招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
招商中證800自由現(xiàn)金流交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○二五年九月
重要提示
1、招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“招商中證800自由現(xiàn)金流ETF”、“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕564號文準(zhǔn)予注冊。
2、本基金的基金類別是股票型證券投資基金，基金運(yùn)作方式是交易型開放式。
3、本基金的管理人為招商基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為平安銀行股份有限公司，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年9月23日至2025年10月29日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購）。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購的情況及市場情況適當(dāng)調(diào)整發(fā)售時間，并及時公告。
6、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用，下同）。
基金募集過程中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過20億元人民幣的，基金提前結(jié)束募集，下個工作日及之后不再接受新的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)累計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（20億份－末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額）/末日網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額
末日投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購或網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)份額=末日提交的有效網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購或網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請份額×網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
“末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額”和“末日網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，本基金登記機(jī)構(gòu)按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購累計(jì)有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會略微超過20億份。末日認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
7、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)利用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購。
8、投資人認(rèn)購本基金時需具有深圳證券賬戶，即在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及二級市場交易。
如投資人需要通過申購贖回代理機(jī)構(gòu)參與本基金的申購、贖回，應(yīng)同時持有并使用深圳A股賬戶與上海A股賬戶，且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人用以申購、贖回的深圳證券交易所股票的托管證券公司和上海A股賬戶的指定交易證券公司應(yīng)為同一申購贖回代理機(jī)構(gòu)，否則無法辦理本基金的申購和贖回。
已購買過由招商基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其擁有的招商基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人在認(rèn)購時間內(nèi)可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。投資人認(rèn)購申報(bào)提交后不可撤銷，認(rèn)購申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份），超過部分須為1萬份的整數(shù)倍。投資人在認(rèn)購時間內(nèi)可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。投資人認(rèn)購申報(bào)提交后不可撤銷。
10、投資人在認(rèn)購本基金時，需按基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。投資人不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購,也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。投資人不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資本基金。
11、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在基金管理人網(wǎng)站（www.cmfchina.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）等法律文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告以及本公告將同時刊登在《中國證券報(bào)》。
13、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時間等事項(xiàng)參照各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
14、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)外，如增加其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，或已有發(fā)售代理機(jī)構(gòu)增加新的銷售網(wǎng)點(diǎn)，將及時公告。
15、本公司可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
16、本公司可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話(400-887-9555（免長途費(fèi)）)進(jìn)行咨詢。
18、風(fēng)險提示
（1）證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具。投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
（2）基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
?。?）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券（含存托憑證）和備選成份券（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：市場風(fēng)險、基金管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特有的風(fēng)險等。本基金的具體風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金的特有風(fēng)險包括：
?。?）指數(shù)化投資的風(fēng)險
本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，業(yè)績表現(xiàn)將會隨著標(biāo)的指數(shù)的波動而波動；同時本基金在多數(shù)情況下將維持較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與標(biāo)的指數(shù)同步下跌的風(fēng)險。
?。?）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險
1）本基金的指數(shù)提供方為中證指數(shù)有限公司，如果中證指數(shù)有限公司提供的指數(shù)數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯，基金管理人依據(jù)該數(shù)據(jù)進(jìn)行投資，可能會對基金的投資運(yùn)作產(chǎn)生不利影響。
2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份券的平均回報(bào)率與整個股票市場的平均回報(bào)率可能存在偏離。
3）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
4）標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯的風(fēng)險
盡管中證指數(shù)有限公司將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準(zhǔn)確性，但不對此作任何保證，亦不因指數(shù)的任何錯誤對任何人負(fù)責(zé)。因此，如果標(biāo)的指數(shù)值出現(xiàn)錯誤，投資人參考指數(shù)值進(jìn)行投資決策，則可能導(dǎo)致?lián)p失。
5）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
根據(jù)基金合同規(guī)定，如發(fā)生導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)變更的情形，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，變更本基金的標(biāo)的指數(shù)。若標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，本基金的投資組合將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。屆時本基金的風(fēng)險收益特征可能發(fā)生變化，且投資組合調(diào)整可能產(chǎn)生交易成本和機(jī)會成本。投資者須承擔(dān)因標(biāo)的指數(shù)變更而產(chǎn)生的風(fēng)險與成本。
?。?）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險
以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
1）標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份券或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
2）標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）成份券派發(fā)現(xiàn)金紅利、送配等所獲收益導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率，從而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）由于成份券摘牌或流動性差等因素，基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
5）基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等，可能導(dǎo)致本基金在跟蹤指數(shù)時產(chǎn)生收益上的偏離。
6）在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時機(jī)選擇等，都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
7）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累會影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
8）特殊情況下，如果本基金采取成份券替代策略，基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成的差異可能導(dǎo)致基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離。
9）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
?。?）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
?。?）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（6）基金交易價格與份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險
盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受供求關(guān)系等諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風(fēng)險。
?。?）成份券停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份券停牌時可能面臨如下風(fēng)險：
1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）停牌成份券可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識等因素影響本基金二級市場價格的折溢價水平。
3）若成份券停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項(xiàng)將按照約定方式進(jìn)行結(jié)算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”之“申購贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份券可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份券以獲取足額的符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險。
?。?）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯誤的風(fēng)險
中證指數(shù)有限公司在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向深圳證券交易所發(fā)送，由深圳證券交易所對外發(fā)布，供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實(shí)時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計(jì)算也可能出現(xiàn)錯誤，投資人若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需由投資人自行承擔(dān)。
（9）投資人申購失敗的風(fēng)險
如果投資者申購時未能提供符合要求的申購對價，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資者的申購申請，則投資者的申購申請失敗。
?。?0）投資人贖回失敗的風(fēng)險
如果投資人提出贖回申請時持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或者基金投資組合中不具備足額的符合要求的贖回對價，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資者的贖回申請，則投資者的贖回申請失敗?；鸸芾砣丝赡芨鶕?jù)成份券市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
（11）基金贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險
本基金贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等。在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份券流動性差等因素，投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險。
（12）套利風(fēng)險
鑒于證券市場的交易機(jī)制和技術(shù)約束，套利完成需要一定的時間，因此套利存在一定風(fēng)險。同時，買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所以折溢價在一定范圍之內(nèi)也不能形成套利。另外，當(dāng)一籃子股票中存在漲停、跌停、臨時停牌等情況時，溢價套利會因成份券無法買入而受影響，折價套利會因成份券無法賣出而受影響。
?。?3）申購贖回清單差錯風(fēng)險
如果基金管理人提供的當(dāng)日申購贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯，包括組合證券名單、數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯，投資人利益將受損，申購贖回的正常進(jìn)行將受影響。
?。?4）退市風(fēng)險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市，基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級市場交易。
?。?5）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險：
1）申購贖回代理機(jī)構(gòu)因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由此影響對投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險。
2）登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來風(fēng)險。同樣的風(fēng)險還可能來自于證券/期貨交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。
3）證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受損。
（16）申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置風(fēng)險
基金管理人在進(jìn)行申購贖回清單的現(xiàn)金替代標(biāo)識設(shè)置時，將充分考慮由此引發(fā)的市場套利等行為對基金持有人可能造成的利益損害。但基金管理人不能保證極端情況下申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置的完全合理性。
?。?7）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險
當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時，基于本基金的特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值低于面值的風(fēng)險。
?。?8）本基金的投資范圍包含資產(chǎn)支持證券，可能帶來以下風(fēng)險：
1）信用風(fēng)險：基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
2）利率風(fēng)險：市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格的變動，一般而言，如果市場利率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價格下降、本金損失的風(fēng)險，而如果市場利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險。
3）流動性風(fēng)險：受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風(fēng)險。
4）提前償付風(fēng)險：債務(wù)人可能會由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，從而使基金資產(chǎn)面臨再投資風(fēng)險。
?。?9）投資股指期貨風(fēng)險
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險點(diǎn)。投資股指期貨主要存在市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。
?。?0）投資國債期貨風(fēng)險
國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
?。?1）投資股票期權(quán)風(fēng)險
本基金參與股票期權(quán)交易以套期保值為主要目的，投資股票期權(quán)的主要風(fēng)險包括價格波動風(fēng)險、市場流動性風(fēng)險、強(qiáng)制平倉風(fēng)險、合約到期風(fēng)險、行權(quán)失敗風(fēng)險、交易違約風(fēng)險等。影響期權(quán)價格的因素較多，有時會出現(xiàn)價格較大波動，而且期權(quán)有到期日，不同的期權(quán)合約又有不同的到期日，若到期日當(dāng)天沒有做好行權(quán)準(zhǔn)備，期權(quán)合約就會作廢，不再有任何價值。此外，行權(quán)失敗和交收違約也是股票期權(quán)交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險，期權(quán)義務(wù)方無法在較首日備齊足額資金或證券用于交收履約，會被判為交收違約并受罰，相應(yīng)地，行權(quán)投資者就會面臨行權(quán)失敗而失去交易機(jī)會。
