天弘國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
天弘國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要
編制日期：2025年10月14日
送出日期：2025年10月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 天弘國(guó)證港股通科技ETF 基金代碼 159128
基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 暫無(wú) 上市交易所及上市日期 深圳證券交易所 暫無(wú)
基金類(lèi)型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 沙川 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 暫無(wú)
證券從業(yè)日期 2011年07月11日
其他 1、《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 2、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng):港股科技ETF天弘。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
投資范圍 本基金的標(biāo)的指數(shù)為國(guó)證港股通科技指數(shù)。 本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）為主要投資對(duì)象。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可以投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、港股通標(biāo)的股票及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票）、存托憑證、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、金融衍生工具（國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金采取完全復(fù)制策略，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或因某些特殊情況（如流動(dòng)性不足、成份股長(zhǎng)期停牌、法律法規(guī)限制等）導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 本基金的投資策略還包括：股票投資策略、港股投資策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國(guó)債期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 國(guó)證港股通科技指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調(diào)整）
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金主要投資香港證券市場(chǎng)，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
注:詳見(jiàn)《天弘國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》"基金的投資"
章節(jié)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
注：天弘國(guó)證港股通科技ETF無(wú)歷史數(shù)據(jù)。
（三）自基金合同生效以來(lái)／最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)的比較圖
注：天弘國(guó)證港股通科技ETF無(wú)歷史數(shù)據(jù)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收取：
費(fèi)用類(lèi)型 份額(M)/持有期限(N) 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購(gòu)費(fèi) M＜50萬(wàn) 0.80%
50萬(wàn)≤M＜100萬(wàn) 0.50%
100萬(wàn)≤M 1000元/筆
申購(gòu)費(fèi) 投資人在申購(gòu)本基金時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
贖回費(fèi) 投資人在贖回本基金時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
注：1、基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦
理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.8%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭
金。
2、募集期投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，按每筆認(rèn)購(gòu)份額確定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，以每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)
計(jì)算費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登
記等各項(xiàng)費(fèi)用；
3、場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
其他費(fèi)用 合同約定的其他費(fèi)用，包括律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。 第三方收取方
注:本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
1、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)：（1）投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資于科創(chuàng)板股票，科創(chuàng)
板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，本基金須承受投資于科
創(chuàng)板上市公司相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：1）科創(chuàng)板企業(yè)無(wú)法盈利甚至較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)；
2）股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；4）紅籌企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)；5）科創(chuàng)板企業(yè)退市風(fēng)險(xiǎn)；
6）科創(chuàng)板股票在發(fā)行與交易機(jī)制上與主板市場(chǎng)存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；7）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)；8）
科創(chuàng)板長(zhǎng)期投資者相關(guān)制度的風(fēng)險(xiǎn)；9）科創(chuàng)板設(shè)立和注冊(cè)制試點(diǎn)時(shí)間較短的風(fēng)險(xiǎn)。（2）標(biāo)的
指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)。（3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（4）基金投資組合回
報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)。（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。（6）成份股停牌的
風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。（7）
成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)。（8）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（9）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)。（10）
基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。（11）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)。（12）
投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。（13）投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)。（14）基金管理人代理申贖投資人買(mǎi)
券賣(mài)券的風(fēng)險(xiǎn)。（15）退市風(fēng)險(xiǎn)。（16）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)。（17）基金參與融資與轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出
借業(yè)務(wù)，可能存在如下特有風(fēng)險(xiǎn)：1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；2）信用風(fēng)險(xiǎn)；3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（18）第三方
機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（19）參與存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)。（20）投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)：本基金可投資于
股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證
金風(fēng)險(xiǎn)、杠桿風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)。（21）國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)：本基金可投資于國(guó)債
期貨，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括杠桿性風(fēng)險(xiǎn)、到期日風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、使用國(guó)債期貨對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)
險(xiǎn)的過(guò)程中，基金財(cái)產(chǎn)可能因?yàn)閲?guó)債期貨合約與合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)不一致而面臨期現(xiàn)基差風(fēng)險(xiǎn)。
在需要將期貨合約展期時(shí)，合約平倉(cāng)時(shí)的價(jià)格與下一個(gè)新合約開(kāi)倉(cāng)時(shí)的價(jià)格之差也存在不確定
性，面臨跨期基差風(fēng)險(xiǎn)。（22）股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)：本基金可投資于股票期權(quán)，投資股票期權(quán)
的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)等。
（23）港股通機(jī)制下，港股投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括港
股通機(jī)制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股票，除與其他投資于內(nèi)地市場(chǎng)股票的基金所面
臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資者結(jié)構(gòu)、投資標(biāo)的構(gòu)成、市場(chǎng)
制度以及交易規(guī)則等差異所帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：1）市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；2）股價(jià)波
動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；3）匯率風(fēng)險(xiǎn)；4）港股通額度限制；5）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；
6）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)；7）交收制度帶來(lái)的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；8）港股通下對(duì)公司行為
的處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；9）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；10）港股
通規(guī)則變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；11）其他可能的風(fēng)險(xiǎn)。
2、其他風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基金管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)
收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)/核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的
滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)天弘基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.thfund.com.cn］［客服電話：
95046］
●《天弘國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
《天弘國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
《天弘國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
天弘國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf