大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：華泰證券股份有限公司
重要提示
1、大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監(jiān)會2025年4月21日證監(jiān)許可[2025]859號文準(zhǔn)予注冊。
2、本基金為交易型開放式、股票型證券投資基金、指數(shù)基金。
3、本基金的基金管理人為大成基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為華泰證券股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金(本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購)。基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式，并在本公告或相關(guān)公告中列明。本基金基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購價(jià)格為1.00元。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
6、本基金自2025年7月1日起至2025年7月11日（含當(dāng)日）進(jìn)行發(fā)售。基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。基金管理人可合理調(diào)整發(fā)售期并公告。
7、投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳證券賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。
（2）購買過由大成基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有的大成基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及時(shí)辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購。投資者在認(rèn)購時(shí)還應(yīng)遵守銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢的相關(guān)要求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。
8、投資者在基金管理人直銷機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)需繳納認(rèn)購費(fèi)。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的認(rèn)購費(fèi)用/傭金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則。
10、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購本基金時(shí)，投資人需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。投資人可多次申報(bào)，不可撤單，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金時(shí)，投資人需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。
11、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額超過80億份（折合為金額80億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（80億份－末日之前有效認(rèn)購申請份額總額）/末日有效認(rèn)購申請份額總額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購申請份額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
其中，“末日之前有效認(rèn)購申請份額總額”和“末日提交的有效認(rèn)購申請份額”都不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計(jì)有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會略微超過80億份。末日認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
12、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)（發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和/或直銷機(jī)構(gòu)）受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)主動在本基金合同生效后到其辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況，基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）。投資者如有疑問，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-888-5558）及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)以及基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)，基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，基金退市風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購、贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)以及基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，參與國債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)，跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金參與股指期貨與國債期貨交易。期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資期貨所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
15、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鸬幕厩闆r
基金名稱：大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：大成創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF
場內(nèi)簡稱：創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF大成
基金代碼：159242
?。ǘ┗疬\(yùn)作方式和類別
基金的運(yùn)作方式：交易型開放式
基金的類別：股票型證券投資基金
?。ㄈ┐胬m(xù)期限
存續(xù)期限：不定期。
（四）基金份額面值
每份基金份額初始面值為 1.00 元人民幣，認(rèn)購價(jià)格為 1.00 元。
?。ㄎ澹┌l(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。┠技?guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額超過80億份（折合為金額80億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（80億份－末日之前有效認(rèn)購申請份額總額）/末日有效認(rèn)購申請份額總額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購申請份額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
其中，“末日之前有效認(rèn)購申請份額總額”和“末日提交的有效認(rèn)購申請份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計(jì)有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會略微超過80億份。末日認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
?。ㄆ撸┗鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位，具體名單詳見本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”中“（三）銷售機(jī)構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
大成基金管理有限公司
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
詳見本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”中“（三）銷售機(jī)構(gòu)”內(nèi)容及基金管理人后續(xù)發(fā)布的調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。
（八）發(fā)售時(shí)間安排
本基金于2025年7月1日起至2025年7月11日公開發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式(本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購)。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況及市場情況適當(dāng)調(diào)整發(fā)售時(shí)間，但最長不超過法定募集期限，并及時(shí)公告。
（九）發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式(本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)利用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購。
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購?；鸸芾砣恕l(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見本基金份額發(fā)售公告、后續(xù)調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的公告或基金管理人網(wǎng)站相關(guān)公示。
基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式，并在后續(xù)相關(guān)公告中列明。
?。ㄊ┱J(rèn)購限額
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十一）認(rèn)購費(fèi)用
1、募集期投資人可以多次認(rèn)購本基金，按每筆認(rèn)購份額確定認(rèn)購費(fèi)率，以每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算費(fèi)用?；鹜顿Y人認(rèn)購本基金基金份額時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用。
本基金基金份額的認(rèn)購費(fèi)率如下表所示。
認(rèn)購份額（S） 認(rèn)購費(fèi)率
S＜50萬 0.8%
50萬≤S＜100萬 0.5%
S≥100萬 每筆1,000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
2、認(rèn)購費(fèi)用/傭金和認(rèn)購金額的計(jì)算公式和收取方式
本基金基金份額初始面值為 1.00 元，認(rèn)購價(jià)格為 1.00 元。
?。?）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購份額×認(rèn)購價(jià)格×傭金比率
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購份額×認(rèn)購價(jià)格×（1＋傭金比率）
?。ㄈ暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的利息和具體份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
利息折算的份額=利息/認(rèn)購價(jià)格
例：某投資人通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用現(xiàn)金方式認(rèn)購100,000 份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.8%，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，則投資人需支付的認(rèn)購傭金和需準(zhǔn)備的資金金額及募集期間利息折算的份額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝100,000×1.00×0.8%＝800.00元
認(rèn)購金額＝100,000×1.00×（1+0.8%）＝100,800.00 元
利息折算的份額=1.00/1.00=1份
投資人實(shí)際可得份額=100,000+1=100,001份
即：某投資人通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購100,000 份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.8%，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，該投資人需準(zhǔn)備 100,800.00 元資金，加上認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算的份額后，一共可得到100,001份本基金基金份額。
?。?）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購份額×基金份額發(fā)售面值×認(rèn)購費(fèi)率
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購份額×基金份額發(fā)售面值×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。
通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的利息和具體份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價(jià)格
例：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購100,000份本基金，認(rèn)購費(fèi)率為0.8%，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10.00元，則投資人需支付的認(rèn)購費(fèi)用和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金額及募集期間利息折算的份額計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝100,000×1.00×0.8%＝800.00元
認(rèn)購金額＝100,000×1.00× (1+0.8%)＝100,800元
利息折算的份額=10.00/1.00=10份
投資人實(shí)際可得份額=100,000+10=100,010份
即，某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金方式認(rèn)購100,000份本基金，認(rèn)購費(fèi)率為0.80%，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，該投資人需準(zhǔn)備100,800元資金，加上認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算的份額后，一共可得到100,010份本基金基金份額。
?。?）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。
二、投資者開戶
（一）投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
1、已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
2、尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（二）賬戶使用注意事項(xiàng)
1、如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開設(shè)并使用A股賬戶。
2、已購買過由大成基金管理有限公司擔(dān)任登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有的大成基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
?。ㄒ唬I(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月1日起至2025年7月11日（含）9：30~11：30和13：00~15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
?。ǘ┱J(rèn)購手續(xù)：
1、開立深圳證券交易所 A 股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。
2、在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3、投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
4、申請一經(jīng)提交不可撤銷。
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
?。ㄒ唬┲变N機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月1日起至2025年7月11日（含）8：30~17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、認(rèn)購手續(xù)：投資人到基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)：
（1）個(gè)人投資者提供身份證件（原件及復(fù)印件）；
（2）機(jī)構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件以及基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；法定代表人授權(quán)委托書；印鑒卡一式二份；
（3）深圳證券交易所A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡，個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開立該深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所基金賬戶時(shí)登記的證件一致；
?。?）投資者填寫認(rèn)購申請單，機(jī)構(gòu)投資者還須經(jīng)辦人簽字并加蓋預(yù)留印鑒；
?。?）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
3、投資人辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金匯入大成基金管理有限公司指定的直銷專戶：
戶 名 開戶行 賬 號 開戶
地
大成基金管理有限公
司 交通銀行深圳紅荔支行 4430660410180022
47518 深圳
大成基金管理有限公
司 招商銀行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳
大成基金管理有限公
司
中國建設(shè)銀行深圳市分行
營業(yè)部
4420150730005250
6349 深圳
大成基金管理有限公
司
中信銀行深圳羅湖口岸支
行
8110301413400007
388 深圳
大成基金管理有限公
司
中國工商銀行深圳上步支
行
4000020129200457
739 深圳
4、注意事項(xiàng)：
（1）投資人在認(rèn)購時(shí)不能使用大成基金管理有限公司開放式基金賬戶，而需使用深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
?。?）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所基金賬戶時(shí)登記的名稱。
?。?）投資者匯款時(shí)，可提示銀行柜臺人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息。
為了確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至大成基金管理有限公司直銷中心。傳真號碼：0755-83199588
?。ǘ┌l(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月1日起至2025年7月11日（含），具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。
2、認(rèn)購手續(xù)：
?。?）開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。
?。?）按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
?。?）投資者填寫認(rèn)購委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。具體辦理流程及需要提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的現(xiàn)金認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
投資者現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間所產(chǎn)生的銀行存款利息歸投資者所有，在本基金募集結(jié)束后，折算為基金份額計(jì)入投資者的賬戶。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購利息折算的份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購利息折算的份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。
?。ǘ┍净饳?quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成過戶登記。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
?。ㄒ唬┍净鹱曰鸱蓊~發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
?。ǘ┗鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
?。ㄈ┤绻技谙迣脻M，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線： 400-888-5558（免長途固話費(fèi)）
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市江東中路228號
法定代表人：張偉
設(shè)立時(shí)間：1991年4月9日
注冊資本：902730.2281萬元整
聯(lián)系電話：025-83388233
聯(lián)系人：王金成
?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單如下：愛建證券、國投證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通、國信證券、國元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、國新證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、華源證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線： 400-888-5558（免長途固話費(fèi)）
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本公司可以根據(jù)情況變化調(diào)整網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)，投資者可登錄本公司官網(wǎng)查詢。各銷售機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)辦理情況以其各自規(guī)定為準(zhǔn)。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金或變更上述發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┑怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：趙亦清
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938907
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、狄家璐
聯(lián)系人：狄家璐
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1 號東方廣場安永大樓17層 01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1 號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊會計(jì)師：高鶴、林恩麗
聯(lián)系人：林恩麗
大成基金管理有限公司
2025年6月27日
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