?。?2）參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資，可能存在杠桿風(fēng)險和對手方交易風(fēng)險等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于：(1)流動性風(fēng)險：面臨大額贖回時，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回對價的風(fēng)險；(2)信用風(fēng)險：證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險；(3)市場風(fēng)險：證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風(fēng)險。
?。?3）存托憑證的投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
?。?4）債券回購風(fēng)險
債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險。例如：回購交易中，交易對手在回購到期時不能償還全部或部分證券或價款，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險；回購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險；由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，進(jìn)而放大基金組合風(fēng)險的風(fēng)險；債券回購在對基金組合收益進(jìn)行放大的同時，也放大了基金組合的波動性（標(biāo)準(zhǔn)差），基金組合的風(fēng)險將會加大；回購比例越高，風(fēng)險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也就越大。如發(fā)生債券回購交收違約，質(zhì)押券可能面臨被處置的風(fēng)險，因處置價格、數(shù)量、時間等的不確定，可能會給基金資產(chǎn)造成損失。
?。?5）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗(yàn)。
19、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
20、基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前，通過正規(guī)的途徑，如：招商基金客戶服務(wù)熱線（4008879555），招商基金公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）或者通過其他非直銷銷售機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所網(wǎng)站，對本基金進(jìn)行充分、詳細(xì)的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預(yù)期和風(fēng)險承受能力做出客觀合理的評估后，再做出是否投資的決定。投資者應(yīng)確保在投資本基金后，即使出現(xiàn)短期的虧損也不會給自己的正常生活帶來很大的影響。
21、基金管理人提請投資人特別注意，因基金份額分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。
22、基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請投資者正確認(rèn)識和對待本基金未來可能的收益和風(fēng)險?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
一、本次基金發(fā)售的基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q
招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（二）基金簡稱
基金簡稱：招商中證800自由現(xiàn)金流ETF
場內(nèi)簡稱：800現(xiàn)金流ETF
基金代碼：159119
?。ㄈ┗鸬念悇e
股票型證券投資基金
?。ㄋ模┗疬\(yùn)作方式
交易型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
?。┗鸱蓊~發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
?。ㄆ撸┩顿Y目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
?。ò耍┠技瘜ο?br/> 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購直銷機(jī)構(gòu)
招商基金管理有限公司
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具體名單詳見本公告“八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)（三）銷售機(jī)構(gòu) 2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu) ”。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具體名單詳見本公告“八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)（三）銷售機(jī)構(gòu) 3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
?。ㄊ┠技瘯r間安排與基金合同生效
本基金自2025年9月23日至2025年10月29日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況及市場情況適當(dāng)調(diào)整發(fā)售時間，并及時公告。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
?。ㄊ唬┠技诶⒌奶幚矸绞?br/> 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以基金管理人及登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
二、基金的認(rèn)購費(fèi)用
?。ㄒ唬┱J(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購份額（S） 認(rèn)購費(fèi)率
S＜50萬份 0.8%
50萬份≤S＜100萬份 0.5%
S≥100萬份 每筆1,000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不超過認(rèn)購份額0.8%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
本基金認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的費(fèi)率優(yōu)惠活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
?。ǘ┱J(rèn)購費(fèi)用計(jì)算公式與收取方式
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額、利息折算的份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
?。ㄈ暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金＝固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
?。ㄈ暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）
利息折算的份額=利息/認(rèn)購價格
總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息和具體的份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算份額的計(jì)算采用截尾法保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分歸入基金資產(chǎn)。
例：某投資人通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用現(xiàn)金方式認(rèn)購100,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.8%，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為2.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利息折算的份額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×（1＋0.8%）＝100,800.00元
利息折算份額=2.00/1.00=2份
總認(rèn)購份額＝100,000＋2＝100,002份
即：某投資人通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用現(xiàn)金方式認(rèn)購100,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.8%，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為2.00元，該投資人需準(zhǔn)備100,800.00元資金，加上認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算的份額后，一共可以得到100,002份本基金基金份額。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額、利息折算的份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用＝固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格
總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息和具體的份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算份額的計(jì)算采用截尾法保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分歸入基金資產(chǎn)。
例：某投資人通過基金管理人采用現(xiàn)金方式認(rèn)購50,000份本基金，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利息折算的份額計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×50,000×0.8%＝400.00元
認(rèn)購金額＝1.00×50,000×（1＋0.8%）＝50,400.00元
利息折算份額＝1.00/1.00＝1份
總認(rèn)購份額＝50,000＋1＝50,001份
即：某投資人通過基金管理人采用現(xiàn)金方式認(rèn)購50,000份本基金，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，該投資人需準(zhǔn)備50,400.00元資金，加上認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算的份額后，一共可以得到50,001份本基金基金份額。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算與通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算方式相同。
三、投資者開戶
（一）賬戶的開立
投資人認(rèn)購本基金時需具有深圳證券賬戶，即在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。
已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
?。ǘ┵~戶使用注意事項(xiàng)
1、深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及二級市場交易。
2、如投資人需要通過申購贖回代理機(jī)構(gòu)參與本基金的申購、贖回，應(yīng)同時持有并使用深圳A股賬戶與上海A股賬戶，且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人用以申購、贖回的深圳證券交易所股票的托管證券公司和上海A股賬戶的指定交易證券公司應(yīng)為同一申購贖回代理機(jī)構(gòu)，否則無法辦理本基金的申購和贖回。
3、已購買過由招商基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其擁有的招商基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
?。ㄒ唬I(yè)務(wù)辦理時間：
2025年9月23日至2025年10月29日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
?。ǘ┱J(rèn)購手續(xù)：
投資者直接通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購。
1、開立深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
2、在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3、投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循代理發(fā)售機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
?。ㄒ唬┲变N機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2025年9月23日至2025年10月29日的9:00-16:00（當(dāng)日16:00之后的委托將作廢，需于下一工作日重新提交申請，周六、周日、節(jié)假日不受理申請）。
2、認(rèn)購手續(xù)：
?。?）投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購手續(xù)時須提交如下資料：
1）個人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
2）機(jī)構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（身份證、軍人證或護(hù)照）；
3）深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；
4）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
5）填寫《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請表》(一式兩份（原件）)；
6）《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
7）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購客戶信息登記表》；
8）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購?fù)顿Y者風(fēng)險識別能力和承受能力調(diào)查問卷/信息收集表》；
9）本公司直銷柜臺要求提供的其他有關(guān)材料。
（2）投資者應(yīng)在辦理認(rèn)購申請當(dāng)日下午16:30之前，將足額認(rèn)購資金（含手續(xù)費(fèi)）匯入本公司指定的任一直銷專戶。本公司的直銷專戶如下：
深圳直銷賬戶 ---- 賬戶一：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
開戶行：招商銀行股份有限公司深圳總行大廈營業(yè)部
賬號：813189188810001
深圳直銷賬戶 ---- 賬戶二:
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：工商銀行深圳分行喜年支行
賬號：4000032419200009325
深圳直銷賬戶 ---- 賬戶三:
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：中國銀行深圳分行福田支行
賬號：756257923700
北京直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：860189209810001
開戶行：招商銀行北京分行
上海直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：216089179510001
開戶行：招商銀行上海分行
（3）注意事項(xiàng)：
1）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請注明購買的基金名稱和基金代碼；
2）若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日16：30之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則以資金到賬日作為受理申請日（即有效申請日）；
3）投資者在認(rèn)購時不能使用招商基金管理有限公司的開放式基金賬戶,而需使用深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡；
4）為了保證客戶資金及時準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)章的轉(zhuǎn)賬匯款回單復(fù)印件傳真至我公司客戶服務(wù)部直銷柜臺：（0755）83196360、83199266；
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，招商基金管理有限公司及直銷網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。ǘ┌l(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2025年9月23日至2025年10月29日，具體業(yè)務(wù)辦理時間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購手續(xù)：
?。?）開立深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶。
?。?）按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。
具體認(rèn)購手續(xù)以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
?。ㄒ唬┍净饳?quán)益由登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
?。ǘ┚W(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以基金管理人及登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
?。ǘ┗鸷贤荒苌r募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕桶l(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 公司名稱：招商基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
設(shè)立日期：2002年12月27日
注冊資本：人民幣13.1億元
法定代表人：王小青
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯(lián)系人：賴思斯
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系人：潘琦
聯(lián)系電話：0755-22166388
?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的直銷機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：招商基金管理有限公司
招商基金直銷交易服務(wù)聯(lián)系方式
地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金客戶服務(wù)部直銷柜臺
電話：（0755）83196359 83196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯(lián)系人：馮敏
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
暫無。基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況變更網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并予以公告。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
投資者可直接通過以下具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)（排序不分先后）：
愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金。
?。ㄋ模┗鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯(lián)系人：趙亦清
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
聯(lián)系人：劉佳
（六）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
名稱：德勤華永會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：曾浩、江麗雅
聯(lián)系人：曾浩、江麗雅
招商基金管理有限公司
2025年9月19日
招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf