專業(yè)人員辦理開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)辦理該業(yè)務(wù)；
（4）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代
理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保所管理的基
金資產(chǎn)和基金管理人的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，確保所管理的不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方
面相互獨(dú)立；
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基金契約
（6）除法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不
得轉(zhuǎn)托第三人運(yùn)作基金資產(chǎn)；
（7）接受基金托管人的依法監(jiān)督；
（8）按規(guī)定計(jì)算并公告基金收益；
（9）依法履行與基金有關(guān)的信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（10）保守基金商業(yè)秘密，除法律、法規(guī)、規(guī)章及基金契約另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披
露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（11）按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；
（12）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回、分紅款項(xiàng)；
（13）不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
（14）按有關(guān)規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；
（15）依照基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會(huì)；
（16）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定的時(shí)間發(fā)出；并保證投資人能夠
按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（17）參加基金清算小組，參加基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通
知基金托管人；
（19）因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；
（20）基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金托管人追償；
（21）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1.基金托管人的權(quán)利
（1）依法持有并保管基金資產(chǎn)；
（2）依照基金契約的規(guī)定，獲取基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反基金契約或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中
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基金契約
國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（5）在更換基金管理人時(shí)，提名新任基金管理人；
（6）法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。
2.基金托管人的義務(wù)
（1）遵守基金契約；
（2）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則依法安全保管基金的全部資產(chǎn)；
（3）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠、合格的熟悉基金托
管業(yè)務(wù)專職人員，從事基金資產(chǎn)托管事宜；
（4）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表基金，以托管人和基金聯(lián)名的方式開(kāi)設(shè)證券賬戶、以基金名義開(kāi)
立銀行賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，嚴(yán)格執(zhí)行基金管理人的投資指令，認(rèn)真辦理基金投資的證券的清
算交割及基金名下的資金往來(lái)；
（5）按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（6）計(jì)算并與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)凈值或基金單位收益及相應(yīng)的收益率；
（7）按有關(guān)規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄15年以上；
（8）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金資產(chǎn)的
安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的
基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記
錄等方面相互獨(dú)立；
（9）除法律、法規(guī)、規(guī)章及基金契約另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不
得轉(zhuǎn)托第三人托管基金資產(chǎn)；
（10）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（11）建立并保存基金持有人名冊(cè)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，除法律、法規(guī)、規(guī)章及本契約另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露
前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（13）采用適當(dāng)、合理的措施，使基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)符合基金契約等有關(guān)
法律文件的規(guī)定；
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基金契約
（14）采用適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以處理基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的
方法符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
（15）采用適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)
定；
（16）在基金定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)
格按照基金契約的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金
托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（17）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定，將基金持有人的基金收益和贖回款項(xiàng)支付到專用
賬戶；
（18）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中
國(guó)人民銀行并通知基金管理人；
（20）因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（23）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
3.基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（1）根據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)
象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)
提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購(gòu)與贖回、基金收益分配等行為的合法性、
合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（2）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》和《基金契約》和有關(guān)
證券法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)
及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事
項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（3）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金
管理人限期糾正。
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基金契約
（四）基金持有人的權(quán)利與義務(wù)
1.基金持有人的權(quán)利
(1)按照基金契約的規(guī)定提議召開(kāi)或自行召開(kāi)及出席或者委派代表出席基金持有人大會(huì)，并行
使表決權(quán)；
(2)取得基金收益；
(3)監(jiān)督基金運(yùn)作情況；
(4)按照基金契約的規(guī)定查詢或者獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)和基金財(cái)務(wù)狀況資料；
(5)按照基金契約的規(guī)定申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)讓基金單位；
(6)參與基金清算后剩余資產(chǎn)的分配；
(7)要求基金管理人或基金托管人履行基金契約規(guī)定的義務(wù)；
(8)因基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致利益受到損害，有權(quán)要
求賠償；
(9)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。
2.基金持有人的義務(wù)
(1)遵守基金契約；
(2)按照規(guī)定支付相應(yīng)費(fèi)用；
(3)在持有的基金單位范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
(4)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
(5)返還持有基金過(guò)程中獲得的不當(dāng)?shù)美?
(6)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
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基金契約
五、基金持有人大會(huì)
（一）基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。
（二）召開(kāi)事由
當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有10%以上基金份
額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)（但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
的除外）；
(4)更換基金管理人、基金托管人；
(5)基金合并；
(6)對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
(7)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)、本基金合同規(guī)定的其它事項(xiàng)。
以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)
方式；
(3)因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行變更；
(4)對(duì)基金合同的變更不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(5)對(duì)基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其它情形。
（三）會(huì)議召集方式
1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，基金份
額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日、開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)由基金管理人選擇確定，在基金管理人未按規(guī)定
召集或不能召集時(shí),由基金托管人召集；
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托
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基金契約
管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日；
3、代表基金份額10％以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)
當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出
具書面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10％以上的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面
提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；
基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；
4、代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權(quán)自行
召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，
不得阻礙、干擾。
（四）通知
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召
開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介公告。
2、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決
意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管
人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
（五）會(huì)議的召開(kāi)方式
1.會(huì)議方式
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)；
（2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；
（3）通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決；
（4）會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必
須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
2.基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)條件
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基金契約
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
1)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)當(dāng)大于在代表權(quán)
益登記日基金總份額的50%；
2)到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持
有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金
合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間(至少應(yīng)在15個(gè)
工作日后)和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
（2）通訊方式開(kāi)會(huì)
必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
1)召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2)召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書
面表決意見(jiàn)；
3)本人直接出具書面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金
份額占在權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
4)直接出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見(jiàn)的其它代表，同時(shí)
提交持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書
等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。
如表決截止日前(含當(dāng)日)未達(dá)到上述要求,則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至
少應(yīng)在15個(gè)工作日后)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
（六）議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容僅限于本基金合同第四部分“一、召開(kāi)事由”中所指的關(guān)系基金份額持有
人利益的重大事項(xiàng)；
（2）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決；
（3）基金管理人、基金托管人、持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有
人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的
提案，也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案（臨時(shí)提案只適用于現(xiàn)場(chǎng)方式開(kāi)
會(huì)），臨時(shí)提案最遲應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前15日提交召集人；召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)最遲在大
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基金契約
會(huì)召開(kāi)日前10日公告；
（4）對(duì)于基金份額持有人提交的提案（包括臨時(shí)提案），大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)
提案進(jìn)行審核：
1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合
上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交
大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明；
2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將
其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以
就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行
審議。
（5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行變
更,應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前10日公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保
證至少與公告日期有10日的間隔期。
2.議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確
定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，在公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下形成
大會(huì)決議。
基金管理人召集大會(huì)時(shí)，由基金管理人授權(quán)代表主持；基金托管人召集大會(huì)時(shí)，由基金托
管人授權(quán)代表主持；代表基金份額10％以上的基金份額持有人召集大會(huì)時(shí)，由出席大會(huì)的基
金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份
額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身
份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。
（2）通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，由召集人在會(huì)議通知中提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期第二日統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
（七）表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。
3－19
基金契約
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議
（1）一般決議：一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上通
過(guò)方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式
通過(guò)；
（2）特別決議：特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上通過(guò)方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同
的合同變更必須以特別決議的方式通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。
3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4、對(duì)于通訊開(kāi)會(huì)方式的表決，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律
法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為
無(wú)效表決。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
（八）計(jì)票
1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的
主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大會(huì)
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有
人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代
表?yè)?dān)任監(jiān)票人；
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)
果，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；
（3）如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果
大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果沒(méi)有懷疑，而出席會(huì)議的其他人員對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)
果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2.通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
3－20
基金契約
（九）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議
意見(jiàn)之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介公告。
六、基金管理人及基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.更換基金管理人的條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
（2）基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益并經(jīng)基金持有人大會(huì)
表決通過(guò)的；
（3）代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。
2.更換基金管理人的程序
（1）根據(jù)基金契約規(guī)定，召開(kāi)基金持有人大會(huì)討論基金管理人更換事宜；
（1）基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金管理人形成決議；
（2）新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
方可退任；
（3）更換基金管理人由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)更換基金管理人后按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定媒介上公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管
人核對(duì)資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由基金發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后
按規(guī)定在指定媒介上公告；
（4）基金管理人更換后，如果原任基金管理人要求，基金托管人和新任基金管理人應(yīng)按其
3－21
基金契約
要求替換或刪除基金名稱中“博時(shí)”的字樣。
（二）基金托管人的更換
1.更換基金托管人的條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，須更換基金托管人：
（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
（2）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益并經(jīng)基金持有人大會(huì)
表決通過(guò)的；
（3）代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的；
（4）中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的；
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。
（2）決議：基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議。
（3）批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托
管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)方可退任。
（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后按規(guī)定
在指定媒介公告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人
核對(duì)資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任基金管理人和新任基金托管人
在批準(zhǔn)后按規(guī)定在指定媒介聯(lián)合公告。
七、基金的基本情況
（一）基金中文名稱
博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金
3－22
基金契約
（二）基金類型
契約型開(kāi)放式
（三）基金投資者范圍
基金投資者包括中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)及其他有關(guān)
規(guī)定禁止購(gòu)買證券投資基金者除外）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
（四）基金單位面值
1.00元人民幣。
（五）基金存續(xù)期限
不定期。
（六）基金交易方式和場(chǎng)所
投資者可以通過(guò)銷售人辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)及其他合法方式和場(chǎng)所認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回基金單位?；饐挝坏纳曩?gòu)、贖回以基金面值為基礎(chǔ)計(jì)算交易價(jià)格。
（七）基金份額的分類
1）基金份額分類
本基金設(shè)A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額，各類份額適用的銷售服務(wù)費(fèi)率或
基金份額的限制不同。三類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，并分別公布各類基金份額的每萬(wàn)份
基金凈收益、七日年化收益率。相關(guān)規(guī)定見(jiàn)招募說(shuō)明書。
2）基金份額的限制
本基金A類基金份額、B類基金份額和C類基金份額的數(shù)額限制及A類基金份額、B類基金份
額的升降級(jí)等相關(guān)規(guī)則見(jiàn)招募說(shuō)明書。
3）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的情況下，增加新的基金份額類別，或者調(diào)整現(xiàn)有
基金份額類別設(shè)置及各類別的費(fèi)率水平、數(shù)額限制和相關(guān)規(guī)則，或者停止現(xiàn)有基金份額類別的
銷售等，并在更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告中披露。
3－23
基金契約
八、基金的設(shè)立募集
任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金單位。
（一）基金的募集期限
基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自招募說(shuō)明書公告之日起計(jì)算。
（二）基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金免收認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
（三）基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方法，計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金單位面值
認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。
如果基金成立，募集資金利息在基金募集期結(jié)束時(shí)折成基金份額，歸投資者所有，其中利息
以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)。
（四）基金的認(rèn)購(gòu)限制
1.投資者認(rèn)購(gòu)前，需要按照銷售人規(guī)定的方式備足所需的認(rèn)購(gòu)金額。
2.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金單位，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。
3.基金管理人可以對(duì)每個(gè)賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說(shuō)明書。
4.基金管理人可以對(duì)認(rèn)購(gòu)期間的單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募
說(shuō)明書。
3－24
基金契約
九、基金的成立
（一）基金成立
1.自招募說(shuō)明書公告之日起三個(gè)月內(nèi)，如果基金凈認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)2億元人民幣且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)
到或超過(guò)100人，則基金發(fā)起人可以宣布基金成立。
2.基金成立前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不作它用。
3.如果基金成立，則投資者認(rèn)購(gòu)款利息按照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)算并折算成基金份額，
計(jì)入該投資者基金賬戶。
4.基金發(fā)行期間，律師及會(huì)計(jì)師費(fèi)用由管理人承擔(dān)，信息披露費(fèi)用從基金資產(chǎn)中計(jì)提。
（二）設(shè)立失敗
1.設(shè)立募集期限屆滿，未達(dá)到基金成立條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金無(wú)法成立，
則基金設(shè)立失敗。
2.如基金設(shè)立失敗，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行活期存款利息
在設(shè)立募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
3.如果基金不成立，基金管理人、基金托管人及銷售人不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托
管人和銷售人為基金支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金持有人數(shù)量和資金額
基金成立后的存續(xù)期內(nèi)，有效基金持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)20
個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元人民幣，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明
出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期內(nèi)，有效基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到
100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元人民幣，基金管理人有權(quán)宣布基金終
止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。法律、法規(guī)或證券監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3－25
基金契約
十、基金的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回的辦理時(shí)間
1.開(kāi)放日
基金開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。
基金設(shè)立以后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基
金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
2.申購(gòu)的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金自成立日后最遲不超過(guò)30個(gè)工作日開(kāi)始辦理申購(gòu)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公
告中規(guī)定。
3.贖回的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金自成立日后最遲不超過(guò)30個(gè)工作日開(kāi)始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公
告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)始日前按規(guī)定在指定媒介上公
告。
（二）申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所
基金的銷售人。包括直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。
投資者應(yīng)當(dāng)在銷售人辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售人提供的其他方式辦理基金
的申購(gòu)與贖回。
（三）申購(gòu)和贖回的原則
1.申購(gòu)、贖回價(jià)格為每基金單位1.00元人民幣；
2.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。
3.當(dāng)日的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以前撤銷。
4.當(dāng)基金份額持有人全部贖回其持有的基金份額時(shí)，其未結(jié)轉(zhuǎn)收益將被一并贖回；
5.當(dāng)基金份額持有人部分贖回其持有的B類基金份額，導(dǎo)致基金賬戶剩余份額（含未
結(jié)轉(zhuǎn)收益）低于基金賬戶最低持有限制時(shí)，剩余份額將被降級(jí)處理；當(dāng)基金份額持有人部分贖
3－26
基金契約
回其持有的A類基金份額和/或C類基金份額，導(dǎo)致交易賬戶該類基金份額剩余份額（含未結(jié)
轉(zhuǎn)收益）低于該類基金份額交易賬戶最低持有限額時(shí)，剩余份額將被一并贖回；
6.當(dāng)投資者的未結(jié)轉(zhuǎn)收益為負(fù)時(shí)，若投資者部分贖回其持有的基金份額，交易賬戶剩余份額
須彌補(bǔ)未結(jié)轉(zhuǎn)的負(fù)收益，否則登記機(jī)構(gòu)可對(duì)贖回份額進(jìn)行部分確認(rèn)以彌補(bǔ)屆時(shí)的負(fù)收益。
基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則。在變更上述原則時(shí)，
基金管理人必須最遲在新規(guī)則實(shí)施日前按規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)和贖回的程序
1.申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的提出
基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)。
投資人申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。
投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金單位余額。
2.申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
T日提交的有效申請(qǐng)，投資者可在T+2日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售人規(guī)定的其他方式查
詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額交款方式。
投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定將贖回款項(xiàng)在T+2日
內(nèi)劃向贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金契約有關(guān)規(guī)定處理。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)額限定
1.基金管理人可以規(guī)定投資者首次購(gòu)買的最低金額。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書或最新的公
開(kāi)說(shuō)明書。
2.基金管理人可以規(guī)定投資者每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明
書或最新的公開(kāi)說(shuō)明書。
3.基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書或
最新的公開(kāi)說(shuō)明書。
4.基金管理人可以依照相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的約定，在特定市場(chǎng)條件下暫?；蛘呔芙^
接受一定金額以上的資金申購(gòu)，具體以基金管理人的公告為準(zhǔn)。
3－27
基金契約
5.當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采
取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等
措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
6.基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和市場(chǎng)情況，調(diào)整申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金
管理人必須最遲在調(diào)整前按規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）暫停申購(gòu)與贖回的情形和處理
1.暫停申購(gòu)的情形和處理
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）不可抗力；
（2）證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生
負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金持有人的利益；
（4）基金管理人、基金托管人、基金銷售服務(wù)代理人或注冊(cè)登記人的技術(shù)故障或人員支持
等不充分；
（5）當(dāng)影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正偏離度絕對(duì)
值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)；
（6）基金管理人接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)會(huì)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影
響時(shí)；
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技
術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接
受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
（8）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到
或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（9）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金契約約定的其他情形；
（10）發(fā)生基金契約或招募說(shuō)明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫
?；鹕曩?gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒介上刊登暫
停申購(gòu)公告。在暫停申購(gòu)的情況清除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
3－28
基金契約
2.暫停贖回的情形和處理
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請(qǐng)：
（1）不可抗力；
（2）證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回；
（4）基金管理人、基金托管人、基金銷售服務(wù)代理人或注冊(cè)登記人的技術(shù)保障或人員支持
等不充分；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技
術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支
付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)；
（6）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金契約約定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理
人應(yīng)足額按時(shí)支付。
發(fā)生基金契約或招募說(shuō)明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；?
金贖回時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定在指定媒介上刊登暫停
贖回公告。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
為公平對(duì)待不同類別基金份額持有人的合法權(quán)益，如本基金單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)
放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額10%的，基金管理人可對(duì)其采取延期辦理部分贖回申
請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。
（七）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用
1、除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用。
2、發(fā)生本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到
期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)的情形時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%
的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人與基金托管人協(xié)商確認(rèn)上
述做法無(wú)益于基金利益最大化的情形除外。當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)
3－29
基金契約
基金總份額50%，且投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易
日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏離度為負(fù)時(shí)，基金管理人
應(yīng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，
并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（八）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1.申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/基金單位面值
2.贖回金額的計(jì)算
（1）發(fā)生本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)的情形，且當(dāng)日單個(gè)基金份
額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額1%時(shí)，贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回費(fèi)用=(贖回份額-T日本基金總份額×1%)×1.00×1%
贖回金額=贖回份額×1.00-贖回費(fèi)用
（2）未發(fā)生上述情形時(shí)：
贖回金額＝基金單位面值×贖回份額
3.申購(gòu)份額的處理方式：申購(gòu)有效份額單位為0.01份，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三
位四舍五入。
4.贖回金額的處理方式：贖回金額單位為元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五
入。
5.T日的基金收益在當(dāng)日收市后計(jì)算，并不遲于T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)
算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（九）申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記
投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記人在T+1日為投資者登記權(quán)益，投資者在T+2日（含
該日）后有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記人在T+1日為投資者扣除
權(quán)益。
（十）巨額贖回的處理
巨額贖回指基金單個(gè)開(kāi)放日，基金贖回申請(qǐng)總份額扣除申購(gòu)總份額后的余額超過(guò)上一日基
3－30
基金契約
金總份額的10%時(shí)的情形。
1.全額贖回
當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力全部?jī)陡锻顿Y者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
2.部分贖回
當(dāng)基金管理人認(rèn)為全部?jī)陡锻顿Y者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為全部?jī)陡锻顿Y者的贖回申請(qǐng)
而進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能造成基金資產(chǎn)凈值的較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低
于上一日基金總份額的10％的前提下，先確定當(dāng)日接受的贖回申請(qǐng)總份額，并按當(dāng)日單個(gè)賬
戶贖回申請(qǐng)量占當(dāng)日贖回申請(qǐng)總量的比例，確定單個(gè)賬戶當(dāng)日受理的贖回份額。未受理部分贖
回申請(qǐng)作無(wú)效處理。
3.巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)，在指定媒介上公告，通知投資者，
并說(shuō)明有關(guān)處理方法。
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申
請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延期支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并
應(yīng)當(dāng)在指定媒介上公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指本基金持有人可按規(guī)定申請(qǐng)將所持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為本基金管理人所
管理并在同一注冊(cè)登記人處登記的其它開(kāi)放式基金份額。基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)。具
體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)本基金管理人相關(guān)公告。
十二、基金的非交易過(guò)戶與轉(zhuǎn)托管
基金的非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金單位按照一
定規(guī)則從某一投資者帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為。
注冊(cè)登記人只受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情況下的非交易過(guò)戶。其中繼承是指基金
持有人死亡，其持有的基金單位由其合法的繼承人繼承。捐贈(zèng)僅指基金持有人將其合法持有的
基金單位捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書
將基金持有人持有的基金單位強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
基金持有人在變更辦理基金申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）
之間不能通買通賣的，可辦理已持有基金單位的轉(zhuǎn)托管，即投資者將所持有的基金份額從一個(gè)
3－31
基金契約
交易賬戶轉(zhuǎn)到另一交易賬戶進(jìn)行交易。
十三、基金的注冊(cè)登記
基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由注冊(cè)登記人辦理，本基金的注冊(cè)登記人是博時(shí)基金管理有限公司。
如果基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基
金管理人和注冊(cè)登記人在投資人基金賬戶管理、基金單位注冊(cè)登記、基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放
紅利、建立并保管基金持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
（一）基金契約各當(dāng)事人確認(rèn)，基金的注冊(cè)登記人享有如下權(quán)利：
1.取得注冊(cè)登記費(fèi)；
2.保管基金持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金持有人名冊(cè)等；
3.在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前
按規(guī)定在指定媒介上公告；
4.法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金管理人作為注冊(cè)登記人，保證履行如下義務(wù)：
1.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金契約規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
3.保管基金持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)、贖回、買入、賣出等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
4.對(duì)基金持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損
失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及法律、法規(guī)規(guī)定的其它情形除外；
5.按本基金契約及招募說(shuō)明書、公開(kāi)說(shuō)明書規(guī)定為投資人辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)、提供其他必
要的服務(wù)；
6.法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十四、基金資產(chǎn)的托管
基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試
點(diǎn)辦法》、基金契約及有關(guān)規(guī)定訂立《博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金托管協(xié)議》。訂立托管協(xié)議
的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互
3－32
基金契約
監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
十五、基金的銷售
基金的銷售業(yè)務(wù)由銷售人辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代銷
人簽訂《銷售服務(wù)代理協(xié)議》。《銷售服務(wù)代理協(xié)議》應(yīng)依照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、
基金契約以及基金管理人制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則訂立，以明確基金管理人與基金銷售服務(wù)代理人
之間在基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利、義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持
有人的合法權(quán)益。
十六、基金的投資
（一）投資理念
1.本基金奉行主動(dòng)式投資管理；
2.本基金要根據(jù)短期利率的變動(dòng)和市場(chǎng)格局的變化，進(jìn)行積極主動(dòng)的、自上而下的資產(chǎn)配置
和短、中、長(zhǎng)期回購(gòu)資產(chǎn)類屬配置；同時(shí)，根據(jù)定量和定性方法，在個(gè)別回購(gòu)品種、債券品種
和市場(chǎng)時(shí)機(jī)方面進(jìn)行主動(dòng)式選擇，從而達(dá)到基金資產(chǎn)收益最大化的目的；
3.在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲取超額收益。
（二）投資目標(biāo)
在保持低風(fēng)險(xiǎn)和高流動(dòng)性的前提下獲得高于投資基準(zhǔn)的回報(bào)。
（三）投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金，期限在1年以內(nèi)（含
1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）
的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)及/或中國(guó)人民銀行認(rèn)可
的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
本基金不得投資信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券、信用等級(jí)在AA+以下的除企業(yè)債券外
的其他債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。
3－33
基金契約
（四）業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)
活期存款利率（稅后）
（五）投資管理
本基金奉行主動(dòng)式的投資管理。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分發(fā)掘市場(chǎng)定價(jià)的非效率，
通過(guò)積極主動(dòng)的組合管理實(shí)現(xiàn)收益率的最大化。
（1）投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)240
天；
（2）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其
他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（3）根據(jù)本基金基金份額持有人的集中度，對(duì)上述第（1）、（2）項(xiàng)投資組合
實(shí)施如下調(diào)整：
1）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)
120天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)
交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)
180天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)
交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；本
基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)
該證券的10%；
（5）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資
產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、
政策性金融債券除外；
（6）投資于固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但如果
3－34
基金契約
基金投資有存款期限，但協(xié)議中約定可以提前支取的銀行存款，不受該比
例限制；
（7）投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存
款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%；
（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累
計(jì)贖回30%以上的情形外，債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不
得超過(guò)20%；
（9）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)
不得低于5%；
（10）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值
的10%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（11）到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投
資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)30%；
（12）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的20%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
（13）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（14）本公司管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（15）在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得
展期；
（16）本基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或
相當(dāng)于AAA級(jí)；持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投
資標(biāo)準(zhǔn)，本基金應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
3－35
基金契約
（17）基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十；
（18）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及
其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（19）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得超過(guò)2%；
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、
相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（21）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、基金份額持有人贖回等基金管理人之外的原因?qū)?
致的投資組合不符合上述（2）、（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）、（11）、
(12)、（13）、（14）、（15）、（17）、（18）、（19）、（21）約定的投資比例的，基
金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基
金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行
信息披露程序。
（六）產(chǎn)品特點(diǎn)和創(chuàng)新
1.低風(fēng)險(xiǎn)－絕對(duì)收益的波動(dòng)性較低，本金損失風(fēng)險(xiǎn)較低。
2.高流動(dòng)性－擬通過(guò)不收取申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)及加快清算速度，保證高流動(dòng)性；短期債券市場(chǎng)
的高流動(dòng)性保證了短期債券基金的高流動(dòng)性。
3.低風(fēng)險(xiǎn)高流動(dòng)性基礎(chǔ)上，相對(duì)有吸引力的收益－除去費(fèi)用后的收益水平可直接與銀行一年
期存款利率稅后水平相比較。
3－36
基金契約
（七）投資決策程序
1.投資決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約的有關(guān)規(guī)定。
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、微觀企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)和證券市場(chǎng)走勢(shì)。
2.投資決策機(jī)制
（1）本基金的投資決策機(jī)制為投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
（2）投資決策委員會(huì)－負(fù)責(zé)制定基金投資方面的整體戰(zhàn)略和原則；審定基金季度資產(chǎn)配置
和調(diào)整計(jì)劃；審定基金季度投資檢討報(bào)告；決定基金禁止的投資事項(xiàng)等。
（3）基金經(jīng)理－負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置、個(gè)債配置、投資組合的構(gòu)建和日常管理。
3.投資決策程序
（1）由基金經(jīng)理或者組合經(jīng)理對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)狀況進(jìn)行考察，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)與政策研究；
（2）金融工程小組運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和投資組合
風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算，并提供分析報(bào)告；市場(chǎng)部每日提供基金申購(gòu)贖回的數(shù)據(jù)分析報(bào)告，供基金
經(jīng)理決策參考；
（3）投資決策委員會(huì)進(jìn)行資產(chǎn)配置政策的設(shè)計(jì)；投資決策委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議，依據(jù)上述
報(bào)告對(duì)資產(chǎn)配置提出指導(dǎo)性意見(jiàn)；如遇重大事項(xiàng)，投資決策委員會(huì)及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議做出決策；
（4）結(jié)合投資委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的建議，基金經(jīng)理或者組合經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行
投資組合方案設(shè)計(jì)；基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，參考上述報(bào)告，制定資產(chǎn)配置、類
屬配置和個(gè)債配置和調(diào)整計(jì)劃，進(jìn)行投資組合的構(gòu)建和日常管理；
（5）進(jìn)行投資組合的敏感性分析；
（6）對(duì)投資方案進(jìn)行合約性檢查，重點(diǎn)檢查是否滿足基金契約規(guī)定和各項(xiàng)法律法規(guī)的規(guī)定；
（7）基金經(jīng)理或者組合經(jīng)理進(jìn)行投資組合的實(shí)施，設(shè)定或者調(diào)整資產(chǎn)配置比例、單個(gè)券種
投資比例，交易指令傳達(dá)到中央交易員；交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，通過(guò)交
易系統(tǒng)執(zhí)行投資組合的買賣。交易情況及時(shí)反饋到基金經(jīng)理。
4.投資組合評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議；風(fēng)險(xiǎn)管理
小組對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出預(yù)警；監(jiān)察部對(duì)投資組合的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)
3－37
基金契約
險(xiǎn)監(jiān)控；基金經(jīng)理依據(jù)基金申購(gòu)和贖回的情況控制投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（八）資產(chǎn)配置策略
現(xiàn)金收益基金的一個(gè)重要特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)高流動(dòng)性。為了保證現(xiàn)金收益基金可以隨時(shí)低成本和
無(wú)成本地贖回，在資產(chǎn)配置時(shí)應(yīng)首先充分考慮各類資產(chǎn)的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征。
資產(chǎn)配置的重心是圍繞組合的久期進(jìn)行，通過(guò)控制久期在120天以內(nèi)，使基金的凈值保持
在1元以上。通過(guò)控制同業(yè)存單的比例，以保證基金的高流動(dòng)性。
在長(zhǎng)期、中期和短期回購(gòu)資產(chǎn)類屬配置層上，強(qiáng)調(diào)通過(guò)對(duì)中長(zhǎng)期回購(gòu)利率波動(dòng)規(guī)律的把握
對(duì)回購(gòu)資產(chǎn)進(jìn)行時(shí)間方向上的動(dòng)態(tài)配置策略。同時(shí)根據(jù)回購(gòu)利差進(jìn)行回購(gòu)品種的配置比例調(diào)
整。在短期債券的個(gè)券選擇上利用收益率利差策略、收益率曲線策略以及含權(quán)債券價(jià)值變動(dòng)策
略選擇收益高或價(jià)值低估的短期債券，進(jìn)行投資決策。
資產(chǎn)配置比例表：
投資品種 計(jì)劃配置比例
短期債券 20％－95％
債券回購(gòu) 0％－75％
同業(yè)存單/現(xiàn)金 5%－80％
注：市場(chǎng)利率低于同業(yè)存單利率時(shí)，本基金可將除國(guó)債頭寸以外的資金全部存放同業(yè)。
（九）建倉(cāng)期
根據(jù)有關(guān)基金管理規(guī)定，本基金的建倉(cāng)期為自本基金成立之日起3個(gè)月以內(nèi)。
十七、基金的融資
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。
十八、基金資產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收債券利息以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
3－38
基金契約
（二）基金資產(chǎn)凈值
是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值后的價(jià)值。
（三）基金資產(chǎn)的賬戶
基金托管人代表基金，以托管人和基金聯(lián)名的方式開(kāi)設(shè)的證券賬戶、以基金名義開(kāi)立的銀
行賬戶，與基金管理人、基金托管人、基金銷售服務(wù)代理人、注冊(cè)登記人自有資產(chǎn)賬戶以及其
他基金資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金資產(chǎn)的處分
基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人和基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基
金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)
利。除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處
分。
十九、基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)
（一）基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)的目的
基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)后確定的
基金資產(chǎn)凈值計(jì)算出基金單位收益。本基金采用固定單位凈值，基金賬面單位凈值始終保持
1.00元。
（二）計(jì)價(jià)日
基金成立后，每日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行計(jì)價(jià)。
（三）計(jì)價(jià)對(duì)象
基金依法持有的各類有價(jià)證券。
（四）計(jì)價(jià)方法
1.本基金計(jì)價(jià)采用攤余成本法，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按票面利率或協(xié)議利率并考慮
3－39
基金契約
其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益。本基金的債券
和票據(jù)按攤余成本計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
本基金目前投資工具的計(jì)價(jià)方法：
（1）基金持有的債券、票據(jù)采用溢折價(jià)攤銷后的成本列示，按票面利率計(jì)提應(yīng)收利息。
（2）債券回購(gòu)以成本列示，按協(xié)議利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。
（3）銀行存款以本金列示，按銀行適用利率逐日計(jì)提利息。
2.為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的基
金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管理
人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)
“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)
到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離
度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)
整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資
金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易
日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，
或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
3.如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)
具體情況，在與基金托管人商議后，按最能反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的方法計(jì)價(jià)。即使存在上述
情況，基金管理人若采用上述規(guī)定的方法為基金資產(chǎn)進(jìn)行了計(jì)價(jià)，仍應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)挠?jì)
價(jià)方法。
4.國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行計(jì)價(jià)。
（五）計(jì)價(jià)程序
基金的日常計(jì)價(jià)由基金管理人與基金托管人同步進(jìn)行。基金管理人完成計(jì)價(jià)后將計(jì)價(jià)結(jié)果
以書面形式報(bào)送基金托管人，基金托管人按照本基金契約規(guī)定的計(jì)價(jià)方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)
核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末計(jì)價(jià)復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬
目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（六）暫停公告基金收益的情形
發(fā)生下列情形之一的，暫停公告基金收益：
1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
3－40
基金契約
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。
3.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)
仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（七）基金單位收益計(jì)算錯(cuò)誤的確認(rèn)及處理方式
差錯(cuò)處理的原則和方法如下：
1.基金收益計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步
擴(kuò)大。
2.基金資產(chǎn)計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)0.5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備
案。
3.因基金收益計(jì)算錯(cuò)誤給投資者造成損失的，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，
賠償僅限于因差錯(cuò)而導(dǎo)致的基金持有人的直接損失。
4.基金管理人具有向當(dāng)事人追償不當(dāng)利得的權(quán)利。
前述內(nèi)容如法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（八）特殊情形的處理
基金管理人按契約進(jìn)行計(jì)價(jià)時(shí)，所造成的誤差不作為基金單位收益計(jì)算錯(cuò)誤處理；由于證
券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于戰(zhàn)爭(zhēng)、火災(zāi)、地震、洪水等不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，
由此造成的基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
二十、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi)；
2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.證券交易費(fèi)用；
4.基金持有人大會(huì)費(fèi)用；
3－41
基金契約
5.基金成立后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和注冊(cè)登記費(fèi)；
6.基金信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
7.銷售服務(wù)費(fèi)；
8.其他按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的管理費(fèi)以基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)；E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提,按月支付，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工
作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的托管費(fèi)按不高于前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.07%的年費(fèi)率計(jì)提。方法如下：
H=E×0.07%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)；E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工
作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
3.銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，本基金B(yǎng)類基金份額的
銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.01%。
各類別基金份額的基金銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為各類別基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)；E為各類別基金份額前一日的基金資
產(chǎn)凈值；R為各類別基金份額適用的基金銷售服務(wù)費(fèi)率。
銷售人的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工
作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金銷售人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
4.其他費(fèi)用
本章第（一）條中所述費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)、基金契約及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出
金額，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
3－42
基金契約
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，
以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（四）基金管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人、基金托管人和基金銷售人可以磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售
服務(wù)費(fèi)，下調(diào)前述費(fèi)率無(wú)須召開(kāi)基金持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日前按
規(guī)定在指定媒介上刊登公告。
（五）基金費(fèi)用種類的調(diào)整
本基金可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定增加其他種類的基金費(fèi)用。如本
基金僅對(duì)新發(fā)行的基金單位適用新的基金費(fèi)用種類，不涉及已有基金持有人利益的，無(wú)須召開(kāi)
基金持有人大會(huì)。
（六）基金稅收
基金運(yùn)作過(guò)程中的各類納稅主體，依照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
二十一、基金收益與分配
（一）基金收益的構(gòu)成
1.基金投資所得債券利息；
2.銀行存款利息；
3.買賣證券差價(jià)；
4.已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入；
5.因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。
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基金契約
（二）基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金契約中的有關(guān)規(guī)定可以在基金收
益中扣除的費(fèi)用后的余額。
（三）收益分配原則
1.本基金采用1.00元固定份額凈值交易方式，自基金合同生效日起，每日將基金凈收益（或
凈損失）分配給基金份額持有人，當(dāng)日收益參與下一日的收益分配，并定期結(jié)轉(zhuǎn)為相應(yīng)的基金
份額。通常情況下，本基金的收益支付方式為按日結(jié)轉(zhuǎn)，對(duì)于目前暫不支持按日結(jié)轉(zhuǎn)的銷售機(jī)
構(gòu)，仍保留按月結(jié)轉(zhuǎn)的方式。不論何種支付方式，當(dāng)日收益均參與下一日的收益分配。
2.同一類別每一基金單位享有同等分配權(quán)。
3.本基金的分紅方式為紅利再投資。在收益結(jié)轉(zhuǎn)日，如投資者的累計(jì)未結(jié)轉(zhuǎn)收益為正，則為
份額持有人增加相應(yīng)的基金份額；如投資者的累計(jì)未結(jié)轉(zhuǎn)收益為負(fù)，則不對(duì)基本余額進(jìn)行減少
的處理，負(fù)數(shù)部分依舊體現(xiàn)為未結(jié)轉(zhuǎn)收益，直至累計(jì)未結(jié)轉(zhuǎn)收益為正。
在不影響投資者利益情況下，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式，此項(xiàng)調(diào)整不需要
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。如因其他事項(xiàng)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，為確保基金份額持
有人的表決權(quán)體現(xiàn)其持有的權(quán)益，基金管理人將于召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日當(dāng)日
統(tǒng)一為所有渠道的基金份額持有人結(jié)轉(zhuǎn)相應(yīng)的基金份額。
二十二、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1.基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如
果基金成立少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
2.基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
3.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
4.基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
5.基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有
關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
6.基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確
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基金契約
認(rèn)；
7.基金的會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人，在法規(guī)條件允許下，基金管理人也可以委托其他具備資
格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)，但擔(dān)任基金會(huì)計(jì)責(zé)任人的會(huì)計(jì)師事務(wù)所不能同時(shí)從事本基金的審計(jì)業(yè)
務(wù)。
（二）基金審計(jì)
1.基金管理人聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其具有證券、期貨相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；
2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，須事先征得基金管理人和基金托管人同意；
3.基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人（或基金
管理人）同意后可以更換。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所須按規(guī)定公告。
二十三、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《暫行辦法》及《信息披露辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他
有關(guān)規(guī)定?；鸬男畔⑴妒马?xiàng)必須在指定媒介上公告。
（一）招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要
招募說(shuō)明書是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。
基金管理人按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則第三號(hào)《證券投資基金招募說(shuō)明書的內(nèi)容與格
式》、《試點(diǎn)辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》----第5號(hào)《招募說(shuō)明書的內(nèi)容
與格式》、基金契約編制并公告招募說(shuō)明書。
基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日
內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信
息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金
產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管
理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
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基金契約
（二）發(fā)行公告
基金管理人將按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》的有關(guān)規(guī)定編
制并發(fā)布發(fā)行公告。
（三）基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回公告
基金管理人將按照本基金契約的有關(guān)規(guī)定發(fā)布基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回公告。
（四）公開(kāi)說(shuō)明書
公開(kāi)說(shuō)明書是對(duì)招募說(shuō)明書更新的文件?；鸪闪⒑?，公開(kāi)說(shuō)明書將按照有關(guān)規(guī)定編制和
發(fā)布。
（五）年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告、基金收益公告
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登
載于指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
4.基金每工作日公告前一個(gè)工作日各類基金份額每萬(wàn)份基金單位當(dāng)日收益（保留到到小數(shù)點(diǎn)
后四位，第五位四舍五入）和以最近7個(gè)日歷天收益折算的年化收益率（百分?jǐn)?shù)保留到小數(shù)點(diǎn)
后三位，第四位四舍五入）。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)分析等。
本基金應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中至少披露報(bào)告期末基金前10名基金份額持有人的類別、持
有份額及占總份額的比例等信息。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其他投資
者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資
者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)
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基金契約
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
（六）臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，將按照法律、
法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、終止基金合同、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托
管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際控制人；
8、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動(dòng)；
9、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管人專
門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
10、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
11、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、
刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰；
12、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
13、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
14、基金資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值百分之零點(diǎn)五；
15、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
16、基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
17、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
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基金契約
18、基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
19、基金單位收益計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤；
20、當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的正負(fù)偏
離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%或超過(guò)0.5%的情形；當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本
法”確定的基金資產(chǎn)凈值連續(xù)2個(gè)交易日出現(xiàn)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%的情形；
21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影
響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（七）清算報(bào)告
基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出
清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在指定報(bào)刊上。
（八）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息
置備于公司住所，以供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
二十四、基金的終止與清算
（一）基金的終止
有下列情形之一的，基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：
1.存續(xù)期內(nèi)，有效基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元人民幣，基金管理人宣布基金終止；
2.基金經(jīng)持有人大會(huì)表決終止的；
3.因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
4.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而無(wú)其他適當(dāng)
的基金管理人承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
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基金契約
5.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而無(wú)其他適當(dāng)
的基金托管人承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
6.由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
7.法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況；
8.自基金終止之日，與基金有關(guān)的所有交易應(yīng)立即停止。在基金清算小組組成并接管基金資
產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金契約和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安
全的職責(zé)。
（二）基金清算小組
1.自基金終止日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，清算小組必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
2.基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、由基金管理人選定的具有從事證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鸸芾砣恕?
基金托管人以及上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所應(yīng)在基金終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)將本方參
加清算小組的具體人員名單函告其他各方?；鹎逅阈〗M可以聘請(qǐng)必要的工作人員。
3.基金清算小組接管基金資產(chǎn)后，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹎?
算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（三）基金清算小組的工作內(nèi)容
1.基金終止后，發(fā)布基金清算公告；
2.基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；
3.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)；
5.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)；
6.將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
7.以自身名義參加與基金有關(guān)的民事訴訟；
8.公布基金清算結(jié)果公告；
9.進(jìn)行基金剩余資產(chǎn)的分配。
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基金契約
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組
優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
（五）基金資產(chǎn)按下列順序清償
1.支付清算費(fèi)用；
2.交納所欠稅款；
3.清償基金債務(wù)；
4.按基金持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出
具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；基金清算公告于基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)將及時(shí)公告。
（七）基金清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人按國(guó)家規(guī)定期限予以保存。
二十五、違約責(zé)任
1.由于基金契約當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，造成基金契約不能履行或不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一
方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬基金契約多方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由違約方分別承擔(dān)各
自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但發(fā)生以下情況的，有關(guān)當(dāng)事人可以免責(zé)：
(1)不可抗力；
(2)基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)定作為或不作為
而造成的損失等；
(3)基金管理人由于按照基金契約規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失或潛在損失
等。
3－50
基金契約
2.當(dāng)事人違反基金契約給其他方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。其他當(dāng)事人可以采取任
何適當(dāng)?shù)姆墒侄沃鲝垯?quán)利。
3.在發(fā)生一方或多方違約的情況下，基金契約能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
二十六、爭(zhēng)議的解決
對(duì)于因本協(xié)議的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，本基金契約當(dāng)事人應(yīng)
盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)
議提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲
裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
二十七、基金契約的效力
1.基金契約經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人蓋章以及法定代表人或授權(quán)代表簽字并
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效?；鹌跫s的有效期自生效之日至該基金清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
并公告之日。
2.基金契約自生效之日對(duì)基金契約當(dāng)事人具有法律約束力。
3.基金契約正本一式十份，基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人各持有兩份，其余報(bào)送中
國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行各兩份，每份具有同等的法律效力。
4.基金契約可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售服務(wù)代理人和注冊(cè)登記
人辦公場(chǎng)所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買基金契約復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金契約正本為
準(zhǔn)。
二十八、基金契約的修改與終止
（一）基金契約的修改
修改基金契約應(yīng)召開(kāi)基金持有人大會(huì)，基金契約修改的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金持有人大會(huì)決議同
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基金契約
意。但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托管人同意后修改
后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
1．因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金契約必須遵照進(jìn)行修改的情形；
2．基金契約的修改并不涉及本基金契約當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的；
3．因?yàn)楫?dāng)事人名稱、注冊(cè)地址、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄鹌跫s內(nèi)
容必須作出相應(yīng)變動(dòng)的。
基金契約修改后應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在修改后按規(guī)定公告。
（二）基金契約的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，基金契約經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：
1.存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)
凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人將宣布本基金終止；
2.基金持有人大會(huì)表決終止的；
3.因重大違法行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
4.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而無(wú)其他適當(dāng)
的基金管理公司承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
5.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而無(wú)其他適當(dāng)
的托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
6.由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
7.按照基金契約規(guī)定的程序未能在60日內(nèi)產(chǎn)生新的基金管理人；
8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它情形。
（三）基金契約的終止日
基金終止后，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)和基金契約的規(guī)定對(duì)基金進(jìn)行清算?；鹌跫s于中國(guó)
證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金清算結(jié)果并予以公告之日終止。
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基金契約
二十九、其他事項(xiàng)
基金契約如有未盡事宜，由基金契約當(dāng)事人各方按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章協(xié)商解決。
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博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金基金契約.pdf