國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：國聯(lián)安基金管理有限公司
基金托管人：招商證券股份有限公司
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...............................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.......................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.................................................................13
五、基金財產(chǎn)的保管.....................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.....................................................................................19
七、交易及清算交收安排.............................................................................................23
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算.................................................................27
九、基金收益分配.........................................................................................................29
十、基金信息披露.........................................................................................................30
十一、基金費用.............................................................................................................32
十二、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................33
十三、基金有關文件檔案的保存.................................................................................34
十四、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................35
十五、禁止行為.............................................................................................................36
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................37
十七、違約責任.............................................................................................................38
十八、爭議解決方式.....................................................................................................39
十九、托管協(xié)議的效力.................................................................................................40
二十、其他事項.............................................................................................................41
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
鑒于國聯(lián)安基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬
募集發(fā)行國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金；
鑒于招商證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的機
構，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于國聯(lián)安基金管理有限公司擬擔任國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開
放式指數(shù)證券投資基金的基金管理人，招商證券股份有限公司擬擔任國聯(lián)安恒生
港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
為明確國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡
稱“基金”或“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特
制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本
托管協(xié)議時應具有相同的含義，若有抵觸應以基金合同為準。
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一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
法定代表人：于業(yè)明
設立日期：2003年4月3日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]42號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：五十年或股東一致同意延長的其他期限
聯(lián)系電話：（021）38992888
（二）基金托管人
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
成立時間：1993年8月1日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構字[2002]121號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2014]78號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：86.97億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財
務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公
司提供中間介紹業(yè)務；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務；證券投資基金托
管；股票期權做市；上市證券做市交易。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批
準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開
放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、
《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》、《證券投資基金信
息披露內容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格式＞》等有關法律法規(guī)、基金
合同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務
及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相
同含義。若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基
金投資范圍、投資比例、投資限制、關聯(lián)交易等進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約
定基金投資證券選擇標準的，基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品
種池，以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約
定進行監(jiān)督。
1、本基金的投資范圍為：
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股。
為更好地實現(xiàn)基金的投資目標，本基金還可投資于部分非成份股(包含其他
港股通標的股票、主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票)、
存托憑證、債券(國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支
持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級債券、可轉換債券、
可交換債券、可分離交易可轉債、短期融資券(含超短期融資券)、中期票據(jù)等)、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具(股指期貨、國債期
貨、股票期權等)、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。如法律法規(guī)
或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將
其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股(均含
存托憑證)的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%。股指期貨、股票期權和國債期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)
和監(jiān)管機構的規(guī)定。
如法律法規(guī)對該比例要求有變更的,在履行適當程序后,以變更后的比例為
準,本基金的投資比例會做相應調整。
2、基金的投資組合應遵循以下限制：
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
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（2）本基金參與股指期貨和國債期貨交易，應當遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質押式回購）等；
3）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交
易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結算備
付金、存出保證金、應收申購款等；
4）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
券總市值的30%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的
成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%，在任何交易日內交易（不包
括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
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過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應
在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（11）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，還須符合以下限制：出借證券資
產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個交易日以上的出借證券
歸為流動性受限資產(chǎn)；參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；最近6個月內日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期
限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）本基金投資境內發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票
執(zhí)行，與境內上市交易的股票合并計算；
（14）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列風險控制指標要求：因未
平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣
出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所
需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期
權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約
乘數(shù)計算；
（15）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。
除第（5）、（8）、（11）、（12）項外，因證券或期貨市場波動、證券發(fā)行人合
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并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管
理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當
在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券或期貨
市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合第（11）項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務。法律法規(guī)或監(jiān)管部
門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進行變更的，基金管理人在履
行適當程序后，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適
用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，基金管理人在履行適當程序后，本
基金投資不再受相關限制。
3、本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基
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金投資不再受相關限制。
（二）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督
基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行
存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確?；鸸芾砣藨敯凑沼嘘P法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機構簽訂相關書面協(xié)議?；鹜泄苋藨鶕?jù)有關法規(guī)及協(xié)議對基金
銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、
存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等
的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管
人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管
理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人
認可所有銀行。
因基金管理人過錯需提前支取定期存款而造成基金財產(chǎn)的損失由基金管理
人承擔。
（三）基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)
則進行交易，并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛。基金托管人則根
據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金
管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管
理人，基金托管人在履行其通知義務及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務后，基金托管人不
承擔由此造成的相應損失和責任，但應當予以必要的協(xié)助。
（四）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的約定
對于基金關聯(lián)交易進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東、實際控制人或者與其有其他重大利害
關系的公司名單，并確保所提供的關聯(lián)公司名單的真實性、完整性、全面性?；?
金管理人及基金托管人有責任保管真實、完整、全面的關聯(lián)交易名單，并負責及
時更新該名單。名單變更后基金管理人及基金托管人應及時發(fā)送另一方。
（五）本基金參與融資及轉融通證券出借業(yè)務的，基金管理人應當遵守審慎
經(jīng)營原則，配備技術系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，
完善業(yè)務流程，有效防范和控制風險?；鹜泄苋藢饏⑴c融資及轉融通證
券出借業(yè)務進行監(jiān)督和復核。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒及書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對并回復基金托管人，對于收到的書
面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理
疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內，基金托管
人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄?
人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度
等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即采用書面形
式并電話提醒的方式通知基金管理人及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承
擔，基金托管人在履行其通知義務及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務后，免除相應責任。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正。
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨
結算賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈
值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行
為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正。基金托管人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對
并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉
證；基金托管人應積極配合提供相關資料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性
和真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)營機構的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨結
算賬戶等投資所需的相關賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何
資產(chǎn)。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔由此產(chǎn)生的責任。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管資金賬戶
的，基金托管人應及時采用書面形式并電話提醒的方式通知基金管理人采取措施
進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基
金財產(chǎn)的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔相應責任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金資產(chǎn)，或交由證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等
機構或該機構會員單位等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原
因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有基金托管資格的商業(yè)銀
行開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿或基金停止募集時，基金管理人應按照登記機構的相關規(guī)定和
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
流程將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金托管賬戶?；?
金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基金管理人聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出具
的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資
完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金
開立的基金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。基金托管人收到
有效認購資金當日以書面形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給
基金管理人，雙方進行賬務處理。
若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款事宜。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義開立基金的托管資金賬戶（也可稱為“托管
賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬
戶名稱應為“國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金”。
2、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何其他銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金
管理人負責。
4、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）證券資金賬戶的開立與管理
基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營機構營業(yè)網(wǎng)點開立證
券資金賬戶。證券經(jīng)營機構根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立證券資
金賬戶，并按照該證券經(jīng)營機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結算資金全額
存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券經(jīng)營機構負責。證券資金賬戶內的資金，只能通過證銀轉
賬方式將資金劃轉至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉至任何其他銀行賬戶。
基金托管人不負責辦理場內的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內
存放的資金。
（六）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場登記托管結算機構開立債券托管賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間
市場債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主協(xié)
議。
（七）期貨結算賬戶的開立和管理
基金托管人、基金管理人應當代表本基金，按照相關規(guī)定開立期貨結算賬戶、
期貨保證金賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結算賬戶名稱、期
貨保證金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立。
（八）定期存款賬戶
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預留印鑒應包含基金托管人指定印章。本著便于本基金的安全保管和日常監(jiān)督
核查的原則，存款行應盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機構。對于任何
的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的
權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確類似意思表示
的條款：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬
號等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管
人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，基金托管人保管證
實書正本?；鸸芾砣藨撛诤侠淼臅r間內進行定期存款的投資和支取事宜，若
基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計提的
資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人
和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（九）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開
立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（十）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人保管，或存入
中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/
深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司
或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金管理人
和基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定協(xié)商辦理。屬于基金托管人實際有效控制
下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托
管人承擔?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的證券不承擔保管
責任。
（十一）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同包
括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管
人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限不低于
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同
傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場內證券交易時，應通過基金托管賬戶與證
券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)實現(xiàn)基金托管賬戶與證券資金賬戶之間的
資金劃轉，即銀證互轉。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場外交易時，應向基金托管人發(fā)送場外交易
資金劃撥及其他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名
下的資金往來等有關事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質指令或雙方認可的其他形式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
授權通知的內容：基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知（以下
稱“授權通知”），指定指令的被授權人及被授權印鑒，授權通知的內容包括被授
權人的名單、簽章樣本、權限和預留印鑒。授權通知應加蓋基金管理人公司公章
并寫明生效時間。基金管理人應使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向
基金托管人發(fā)出授權通知，同時電話通知基金托管人。授權通知經(jīng)基金管理人與
基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式確認后，于授
權通知載明的生效時間生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內將授權通知的正本
送交基金托管人。授權通知正本內容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金
托管人收到的傳真為準。
基金管理人和基金托管人對授權通知負有保密義務，其內容不得向授權人、
被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關另有要
求的除外。
（二）指令的內容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、
交易指令及資金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應加蓋預留印鑒并由被授
權人簽章?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應寫明款項事由、時間、
金額、出款和收款賬戶信息等。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款
賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、
預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送：基金管理人應按照相關法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其
合法的經(jīng)營權限和交易權限內依照授權通知的授權用傳真方式或其他基金托管
人和基金管理人認可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應確
保相關出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時
間。
對于銀行間業(yè)務，基金管理人應于交易日15:00前將銀行間成交單及相關劃
款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣藨c基金托管人確認基金托管人已完成證
書和權限設置后方可進行本基金的銀行間交易。
對于銀證轉賬和證銀轉賬的指令，基金管理人應依據(jù)證券經(jīng)紀服務協(xié)議約定
時間將相關指令發(fā)送至基金托管人。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前2小時將指令發(fā)送至基金
托管人；基金管理人在每個工作日的15:00以后發(fā)送的要求當日支付的有效劃款
指令，基金托管人應盡量完成，但不保證當天能夠執(zhí)行。
2、指令的確認：基金管理人有義務在發(fā)送指令后與基金托管人進行電話確
認。指令以獲得基金托管人確認該指令已成功接收之時視為送達基金托管人。對
于依照“授權通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
3、指令的執(zhí)行：基金托管人確認收到基金管理人發(fā)送的指令后，應對指令
進行形式審查，驗證指令的要素是否齊全，傳真指令還應審核印鑒和簽章是否和
預留印鑒和簽章樣本相符，指令復核無誤后應在規(guī)定期限內及時執(zhí)行。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應在原指令上
注明“作廢”并加蓋預留印鑒及被授權人簽章后傳真給基金托管人，并電話通知
基金托管人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹜泄苜~戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，并立即采用書面形式并電話提醒的方式通知基金管理人，基金托
管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
指令，指令不能辨識或要素不全導致無法執(zhí)行等情形。
2、當基金托管人認為所接受指令為錯誤指令時，應及時與基金管理人進行
電話確認，暫停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡嘁?
求基金管理人提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人
有足夠的資料來判斷指令的有效性?；鹜泄苋舜正R相關資料并判斷指令有效
后重新開始執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨诤侠頃r間內補充相關資料，并給基金托管
人預留必要的執(zhí)行時間，否則基金托管人對因此造成的延誤不承擔責任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運作辦法》、
《基金合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，應暫緩執(zhí)行指令，并及時
以電話提醒的方式通知基金管理人，基金管理人收到通知后應及時核對并糾正；
如相關交易已生效，則應通知基金管理人在10個工作日內糾正，并報告中國證
監(jiān)會。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人應在發(fā)現(xiàn)后事后通
知基金管理人并及向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人違反《基金法》、《運作辦
法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失的，由
基金管理人承擔全部責任，基金托管人已切實履行監(jiān)督職責的免于承擔責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)
議或具有第（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應就
基金或基金管理人由此產(chǎn)生的損失負賠償責任。
除因故意或過失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負賠償責任外，基
金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少一個交易
日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出
加蓋基金管理人公司公章的書面變更通知，同時電話通知基金托管人。被授權人
變更通知，經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管
人認可的方式確認后，于授權通知載明的生效時間生效，同時原授權通知失效。
基金管理人在此后三個工作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。變
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
更通知書書面正本內容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的
傳真為準。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳
真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準。
（九）相關責任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金
未能及時清算所造成的損失由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸不
及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未
能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔?；鹜泄苋税凑铡痘?
合同》、本協(xié)議及其他法律法規(guī)規(guī)定正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金
財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔相應責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定
的時間內，因基金托管人原因造成未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導致基
金財產(chǎn)受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關規(guī)定履行形式審核職責，如果基金管理人的指令
存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造或未能及時提供授權通知等情形，基金托管人
不承擔因執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何
第三方帶來的損失，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務執(zhí)行指令而造
成損失的情形除外。
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨、期權經(jīng)營機構
基金管理人負責選擇證券經(jīng)紀商，由基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)紀商
簽訂本基金的證券經(jīng)紀服務協(xié)議，明確三方在本基金參與場內證券買賣中的各類
證券交易、證券交收及相關資金交收過程中的職責和義務。
基金管理人應及時將基金傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形
式或雙方認可的方式通知基金托管人，以便基金托管人估值核算使用。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨、期權交易的期貨、期權經(jīng)紀商，并與
其簽訂期貨、期權經(jīng)紀合同?；鸸芾砣?、基金托管人和期貨、期權經(jīng)紀商可就
本基金參與期貨、期權交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、
《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)
紀商選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
（1）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)營機構進行的交易由證券經(jīng)營機構作為結算參與人代理
本基金進行結算；本基金其它證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。
（2）證券交易所證券資金結算
基金托管人、基金管理人應共同遵守中國證券登記結算有限責任公司制定的
相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中國證券登記結算有限責任公司針
對各類交易品種制定的結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)營機構代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結算有限責任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)營機構原因造成的正常
結算、交收業(yè)務無法完成的責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)務無
法完成，責任由基金管理人承擔。
對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商解決。
（3）期貨的清算交收安排
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀公司
負責辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存
放在期貨經(jīng)紀公司的資金不行使保管職責和交收職責，基金管理人應在同基金托
管人、期貨經(jīng)紀公司簽署的期貨經(jīng)紀協(xié)議或操作協(xié)議中約定各方承擔的職責。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每個交易日對外披露凈
值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真
實，由此給基金造成的直接損失由基金管理人承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每個交易日結束后核對基金證券賬目，確保雙方賬
目相符。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責管理交易對手的資信風險，按銀行間債券市場的交易規(guī)
則進行交易，由于交易對手的資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關
責任人追償。
2、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章
后及時發(fā)送給基金托管人，并電話確認（已向基金托管人出具銀行間交易取消成
交單傳送授權函的除外）。如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶終端
系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應通知基金托管人。
3、銀行間交易結算方式采用券款對付的，基金托管資金賬戶與本基金在登
記結算機構開立的DVP資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構系統(tǒng)自動將
DVP資金賬戶資金退回至基金托管資金賬戶之外，應當由基金管理人出具資金劃
款指令，基金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基
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金在托管資金賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，由過錯方
承擔相應的責任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應與存款銀行簽署投資銀行定期存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認可的方式辦
理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管
人，以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務操作程序。
4、因投資需要在基金托管人以外的其他銀行開立活期賬戶進行投資的，基
金管理人、基金托管人和存款行需在投資前另行簽署三方協(xié)議。
（五）其他場外交易資金結算
1、基金管理人負責場外交易的實施，基金托管人負責根據(jù)基金管理人劃款
指令和相關投資文件進行場外交易資金的劃付?；鸸芾砣藨獙澘钪噶钸B同相
關交易文件一并提供至基金托管人，基金托管人根據(jù)本協(xié)議第六部分約定審核后
及時執(zhí)行劃款指令。
2、基金托管人負責審核劃款指令要素和交易文件中對應要素（如有）的一
致性，相關交易文件中約定的其他轉讓或劃款條件由基金管理人負責審核。基金
管理人同時應以書面形式通知基金托管人相關收款賬戶名、賬號、交易費率等。
投資或收益分配資金必須回流到本基金托管資金賬戶內，不得劃入其他賬戶。
（六）基金申購、贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、本基金申購、贖回業(yè)務根據(jù)《基金合同》及/或相關信息披露文件確定的
時間開始辦理，基金管理人應及時通知基金托管人上述業(yè)務的開辦時間。
2、基金管理人和基金托管人應當按照基金合同的約定，在基金申購、贖回
的時間、場所、方式、程序、對價、費用、收款或付款等各方面相互配合，積極
履行各自的義務，保證基金的申購、贖回工作能夠順利進行。
3、如果登記機構相關的結算交收業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理。
基金管理人和基金托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約
定的范圍內，采取其他可行的交收方式。如果登記機構和基金管理人在清算交收
時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)業(yè)務規(guī)則和參與各方相關協(xié)議及其不時修訂
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的有關規(guī)定進行處理。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢?
設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、復核程序
基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基
金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外
公布。
3、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯
誤。
（四）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方
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法和會計處理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各
方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務報表與報告的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編
制及復核；在季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核；
在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日
起三個月內完成基金年度報告的編制及復核。
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基
金托管人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基
金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人
應在收到后5個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在
收到后15日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年
度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后20
日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來均以傳真或雙方商定的其他方式進行?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程
中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進
行調整，調整以國家有關規(guī)定為準?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€
月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基
準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
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九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露辦法》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對
基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不
應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、向審計、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合
同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金份額上市交易公告
書、基金份額折算日和折算結果公告、基金凈值信息、申購、贖回清單、基金定
期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清
公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資資產(chǎn)支持證券、股票期權相關
公告、參與期貨交易的相關公告、參與融資和轉融通證券出借交易相關公告、投
資非公開發(fā)行股票相關公告、投資港股通標的股票的信息披露和中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他信息。基金年度報告中的財務會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜，
對于本條第（二）款規(guī)定、相關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復
核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
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和時限披露的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定
媒介公開披露。當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露
基金相關信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
2、程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站，供社會公眾查
閱、復制。投資人在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
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十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。
（三）關于基金費用的其他規(guī)則按照《基金合同》的約定執(zhí)行。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期應不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關法律法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管
業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處。對于無二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合
同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
傳真至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管
理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)。基金托管人應給予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨o予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)
凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職
務，而在6個月內無其他適當?shù)幕鹜泄軝C構承接其原有權利義務；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職
務，而在6個月內無其他適當?shù)幕鸸芾頇C構承接其原有權利義務；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基
金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應就直接
損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生
下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接
損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就
擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承
擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必
要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管
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人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按
照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的
并對雙方當事人均具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，在此不含港澳臺地區(qū)法律）管轄。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草
案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或簽章，
協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中
國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理
人和基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、
基金托管人應予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
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金托管協(xié)議》簽字頁
本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日
基金管理人：國聯(lián)安基金管理有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權代表：（簽字/簽章）
基金托管人：招商證券股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權代表：（簽字/簽章）
簽訂地點：中國上海
簽訂日：年日日
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