易方達香港恒生綜合小型股指數(shù)證券投資基金（LOF）（易方達香港恒生綜合小型股指數(shù)（QDII-LOF）A）基金產品資料概要更新
易方達香港恒生綜合小型股指數(shù)證券投資基金（LOF）
（易方達香港恒生綜合小型股指數(shù)（QDII-LOF）A）
基金產品資料概要更新
編制日期：2025年4月25日
送出日期：2025年4月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
易方達香港恒生綜合小
基金簡稱基金代碼161124
型股指數(shù)（QDII-LOF）
易方達香港恒生綜合小
下屬基金簡稱型股指數(shù)（QDII-LOF）下屬基金代碼161124
A
易方達基金管理有限公
基金管理人基金托管人招商銀行股份有限公司
司
香港上海匯豐銀行有限
公司
無
境外投資顧問境外托管人The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation Limited
上市交易所及上深圳證券交易所
基金合同生效日2016-11-02
市日期2016-11-10
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2018-08-11
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理劉樹榮
證券從業(yè)日期2007-04-01
場內簡稱：港股小盤LOF
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股、在已與中國證監(jiān)會簽署
雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的跟蹤
同一標的指數(shù)的公募基金、依法發(fā)行上市的其他股票、債券、銀行存
投資范圍
款、貨幣市場工具、經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的期權、
期貨等金融衍生產品和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，在履行
適當程序后，本基金可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例
按法律法規(guī)或監(jiān)管機構的相關規(guī)定執(zhí)行。本基金投資于股票的比例不
低于基金資產的80%；本基金投資標的指數(shù)成份股、備選成份股、跟
蹤同一標的指數(shù)的期貨期權等相關衍生工具的合約市值的資產不低于
基金資產凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；現(xiàn)金或到期
日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，現(xiàn)金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等。若法律法規(guī)的相關規(guī)定發(fā)生變
更或監(jiān)管機構允許，本基金可對上述資產配置比例進行調整。
本基金的標的指數(shù)為恒生綜合小型股指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金主要采取完全復制法進行投資，即參考標的指數(shù)的成份股組成
及權重構建股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)的成份股組成及權重變動
主要投資策略對股票投資組合進行相應調整，力爭將年化跟蹤誤差控制在4%以內，
日跟蹤偏離度絕對值的平均值控制在0.35%以內，主要投資策略包括
資產配置策略、權益類品種投資策略、金融衍生品投資策略等。
恒生綜合小型股指數(shù)收益率(使用估值匯率折算)×95%+活期存款利率
業(yè)績比較基準
(稅后)×5%
本基金屬股票指數(shù)基金，預期風險與收益水平高于混合基金、債券基
金與貨幣市場基金。本基金主要采用組合復制策略和適當?shù)奶娲圆?
風險收益特征
略實現(xiàn)對標的指數(shù)的緊密跟蹤，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
本基金主要投資香港證券市場，需承擔匯率風險以及境外市場的風險。
注：投資者可閱讀《招募說明書》基金的投資章節(jié)了解詳細情況。
(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產配置圖表
區(qū)域配置圖表
注：餅狀圖的扇區(qū)占比為本基金在每個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資占本基
金在各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資之和的比重；右側數(shù)值為本基金在每
個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資占基金資產凈值比例。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
注：基金合同生效當年期間的相關數(shù)據(jù)按實際存續(xù)期計算?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）收費方式
費用類型備注
/持有期限（N）/費率
非特定投資群體、場外
0元≤M
交易申購費
非特定投資群體、場外
100萬元≤M
交易申購費
非特定投資群體、場外
200萬元≤M
交易申購費
申購費（前
按筆收
收費）非特定投資群體、場外
M≥500萬元取，1000
交易申購費
元/筆
特定投資群體、場外交
0元≤M
易申購費
100萬元≤M
易申購費
特定投資群體、場外交
200萬元≤M
易申購費
按筆收
特定投資群體、場外交
M≥500萬元取，1000
易申購費
元/筆
0天
7天≤N≤364天0.50%場外交易贖回費
365天≤N≤729天0.25%場外交易贖回費
贖回費
N≥730天0.00%場外交易贖回費
0天
N≥7天0.50%場內交易贖回費
注：1、場內份額的申購費率比照場外份額其他投資者（非特定投資群體）的申購費率執(zhí)行。
2、場內交易費用以證券公司實際收取為準。3、如果投資者多次申購，申購費適用單筆申
購金額所對應的費率。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費年費率0.80%基金管理人、銷售機構
托管費年費率0.20%基金托管人
審計費用年費用金額5,000.00元會計師事務所
信息披露費年費用金額0.00元規(guī)定披露報刊
詳見招募說明書的基金費用與稅收
其他費用
章節(jié)。
注：1.上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年費用金額為預估
值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
2.本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.03%
注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+其他運作費用合計占基金每日平均資產
凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M率、托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次
基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風險包括：（1）本基金特有的風險，主要包括標的指數(shù)的
風險、標的指數(shù)波動的風險、基金收益率與業(yè)績比較基準收益率偏離的風險、跟蹤誤差控制
未達約定目標的風險、標的指數(shù)編制方案帶來的風險、指數(shù)編制機構停止服務的風險、成份
股停牌的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、退市風險、第三方機構服務的風
險、管理風險、創(chuàng)新風險、通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港市場股票
的風險等；（2）投資風險，主要包括市場風險、政府管制風險、監(jiān)管風險、政治風險、匯
率風險、利率風險、衍生品風險、金融模型風險、信用風險、小市值公司風險等；（3）流
動性風險；（4）運作風險，主要包括操作風險、會計核算風險、法律及稅務風險、交易結
算風險、證券借貸/正回購/逆回購風險等；（5）本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述
與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險；（6）其他風險，包括不可抗力風險、第
三方風險；等等。本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般
風險及特有風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的
原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基
金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。各方當事人因《基金合
同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議應盡量通過協(xié)商、調解途徑解決，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，詳見《基金合同》。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
易方達香港恒生綜合小型股指數(shù)證券投資基金（LOF）（易方達香港恒生綜合小型股指數(shù)（QDII-LOF）A）基金產品資料概要更新.pdf