永贏中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
永贏中證港股通央企紅利交易型開放式
指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：永贏基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人..............................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查................................................................................12
五、基金財產(chǎn)的保管....................................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行....................................................................................................17
七、交易及清算交收安排............................................................................................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算............................................................................................22
九、基金收益分配........................................................................................................................27
十、基金信息披露........................................................................................................................28
十一、基金費用............................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管............................................................................................31
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存................................................................................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換....................................................................................32
十五、禁止行為............................................................................................................................34
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................................................35
十七、違約責(zé)任............................................................................................................................37
十八、爭議解決方式....................................................................................................................38
十九、基金托管協(xié)議的效力........................................................................................................39
二十、其他事項............................................................................................................................39
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂....................................................................................................39
鑒于永贏基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，擬募集注冊永贏中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基
金（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于永贏基金管理有限公司擬擔(dān)任永贏中證港股通央企紅利交易型開放式
指數(shù)證券投資基金的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任永贏中證港股通
央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)客戶身份
識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交
易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加強反洗錢客戶身份識別有關(guān)工作的通
知》（銀發(fā)﹝2017﹞235號）、《中國人民銀行關(guān)于進一步做好受益所有人身份
識別工作有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)﹝2018﹞164號）等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)
管規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于投資的資金來
源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾投資的資金來源和去向不涉及洗錢、恐怖
融資和逃稅等行為；承諾在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)向基金托管人出示真實有效的
身份證件或者其他身份證明文件，提供真實有效的業(yè)務(wù)性質(zhì)與股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)
構(gòu)、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)提供產(chǎn)品受益所有人的信息和資料，并在知悉產(chǎn)品
受益所有人發(fā)生變化時，及時告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承
諾積極履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進行洗錢等違法犯罪活動；
基金管理人承諾基金管理人及其關(guān)聯(lián)方均不屬于中國法律法規(guī)認可的聯(lián)合
國及相關(guān)國家、組織、機構(gòu)發(fā)布的制裁名單，及中國政府部門或有權(quán)機關(guān)發(fā)布的
涉恐及反洗錢相關(guān)風(fēng)險名單內(nèi)的企業(yè)或個人；不位于中國法律法規(guī)認可的被聯(lián)合
國及相關(guān)國家、組織、機構(gòu)制裁的國家和地區(qū)；
基金管理人承諾，其已根據(jù)《中華人民共和國個人信息保護法》等適用的現(xiàn)
行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個人信息處理者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。對于按規(guī)
定應(yīng)向基金托管人提供的本基金受益所有人個人信息，其已按照相關(guān)法律法規(guī)、
監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了必需的手續(xù)，并已取得了本基金受益所有人的同意或者
授權(quán)；
在不違反法律法規(guī)規(guī)定且具備充分、適當(dāng)授權(quán)的前提下，基金托管人有權(quán)根
據(jù)實際情況將本協(xié)議項下部分或全部運營事項（包括但不限于資產(chǎn)保管、賬戶管
理、資金劃轉(zhuǎn)、會計核算、投資監(jiān)督、托管報告等）交由交通銀行股份有限公司
其他分支機構(gòu)處理；
為明確永贏中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金管
理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《永贏中證港股通央企紅利交易型
開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）
中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條
款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道210號21世紀(jì)大廈21、22、23、27層
法定代表人：馬宇暉
設(shè)立日期：2013年11月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
[2013]1280號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：玖億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民
銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
注冊資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司（上市）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》)、
《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》、《永贏中證港股
通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）
及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及
職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法利
益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對
基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑
證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括主板、
科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股
通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、
金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、次級債等）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、衍生品（包括股指期貨、國債
期貨、股票期權(quán)）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不得低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣
除衍生品投資需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的
現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；衍生品及其
他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對
基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除衍生品投資需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)
當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限
資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（11）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）若本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（12.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
（12.2）任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
（12.3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超
過基金持有的債券總市值的30%；
（12.4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值
和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債
券投資比例的有關(guān)約定；
（12.5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成
交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（13.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（13.2）任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值
與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股
票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金
融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（13.3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超
過基金持有的股票總市值的20%；
（13.4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（13.5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成
交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（14）若本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（14.1）基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
（14.2）開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認沽期權(quán)
的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的
現(xiàn)金等價物；
（14.3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合
約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（16）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（17）若本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（17.1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交
易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范
圍；
（17.2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
（17.3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（17.4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值
加權(quán)平均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（7）、（9）、（10）、（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動
性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)證券可交易的10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4.基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)
系的股東或者與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，
應(yīng)及時予以更新并通知對方。
5.法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的
條件和要求，本基金可不受相關(guān)限制，且無需召開基金份額持有人大會審議。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求
進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管
理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開
基金份額持有人大會審議。
6.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間債券市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市
場交易對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或回函確認收到
該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不定期對銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交易對手的名
單進行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或書面回函確認，新名
單自基金托管人確認當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但
尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人未向基金托管人提供銀
行間債券市場交易對手名單，視為基金管理人認可全市場交易對手。
（2）基金管理人參與銀行間債券市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信
風(fēng)險，由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追
償。
7.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人銀行存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立對賬機制，確?；疸y
行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。
（2）基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付
結(jié)算等的各項規(guī)定。
8.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券,包括由相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證
券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金投資非公開發(fā)行股票前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法
律法規(guī)要求的有關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、
總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、
資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整,并應(yīng)于擬執(zhí)行投資
指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審
核。
（4）基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進行審核，基金托管
人認為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險的,有權(quán)要求基金管理人在投資流
通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金
管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資料
的權(quán)利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金
財產(chǎn)損失的,基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
9.基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守謹慎經(jīng)營的原則，配
備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，完善業(yè)務(wù)流
程，有效防范和控制風(fēng)險，基金托管人將對基金參與出借業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。
10.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金投資其他方面進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后
報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要
求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)
資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管
理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金
托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國
證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中
國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等
投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
規(guī)定進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金管理
人的合理疑義進行解釋或舉證。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金
托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管
理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金
托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、
處分、分配基金的任何資產(chǎn)，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強
制執(zhí)行。
2.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)固有財產(chǎn)的債務(wù)
相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人和
證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍
結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶
等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開立期貨資金賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整和獨立。
5.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)
由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資
產(chǎn)沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進
行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損
失。基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)予以必要的配合與協(xié)助。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗證
募集期的認購資金存入專門賬戶。基金募集期滿或基金停止募集時，募集的
基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦
法》等有關(guān)規(guī)定后，基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金
管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具
驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師
簽字有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金
開立的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶（或稱
“基金托管賬戶”），并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金
的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但
不限于投資、支付贖回對價、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進
行。
3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不
得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進行
資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理基金資
產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5.基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、證券資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2.基金證券賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責(zé)。
3.證券賬戶開立后，基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)
機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立對應(yīng)的證券資金賬戶，并通知基金托管人。證券資金賬戶用于
本基金證券交易的結(jié)算以及證券交易結(jié)算資金的記錄，并與本基金銀行存款賬戶
之間建立唯一銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系,證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)對開立的證券資金賬戶內(nèi)存放
的資金的安全承擔(dān)責(zé)任,基金托管人不負責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
4.由基金托管人持基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)簽訂的三方存管相關(guān)協(xié)議辦
理證券資金賬戶與本基金銀行存款賬戶的銀證簽約手續(xù)，未經(jīng)基金托管人書面同
意，基金管理人不得將銀證簽約的指定銀行結(jié)算賬戶（即本基金銀行存款賬戶）
變更為其他賬戶，否則，因此引起的法律后果及給本基金造成的損失全部由基金
管理人承擔(dān)。
5.本基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)
的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇?jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的
證券賬戶和證券資金賬戶；亦不得使用本基金的證券賬戶和證券資金賬戶進行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1.基金合同生效后，基金管理人負責(zé)向中國人民銀行進行報備，基金托管人
在備案通過后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限
公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負責(zé)基金的債券及資金
的清算?；鸸芾砣素撠?zé)申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易，由基
金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本
由基金管理人保存。
（六）期貨相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金融
期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)
定設(shè)立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管人辦
理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加
蓋預(yù)留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/存款確
認單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、存款
到期指定收款賬戶等細則。
為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按
有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)
實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責(zé)保管。
基金托管人只負責(zé)對存款證實書進行保管，不負責(zé)對存款證實書真?zhèn)蔚谋鎰e，
不承擔(dān)存款證實書對應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人
應(yīng)及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金
托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資金
賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行銀
證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項
收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)
事項?；鸸芾砣税l(fā)送指令應(yīng)采用電子傳真、郵件、電子指令或雙方認可的其他
方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送
指令的人員名單、簽章樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基
金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員（以下簡稱“被
授權(quán)人”）身份的方法。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章。
基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認，授權(quán)通知自其上面
注明的啟用日期開始生效，在此后三個工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授權(quán)通知的正本
送交基金托管人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽章和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后，應(yīng)在收
到授權(quán)通知當(dāng)日電話向基金管理人確認。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、
被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有
要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項收付的指令。指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收款賬戶、
大額支付號等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)
送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人向基金托管人發(fā)送。
發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認指令內(nèi)容?；鸸芾砣吮仨氃?
15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確保基金銀行賬戶有足夠的資金余額，
15:00之后發(fā)送付款指令或截至15:00時賬戶資金不足的，基金托管人不能保證
在當(dāng)日完成劃付，但應(yīng)盡力配合。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金
托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管
人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點
到賬，必須至少提前2個工作小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電
話確認。基金管理人指令傳輸及確認不及時或賬戶資金不足，未能留出足夠的執(zhí)
行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。基金管
理人應(yīng)將銀行間市場成交單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。對于被授權(quán)人發(fā)
出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方
法確認指令的有效后，方可執(zhí)行指令?；鸸芾砣顺兄Z發(fā)送給基金托管人的指令
所加蓋印鑒及被授權(quán)人的簽章真實、有效、完整，基金托管人僅對印鑒、簽章進
行表面相符性的形式審核，對其真實性不承擔(dān)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督
職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人
改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指
令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，則
不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管理人
限期糾正。基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以約定形式向基金托管人反饋，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反
法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人改
正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)在
發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人、基金管理人、基金財產(chǎn)造成
損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少三個工作日，
使用傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知，注明啟用日期，同時
電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用日期起開始生效。
基金管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€
工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基金
托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超
權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
由基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)
議，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)可就基金參與場內(nèi)證券交易的具體
事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證
券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)將基金交易單元號等
基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，并在法定信息披露公告
中披露相關(guān)內(nèi)容。
基金管理人負責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，
可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)
執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資金劃
撥指令時，基金銀行存款賬戶或證券資金賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸
不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在
途時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、
《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指令，基金
托管人有權(quán)止付但應(yīng)及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承
擔(dān)。
2.結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算方
式，基金托管人可根據(jù)需要進行調(diào)整。
3.證券交易所資金結(jié)算
本基金的證券交易所證券交易資金結(jié)算模式為券商結(jié)算模式。證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)
負責(zé)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)則，
作為結(jié)算參與人與中國結(jié)算辦理本基金投資于證券交易所證券交易及非交易涉
及的證券資金的清算交收。基金管理人應(yīng)遵守有關(guān)登記結(jié)算機構(gòu)制定的相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)就本基金參與證券交易所證券交易
的具體事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與證券交易所證券買賣中的各類
證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)負責(zé)證
券資金賬戶的資金安全和完整，并承擔(dān)因證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)原因?qū)е卤净鹎逅憬皇?
業(yè)務(wù)無法完成給本基金造成的損失；若由于基金管理人的投資行為造成基金投資
清算困難和風(fēng)險的，由基金管理人負責(zé)解決，由此給基金托管人和本基金、基金
托管人托管的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)證券交易的資金需求，向基金托管人發(fā)送銀證/證銀轉(zhuǎn)賬
指令，將資金從本基金銀行存款賬戶劃至證券資金賬戶，或?qū)①Y金從證券資金賬
戶劃至本基金銀行存款賬戶。基金托管人對基金管理人的指令根據(jù)本協(xié)議約定核
對無誤后，通過銀證轉(zhuǎn)賬方式執(zhí)行指令。
4.場外交易資金結(jié)算
本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令通過
登記結(jié)算機構(gòu)辦理。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，
應(yīng)由基金托管人負責(zé)賠償基金的損失；如果因為基金管理人的投資運作行為而造
成基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基
金管理人負責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金托管人、本基金
和基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（三）基金投資期貨后的清算交收安排
本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進行結(jié)算，并承擔(dān)由期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法
完成的責(zé)任。
基金管理人、基金托管人和期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)可就基金參與期貨交易的具體事
項另行簽訂協(xié)議，明確三方在基金參與期貨交易中的賬戶開立、資金劃撥、期
貨交易、交易費用、數(shù)據(jù)傳輸，以及風(fēng)險控制與監(jiān)督等方面的職責(zé)和義務(wù)。
基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真
實性負責(zé)。由于交易結(jié)算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成
本基金估值計算錯誤的，應(yīng)由基金管理人負責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人
不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)積極配合與協(xié)助基金管理人處理。
（四）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進行核對。對外披露基金份額凈值之
前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如
果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導(dǎo)
致的損失由基金的會計責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人每一交易日以雙方認可的方式在
當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托
管人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關(guān)各方定期進行賬實核對。
基金托管人應(yīng)定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（五）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管
協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對
價的清算交收依據(jù)交易所和登記機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、參與各方相關(guān)協(xié)議及招募說
明書的有關(guān)規(guī)定辦理。如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。
如果登記機構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理。
基金管理人和基金托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
約定的范圍內(nèi)，采取其他可行的交收方式。
（六）基金收益分配的清算交收安排
1.基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務(wù)處理并核對后，基金管
理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃款指
令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3.基金管理人在下達分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時
間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢?
設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基
金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)
定對外公布。
本基金按以下方法估值：
1、上市有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機
構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進
行估值。
（3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推
薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或
推薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥?
登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估
值。
（4）對于在交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)
股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價
值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用
在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公
允價值；
（4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股
票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售
期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股
票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
4、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行
估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大
事件的，采用最近交易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
5、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
6、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)
會的相關(guān)規(guī)定進行估值。
7、港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日
元等主要貨幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)
公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。
8、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機
制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按
權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納
稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行
相應(yīng)的估值調(diào)整。
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。如法
律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法
估值。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意
見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此給基金份
額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起
的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）凈值差錯處理
當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責(zé)處理，由此給基金份額持有人
和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償
金?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認后
按以下條款進行賠償。
1.如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核”中估
值方法的第1－9、11進行處理時，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在
復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對
投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理
人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；
2.如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因
該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負責(zé)賠付，基
金托管人不負賠償責(zé)任；
3.基金管理人或基金托管人按估值方法的第10項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
由于不可抗力，或證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、存款銀行、指數(shù)編制
機構(gòu)或基金份額登記機構(gòu)等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或國家會計政策變更、市場規(guī)則
變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取
必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估
值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金會計制度
按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙
方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬
冊為準(zhǔn)。
（六）基金定期報告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求公
告。季度報告的編制，應(yīng)于每季度終了后15個工作日內(nèi)完成；基金招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)，更
新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，更新基金產(chǎn)品資料
概要，還應(yīng)登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。中期報告在基金
會計年度前6個月結(jié)束后的2個月內(nèi)公告；年度報告在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)
公告。如果基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、
中期報告或者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內(nèi)完成上月度報表的編制，以約定方式將有關(guān)
報表提供至基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、中期報
告、年度報告、更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管理人和基金托管
人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過
程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，
進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人
不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的
報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人對上述報告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認書（蓋章）或以其他
雙方約定的方式確認，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配應(yīng)符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
2、基金管理人可每月對基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的
可供分配利潤進行評價，收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過業(yè)績比較
基準(zhǔn)同期增長率或者基金可供分配利潤金額大于零時，基金管理人可進行收益
分配；
3、當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時，基
于本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份
額凈值有可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，
本基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金
份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每月進行收益分配。評
價時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可
以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的情況下，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可調(diào)整基金收益的分配原則
和支付方式，但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介上公告。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅
資金的劃付。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會關(guān)于基
金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開披露前的
基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披露的基金信息應(yīng)予保密，不
得向任何第三方泄露。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會
等監(jiān)管機構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開；
3.依法向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)及為取得法律、審計等專業(yè)服務(wù)而向律師事務(wù)
所、會計師事務(wù)所等第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)提供的。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼
此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基
金份額申購、贖回對價、基金開始申購、贖回公告、申購贖回清單、基金份額折
算日公告、基金份額折算結(jié)果公告、基金份額上市交易公告書、基金定期報告（包
括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、清算
報告、基金份額持有人大會決議、投資股指期貨和國債期貨的信息披露、投資股
票期權(quán)的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)的信息披露、投資流通受限證券的信息披露、投資港股通標(biāo)的股票的信息披
露、投資存托憑證的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，由基金管理人擬定
并公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對相關(guān)報告進行復(fù)核?；?
年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計
師事務(wù)所審計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)
信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時或無法進行信息披露時；
3、發(fā)生暫停基金估值的情形時；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
（四）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報告。
基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》
的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年實際天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假
日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年實際天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或
不可抗力等，支付日期順延。
（三）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外
的其他基金費用，也應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，按費用實
際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。基金管理人和基
金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及
處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤暗?
相關(guān)費用等不得從基金財產(chǎn)中列支；基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費不列入基金費
用，本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔(dān)；其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目不得從基金財產(chǎn)中列支。
基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合
同》的其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律
法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有
權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當(dāng)或合
理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構(gòu)保存期不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。如不
能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本
正本送達基金托管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有
關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金
的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基
金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與
基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費由基金財產(chǎn)承擔(dān)；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)資料，及時向新任基金托管人或臨時基金托管人辦理基金財產(chǎn)和基金托管
業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金
托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新任基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)前或新任或臨時基金托管人
接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法
律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不作出對基金份額
持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行
相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的約定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接
對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人用基金財產(chǎn)從事
《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基
金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息，對他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基金托
管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人動用或處
分基金財產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人為同一機構(gòu)，或相互出資或者持有股份?；鹜?
管人、基金管理人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人員或其他從業(yè)人員相
互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消禁止行為規(guī)定，本基金可不受相關(guān)限制，且無需召
開基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對禁止行為規(guī)定進行變更的，
本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法
律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金份額持有
人大會審議。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他
事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他
事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終
止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法
律法規(guī)規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接經(jīng)濟
損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權(quán)而造成的損失等。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投
資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的
損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的
前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)
有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進一
步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理
費用由違約方承擔(dān)。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)
錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正或未能避免錯誤發(fā)生的，由此造成
基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理
人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基
金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友
好協(xié)商解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商解決或者協(xié)商不成的，任何一方當(dāng)事
人均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據(jù)
該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局的，
并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承
擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合
法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊時提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議
當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國證監(jiān)
會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證
監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式3份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)1份外，基金管理人和基
金托管人各持有1份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
（本頁無正文，為《永贏中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金托
管協(xié)議》的簽署頁）
基金管理人：永贏基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
基金托管人：交通銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點：
簽訂日期：年月日
永贏中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf