永贏基金管理有限公司永贏中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
永贏基金管理有限公司永贏中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：永贏基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二零二五年六月
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目錄
重要提示 - 1 -
第一部分 本次募集的基本情況 - 9 -
第二部分 發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定 - 15 -
第三部分 投資者的開戶 - 16 -
第四部分 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序 - 17 -
第五部分 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序 - 18 -
第六部分 清算與交割 - 21 -
第七部分 基金的驗(yàn)資與備案 - 22 -
第八部分 本基金募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu) - 23 -
重要提示
1、永贏中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已于2025年5月22日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕1086號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金是交易型開放式、股票型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為永贏基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“永贏基金”），基金托管人為交通銀行股份有限公司，本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。個(gè)人投資者指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
5、本基金的發(fā)售期為2025年7月7日至2025年7月18日。投資者可以選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式，其中網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2025年7月7日至2025年7月18日，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2025年7月7日至2025年7月18日。如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。本公司可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
基金管理人可根據(jù)情況增加其他認(rèn)購(gòu)方式，具體以相關(guān)公告為準(zhǔn)。
6、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理。
7、本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人及基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)請(qǐng)見“第八部分 本基金募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”之“三、基金份額銷售機(jī)構(gòu)”。各銷售機(jī)構(gòu)的辦理地點(diǎn)、辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
8、投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券投資基金賬戶”）。如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，但需注意，使用深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。
9、本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金比率不超過0.8%。
10、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（20億份－末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額）/末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額
末日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
“末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”和“末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)末日每筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購(gòu)明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)份額（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）可能會(huì)略微超過20億份。末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)可多次提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份），投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
12、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資者可多次申報(bào)，不可撤單，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。
13、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
14、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年6月28日登載于本公司網(wǎng)站（http://www.maxwealthfund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《永贏中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《永贏中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》。
15、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶和認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。對(duì)于未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-805-8888咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。
16、在募集期內(nèi)，本基金可視情形調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)留意近期本公司網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄及各銷售機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
17、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)名單，后予以公告。本基金上市后，未托管在申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)的基金份額只能進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)買賣，如投資者需進(jìn)行本基金的申購(gòu)贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到本基金的申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證港股通央企紅利指數(shù)，編制方案為：
（1）樣本空間
中證港股通綜合指數(shù)樣本
（2）可投資性篩選
對(duì)樣本空間內(nèi)證券，計(jì)算每月的日換手率中位數(shù)作為月?lián)Q手率，剔除過去12個(gè)月或過去3個(gè)月平均月?lián)Q手率不足0.1%的證券，除非該證券過去一年日均成交金額大于5000萬(wàn)港元。
（3）選樣方法
①對(duì)于樣本空間內(nèi)符合流動(dòng)性篩選條件的證券，選取中央企業(yè)實(shí)際控制 的上市公司證券；
②選取過去三年連續(xù)分紅且過去三年股利支付率的均值和過去一年股利 支付率均大于0且小于1的上市公司證券作為待選樣本；
③在上述待選樣本中，按照過去三年平均股息率由高到低排名，選取排名靠前的50只證券作為指數(shù)樣本。
（4）指數(shù)計(jì)算
公式為：
其中，調(diào)整市值＝Σ(證券價(jià)格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子×匯率)。匯率、調(diào)整股本數(shù)的計(jì)算方法、除數(shù)修正方法參見計(jì)算與維護(hù)細(xì)則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使樣本采用股息率加權(quán)，同時(shí)單個(gè)樣本權(quán)重不超過10%。
（5）指數(shù)樣本和權(quán)重調(diào)整
①定期調(diào)整
指數(shù)樣本每年調(diào)整一次，樣本調(diào)整實(shí)施時(shí)間分別為每年12月的第二個(gè)星期 五的下一交易日。
權(quán)重因子隨樣本股定期調(diào)整而調(diào)整，調(diào)整時(shí)間與指數(shù)樣本定期調(diào)整實(shí)施時(shí)間 相同。在下一個(gè)定期調(diào)整日前，權(quán)重因子一般固定不變。
②臨時(shí)調(diào)整
當(dāng)特殊情況下將對(duì)指數(shù)進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整。當(dāng)樣本退市時(shí)，將其從指數(shù)樣本中剔除。樣本公司發(fā)生收購(gòu)、合并、分拆等情形的處理，參照計(jì)算與維護(hù)細(xì)則處理。當(dāng)港股通證券范圍發(fā)生變動(dòng)導(dǎo)致樣本不再滿足互聯(lián)互通資格時(shí)，指數(shù)將相應(yīng)調(diào)整。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址為：www.csindex.com.cn。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、投資于本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。投資于本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、投資金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、參與融資交易及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)、投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為股票型基金，理論上預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，理論上具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)提示”部分。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、次級(jí)債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、衍生品（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。在特殊市場(chǎng)條件下，如證券市場(chǎng)的成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預(yù)見的特殊情形下，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對(duì)證券資產(chǎn)價(jià)格造成較大沖擊，發(fā)生基金份額凈值波動(dòng)幅度較大、無(wú)法進(jìn)行正常贖回業(yè)務(wù)、基金不能實(shí)現(xiàn)既定的投資決策等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金將股指期貨納入到投資范圍當(dāng)中，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)、指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。
本基金將國(guó)債期貨納入到投資范圍當(dāng)中，國(guó)債期貨是一種金融合約。投資于國(guó)債期貨需承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。國(guó)債期貨采用保證金交易制度，當(dāng)相應(yīng)期限國(guó)債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)較大損失。
本基金將股票期權(quán)納入到投資范圍當(dāng)中，股票期權(quán)交易采用保證金交易的方式，投資者的潛在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉(cāng)期權(quán)的投資者面臨的損失總額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證投資。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。本基金根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境變化，可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等），詳見招募說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)提示”部分。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，當(dāng)本基金將所持股票作為擔(dān)保品進(jìn)行融資時(shí)，既需要承擔(dān)原有的股票價(jià)格變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，又得承擔(dān)新投資股票帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
因本基金出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金將終止基金合同并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。故基金份額持有人可能面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
投資者購(gòu)買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
19、本公司可綜合各種情況對(duì)募集安排作出適當(dāng)調(diào)整。
第一部分 本次募集的基本情況
一、 基金名稱
永贏中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金代碼：159266
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：港股通央企紅利ETF
二、 基金類型
股票型證券投資基金
三、 基金運(yùn)作方式
交易型開放式
四、 基金存續(xù)期限
不定期
五、 基金份額面值
本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
六、基金募集對(duì)象
本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
七、基金投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長(zhǎng)期投資收益。
八、基金投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、次級(jí)債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、衍生品（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除衍生品投資需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；衍生品及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
九、基金的最低募集份額總額及最低募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金最低募集金額不少于2億元人民幣。
十、銷售機(jī)構(gòu)
本基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告“第八部分 本基金募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容。
本基金募集期內(nèi)，本公司可能增加新的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資人可留意相關(guān)公告或撥打本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行查詢。
十一、基金募集期與發(fā)售時(shí)間
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長(zhǎng)不超過3個(gè)月。
本基金的發(fā)售期為2025年7月7日至2025年7月18日。投資者可以選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。本公司可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
十二、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
十三、募集資金利息的處理方式
基金募集期間網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
十四、基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，具體的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)份額（S） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
S＜50萬(wàn)份 0.80%
50萬(wàn)份≤S＜100萬(wàn)份 0.50%
S≥100萬(wàn)份 1,000元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，投資者申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
十五、認(rèn)購(gòu)金額、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（或若適用于固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×(1＋傭金比率)
（或若適用于固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
總認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
例一：某投資人通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)1,000份本基金基金份額，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.8%，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為10元，則投資人需支付的認(rèn)購(gòu)傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.8%＝8元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×(1+0.8%)＝1,008元
總認(rèn)購(gòu)份額＝1,000+10/1.00＝1,010份
即，若該投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)本基金基金份額1,000份，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.8%，則需繳納認(rèn)購(gòu)金額1,008元，其中認(rèn)購(gòu)傭金8元；假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為10元，加上認(rèn)購(gòu)資金的募集期間產(chǎn)生的利息折算的份額后，則可得到1,010份基金份額。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（或若適用于固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)價(jià)格×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
（或若適用于固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額＋固定費(fèi)用）
總認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額+認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例二：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)100,000份本基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金募集期間產(chǎn)生的利息為50元，則投資人需支付的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元
總認(rèn)購(gòu)份額＝100,000+50/1.00＝100,050份
即，若該投資人通過基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)本基金基金份額100,000份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，則需繳納100,800元認(rèn)購(gòu)資金，其中認(rèn)購(gòu)費(fèi)用800元；假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為50元，加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,050份基金份額。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
第二部分 發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
一、 本基金在募集期內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者同期發(fā)售。
二、 投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)利用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)可多次提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份），投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
五、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資者可多次申報(bào)，不可撤單，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。
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第三部分 投資者的開戶
1、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳A 股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
（1）已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
（2）尚無(wú)深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證明文件到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
2、賬戶使用注意事項(xiàng)
（1）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，但需注意深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。如投資者需要參與基金份額的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開立和使用深圳A股賬戶。
（2）已購(gòu)買過由永贏基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其所持有的永贏基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
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第四部分 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
一、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
2025年7月7日至2025年7月18日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
二、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)可多次提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
三、認(rèn)購(gòu)手續(xù)
1、開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。
2、在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
3、投資者可通過填寫認(rèn)購(gòu)委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以深圳證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
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第五部分 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
一、直銷機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
2025年7月7日至2025年7月18日上午9:00至下午17:00（周末和法定節(jié)假日不受理）。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份），投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資者須先開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，然后向本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
1）個(gè)人投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
①交易前須提供投資者身份信息等證明資料，詳見基金管理人官網(wǎng)規(guī)則指南專區(qū)中的《賬戶業(yè)務(wù)辦理指南》；（首次認(rèn)購(gòu)時(shí)提供，但已開立永贏基金開放式基金賬戶的投資者無(wú)需提供）
②填妥并由本人簽字的《個(gè)人投資者ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
③出示深圳證券交易所的A股證券賬戶卡或深圳證券投資基金賬戶卡，并提供由本人簽字的復(fù)印件；
④出示本人現(xiàn)行有效的法定身份證件，并提供由本人簽字的正反兩面復(fù)印件；
⑤提供加蓋銀行受理印章的銀行付款憑證回單聯(lián)或加蓋個(gè)人印鑒（簽字）的
網(wǎng)上銀行付款憑證復(fù)印件；
⑥本公司要求的其他資料。
2）機(jī)構(gòu)投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
①交易前須提供投資者身份信息等證明資料，詳見基金管理人官網(wǎng)規(guī)則指南專區(qū)中的《賬戶業(yè)務(wù)辦理指南》；（首次認(rèn)購(gòu)時(shí)提供，但已開立永贏基金開放式基金賬戶的投資者無(wú)需提供）
②填妥并加蓋預(yù)留印鑒及授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《機(jī)構(gòu)投資者ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
③出示深圳證券交易所的A股證券賬戶卡或深圳證券投資基金賬戶卡，并提供加蓋預(yù)留印鑒的復(fù)印件；
④提供加蓋銀行受理印章的銀行付款憑證回單聯(lián)或劃款指令的復(fù)印件；
⑤本公司要求的其他資料。
4、資金劃撥
投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，須將足額的認(rèn)購(gòu)資金，自與投資者同一身份的銀行賬戶，匯入本公司下述指定的直銷中心專戶，并在所填寫票據(jù)的匯款用途中注明“投資者姓名及認(rèn)購(gòu)的基金名稱”。本公司直銷中心賬戶如下：
戶名：永贏基金管理有限公司
賬號(hào)：30010122000582559
開戶行：寧波銀行鄞州中心區(qū)支行
大額支付號(hào)：313332082060
投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，造成其認(rèn)購(gòu)不成功的，本公司及本公司直銷中心賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
5、注意事項(xiàng)
（1）若投資人的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。
（2）投資人匯款時(shí)，應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容。
二、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
具體時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份），投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
（1）開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資人填寫認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以基金管理人或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
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第六部分 清算與交割
一、 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。
二、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
投資人通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。
本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
第七部分 基金的驗(yàn)資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
第八部分 本基金募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
一、 基金管理人
永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道210號(hào)21世紀(jì)大廈21、22、23、27層
法定代表人：馬宇暉
聯(lián)系人：沈望琦
聯(lián)系電話：（021）5169 0188
傳真：（021）5169 0177
網(wǎng)址：www.maxwealthfund.com
二、 基金托管人
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住 所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
郵政編碼：200336
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：742.63億元人民幣
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
三、 基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道210號(hào)21世紀(jì)大廈27層
法定代表人：馬宇暉
聯(lián)系電話：（021）5169 0103
傳真：（021）6887 8782、6887 8773
聯(lián)系人：施筱程
客服熱線：400-805-8888
網(wǎng)址：www.maxwealthfund.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）東方財(cái)富證券股份有限公司
地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單如下：愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰海通證券、國(guó)投證券、國(guó)新證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源、申萬(wàn)宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
如會(huì)員單位名單有所增加或減少，請(qǐng)以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基金管理人將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
四、 登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人： 鄭奕莉
電話：021-58872935
傳真：021-68870311
五、 出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18-20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：安冬、丁媛
六、 審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：石靜筠
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：石靜筠、沈熙苑
七、 發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
永贏基金管理有限公司
2025年6月28日
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