國泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
國泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
為更好地滿足廣大投資者的需求，國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）決
定自2025年6月23日起，開通旗下部分基金在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)內(nèi)的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)
公告如下：
一、適用基金
由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的基金列表如下：
基金名稱 基金代碼
國泰中小盤成長混合型證券投資基金(LOF) 160211
國泰估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金(LOF) A類：160212 C類：016616
國泰價(jià)值經(jīng)典靈活配置混合型證券投資基金(LOF) 160215
國泰信用互利債券型證券投資基金 A類：160217 C類：008504
國泰國證房地產(chǎn)行業(yè)指數(shù)證券投資基金 A類：160218 C類：015042
國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)證券投資基金 A類：160219 C類：010144
國泰民益靈活配置混合型證券投資基金(LOF) A類：160220 C類：160226
國泰國證有色金屬行業(yè)指數(shù)證券投資基金 A類：160221 C類：015596
國泰國證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金 A類：160222 C類：015040
國泰創(chuàng)業(yè)板指數(shù)證券投資基金(LOF) A類：160223 C類：015600
國泰中證計(jì)算機(jī)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 A類：160224 C類：010210 E類：022541
國泰國證新能源汽車指數(shù)證券投資基金(LOF) A類：160225 C類：014997
由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的基金列表如下：
基金名稱 基金代碼
國泰中證申萬證券行業(yè)指數(shù)證券投資基金(LOF) A類：501016 C類：015598
國泰融豐外延增長靈活配置混合型證券投資基金(LOF) A類：501017 C類：015017
國泰國證航天軍工指數(shù)證券投資基金(LOF) A類：501019 C類：015599
國泰價(jià)值優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金(LOF) A類：501064 C類：016617
國泰行業(yè)輪動(dòng)股票型基金中基金(FOF-LOF) A類：501220 C類：014197
國泰金泰靈活配置混合型證券投資基金 A類：519020 C類：519022
國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金 519021
國泰金鑫股票型證券投資基金 A類：519606 C類：015593
二、業(yè)務(wù)規(guī)則
1、“基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)”是指投資者在某銷售機(jī)構(gòu)持有國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基
金管理人”）管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本基金管理人管
理的且由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售的其他開放式基金基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再
申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已在同一銷售機(jī)構(gòu)購買本基金管理人所
管理的，且登記在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的任一基金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
2、基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)為1.00份，各基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額詳見相關(guān)公告及規(guī)定。如投
資者在單一銷售機(jī)構(gòu)持有單只基金的份額低于規(guī)定時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)
入基金最低申購限額限制。本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)對(duì)本基金單筆轉(zhuǎn)換的最低份額為100.00份。
除直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低轉(zhuǎn)換份額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定
為準(zhǔn)。
3、目前通過本基金管理人直銷柜臺(tái)渠道可辦理上述基金間的轉(zhuǎn)換及跨TA轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，自2025
年6月23日起，本基金管理人直銷電子交易平臺(tái)可辦理上述基金在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)內(nèi)的轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)。除直銷渠道以外的其他銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)支持情況，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)安排為準(zhǔn)。
4、本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，并另
行公告。
5、本基金管理人旗下管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本基金管理人所有。
三、轉(zhuǎn)換費(fèi)用計(jì)算
1、轉(zhuǎn)換費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情
況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人
承擔(dān)。
2、轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金
金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申
購費(fèi)差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于或等于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)
為零。
3、轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。
四、投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情
國泰基金管理有限公司
地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
客服電話：400-888-8688
網(wǎng)址：www.gtfund.com
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金
合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)
承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告
國泰基金管理有限公司
2025年6月21日
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