大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年6月20日
送出日期：2025年6月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 大成創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF 基金代碼 159242
基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 華泰證券股份有限公司
上市交易所及上市日期 深圳證券交易所
基金合同生效日 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 劉淼 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2008年4月1日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)（包括但不限于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充等），從其規(guī)定?；饒鰞?nèi)簡稱：創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF大成
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》第十一部分“基金的投資”。
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，本基金的日均跟蹤偏離度的絕對值爭取不超過0.2%，年跟蹤誤差爭取不超過2%。
投資范圍 本基金的標(biāo)的指數(shù)為創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證，下同）。為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會少量投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或核準(zhǔn)上市的股票及存托憑證）、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)
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債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、貨幣市場工具、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律法規(guī)允許的前提下，本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 （一）股票投資策略本基金為完全被動式指數(shù)基金，采用完全復(fù)制法，即按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重來構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。如果標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。在正常市場情況下，本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對值爭取不超過0.2%，年跟蹤誤差爭取不超過2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原因，導(dǎo)致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施，避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進(jìn)一步擴(kuò)大。（二）衍生金融產(chǎn)品投資策略（三）債券投資策略（四）資產(chǎn)支持證券投資策略（五）融資及轉(zhuǎn)融通證券出借策略（六）存托憑證投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn) 創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
本基金合同未生效。
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
本基金合同未生效。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
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(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
認(rèn)購費(fèi) S＜50萬份 0.8%
50萬份≤S＜100萬份 0.5%
S≥100萬份 1,000元/筆
注：（1）投資人在申購或贖回本基金時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.50%標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證
券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
（2）場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.5% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.1% 基金托管人
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；基金份額持有人大會費(fèi)用；基金的證券、期貨、期權(quán)交易、結(jié)算費(fèi)用；基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、銀行匯劃費(fèi)用以及與賬戶相關(guān)的網(wǎng)銀、Ekey等費(fèi)用；基金上市費(fèi)及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用；基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
本基金合同未生效。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)
收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)
險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
一、市場風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)
險(xiǎn)、債券收益率曲線變動風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)；二、基金管理風(fēng)險(xiǎn)，包括管理風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、
道德風(fēng)險(xiǎn)；三、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)、
基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、IOPV計(jì)算錯誤
的風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服
務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金退市風(fēng)險(xiǎn)、參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)、參與國債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)、投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)、
資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停
牌的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)業(yè)板股票特有風(fēng)險(xiǎn)：本基金主要
投資于創(chuàng)業(yè)板股票，本基金投資創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
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且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。創(chuàng)業(yè)板股票在上市審核、發(fā)行融資、投資交易、信息披露等方面與現(xiàn)有A
股主板股票存在差異，創(chuàng)業(yè)板股票特有的風(fēng)險(xiǎn)將成為本基金各類風(fēng)險(xiǎn)中的重要部分；四、流動性風(fēng)險(xiǎn)；五、
其他風(fēng)險(xiǎn)；六、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2025年4月21日證監(jiān)許可【2025】
859號文注冊募集。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.dcfund.com.cn]客服電話[4008885558]
1.大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同、大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放
式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議、大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf