興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年06月30日更新）
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金
更新招募說明書
（2025年06月30日更新）
基金管理人：興證全球基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書
重要提示
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)2004年3月9日出具的《關(guān)于同意興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金
設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2004]27號(hào)文）核準(zhǔn)公開發(fā)行。本基金的基金合同
于2004年5月11日正式生效，自該日起本基金管理人正式開始管理本基金。
本招募說明書是對(duì)原《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金招募說明書》的更
新，原招募說明書與本招募說明書不一致的，以本招募說明書為準(zhǔn)。興證全球
基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的
核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投
資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)
狀況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各
銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理
實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要素可能更多、范圍更廣，
與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致或存在對(duì)應(yīng)
關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同一產(chǎn)
品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化
及基金實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在購
買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，
并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
科創(chuàng)板上市的股票、北交所上市的股票都是國(guó)內(nèi)依法上市的股票，屬于
《基金法》第七十二條第一項(xiàng)規(guī)定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中
的投資范圍中包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票，且投資科創(chuàng)板、北交所股票均符
合本基金基金合同所約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。本基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或
市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板、北交所股票或選擇不將
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板、北交所股票，并非必然投資于科創(chuàng)板、北交所股票。
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基金管理人在投資科創(chuàng)板、北交所股票過程中，將根據(jù)審慎原則進(jìn)行投資決策
和風(fēng)險(xiǎn)管理，保持基金投資風(fēng)格的一致性，并做好流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
本基金可投資科創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)
制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限
于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍還包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基
金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)
較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持
有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能
引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能
引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托
憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證
退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境
內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能
導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基
金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資人自身
的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為
作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)
險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。
在投資人作出投資決策后，基金投資運(yùn)作與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由
投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)
并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本次招募說明書更新內(nèi)容為：
1、更新了“基金管理人”、“基金托管人”部分的相關(guān)內(nèi)容。
2、更新了“相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分的相關(guān)內(nèi)容。
3、更新了“基金份額的申購與贖回”部分的相關(guān)內(nèi)容。
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4、更新了“基金的投資”、“基金的業(yè)績(jī)”中基金投資組合報(bào)告、基金業(yè)
績(jī)表現(xiàn)部分內(nèi)容。
5、在“其他應(yīng)披露事項(xiàng)”更新本期基金臨時(shí)公告。
除上述內(nèi)容外，本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年5月31日
（特別事項(xiàng)注明除外），有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)摘自本基金2025年第1季度
報(bào)告，數(shù)據(jù)截止日為2025年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。本基金托管人
中國(guó)工商銀行股份有限公司已復(fù)核了本次更新的招募說明書基金的投資和基金
的業(yè)績(jī)相關(guān)內(nèi)容。
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目錄
重要提示..............................................................................................................2
一、緒言..............................................................................................................6
二、釋義..............................................................................................................7
三、基金管理人................................................................................................16
四、基金托管人................................................................................................27
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)............................................................................................32
六、基金的募集與基金合同的生效................................................................60
七、基金份額的申購、贖回............................................................................61
八、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、凍結(jié)與質(zhì)押........................70
九、基金的投資................................................................................................72
十、基金的業(yè)績(jī)................................................................................................87
十一、基金的財(cái)產(chǎn)............................................................................................90
十二、基金資產(chǎn)的估值....................................................................................91
十三、基金的收益分配....................................................................................96
十四、基金費(fèi)用與稅收....................................................................................98
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..............................................................................101
十六、基金的信息披露..................................................................................102
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示..............................................................................................108
十八、基金合同的終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算..................................................115
十九、《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金合同》的摘要....................117
二十、《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金托管協(xié)議》摘要................131
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..............................................................141
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)..............................................................................143
二十三、招募說明書的存放與查閱..............................................................144
二十四、備查文件..........................................................................................145
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一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金
法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《深圳證券交
易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及《興全
可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同）編寫。
本招募說明書闡述了興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、
風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決策
前應(yīng)仔細(xì)閱讀招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募
說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提
供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合
同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額
的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)
利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱代表以下含義：
基金或本基金： 指興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金
招募說明書或本招募說明書： 指《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
基金合同： 指《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何修訂和補(bǔ)充
發(fā)售公告： 指《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金發(fā)售公告》
托管協(xié)議：中國(guó)：法律法規(guī)： 指《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充指中華人民共和國(guó)（就本合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件
《證券法》： 指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過，經(jīng)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議第一次修正，2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議第一次修訂，2013年6月29日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三次會(huì)議第二次修正，2014年8月31日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議第三次修正，2019年12月28日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議第二次修訂，自2020年3月1日起施行的《中華人民共和國(guó)證券法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
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《基金法》： 指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《運(yùn)作辦法》 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《銷售辦法》 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《信息披露管理辦法》 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、2019年9月1日起施行的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《業(yè)務(wù)規(guī)則》：《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》 指2004年8月17日深圳證券交易所發(fā)布并于2004年8月17日起施行的《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
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中國(guó)銀監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
元：基金合同當(dāng)事人： 指人民幣指受本基金合同約束，根據(jù)本基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
基金管理人： 指興證全球基金管理有限公司
基金托管人： 指中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)： 指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金交易確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等
注冊(cè)登記人： 指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記人是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
銷售機(jī)構(gòu)： 指興證全球基金管理有限公司及其他本基金的銷售代理機(jī)構(gòu)
銷售代理人： 指符合法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定要求的條件并與本基金管理人簽訂了銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金銷售服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金投資者： 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的總稱
個(gè)人投資者： 指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者
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機(jī)構(gòu)投資者： 指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于證券投資基金的在中華人民共和國(guó)注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的法人、社會(huì)團(tuán)體、其它組織
合格境外機(jī)構(gòu)投資者：基金份額持有人基金合同的生效：基金合同的終止： 指根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的可投資中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者指依法并依據(jù)本基金合同及相關(guān)法律文件合法取得并持有本基金份額的投資者指本基金募集完成，符合本基金合同規(guī)定的條件，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，基金備案手續(xù)辦理完畢，本基金合同生效指法律法規(guī)規(guī)定的或者本基金合同約定的基金終止事由出現(xiàn)時(shí)，按照本基金合同規(guī)定的程序終止本基金合同
基金募集期限： 指本基金份額發(fā)售公告及相關(guān)公告中規(guī)定的本基金份額的發(fā)售時(shí)間段，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過3個(gè)月
存續(xù)期： 指本基金合同生效至終止之間的不定期期限
開放日： 指銷售機(jī)構(gòu)為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
工作日： 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
T日： 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者認(rèn)購、申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的申請(qǐng)日
T＋n日： 指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
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申購： 指在本基金存續(xù)期間，投資者向基金管理人提出申請(qǐng)購買本基金份額的行為
贖回： 指在本基金存續(xù)期間，基金份額持有人按本《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回其持有的全部或部分本基金份額的行為
基金轉(zhuǎn)換：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記：巨額贖回：投資指令：基金收益： 指在本基金存續(xù)期間，本基金份額持有人將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為本基金管理人管理的其他基金的基金份額指持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為指持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為指基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額10%時(shí)的情形指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息以及其它合法收入
基金資產(chǎn)總值： 包括基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購款以及其他投資所形成的價(jià)值總和
基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值
基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算評(píng)估本基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書
基金賬戶： 指基金注冊(cè)登記人為投資者開立的記錄其持有本基金份額及其變更情況的賬戶
流動(dòng)性受限資產(chǎn) 指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
交易賬戶：開放式基金賬戶：證券賬戶：指定媒介： 指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶指注冊(cè)登記人給投資者開立的用于記錄投資者持有基金份額的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊(cè)登記人的注冊(cè)登記系統(tǒng)指注冊(cè)登記人給投資者開立的用于記錄投資者持有證券的賬戶，包括人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊(cè)登記人的證券登記結(jié)算系統(tǒng)指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
不可抗力：基金產(chǎn)品資料概要： 指任何無法預(yù)見、無法克服并無法避免的事件或因素，包括但不限于：相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)章的變更；國(guó)際、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；自然或人為破壞造成的交易系統(tǒng)或交易場(chǎng)所無法正常工作；戰(zhàn)爭(zhēng)或動(dòng)亂等指《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：興證全球基金管理有限公司
設(shè)立日期：2003年9月30日
住所：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號(hào)浦東嘉里城辦公樓28樓
法定代表人：莊園芳
聯(lián)系人：蔡雅毅
聯(lián)系電話：021-20398888
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣1.5億元
興證全球基金管理有限公司（成立時(shí)名為“興業(yè)基金管理有限公司”，以
下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)證監(jiān)基金字[2003]100號(hào)文批準(zhǔn)于2003年9月30日成
立。2008年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)（證監(jiān)許可[2008]6號(hào)），同意全球人壽保
險(xiǎn)國(guó)際公司（AEGON International B.V）受讓公司股權(quán)并成為公司股東。2008
年4月9日，公司完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更注冊(cè)資本等相關(guān)手續(xù)后，公司注冊(cè)資本
由9800萬元變更為人民幣1.2億元，其中興業(yè)證券股份有限公司的出資占注冊(cè)
資本的51%，全球人壽保險(xiǎn)國(guó)際公司的出資占注冊(cè)資本的49%。2008年7月，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（證監(jiān)許可[2008]888號(hào)），公司于2008年8月25日完成
變更公司名稱、注冊(cè)資本等相關(guān)手續(xù)后，公司名稱變更為“興業(yè)全球基金管理
有限公司”，注冊(cè)資本增加為1.5億元人民幣，其中兩股東出資比例不變。
2016年12月28日，因公司發(fā)展需要，公司名稱變更為“興全基金管理有限公
司”。2020年3月18日，公司名稱變更為“興證全球基金管理有限公司”。
截至2025年5月31日，公司旗下已管理興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金
等共75只基金，包括股票型、混合型、債券型、貨幣型、指數(shù)型、FOF等類
型。
興證全球基金管理有限公司總部位于上海，在北京、上海、深圳、廈門設(shè)
有分公司，并成立了全資子公司——興證全球資本管理（上海）有限公司。公
司總部下設(shè)投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、綜合管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審
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計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)管理部、投融資業(yè)務(wù)審批部、基金運(yùn)營(yíng)部、信息技術(shù)
部、基金管理部、研究部、專戶投資部、固定收益部、FOF投資與金融工程
部、養(yǎng)老金管理部、交易部、市場(chǎng)部、渠道部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、電子商務(wù)部、營(yíng)
銷服務(wù)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、基礎(chǔ)設(shè)施投資部，隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，將對(duì)業(yè)
務(wù)部門進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員概況
暫由副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人莊園芳女士代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)。
莊園芳女士，副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，1970年生，高級(jí)工商管理
碩士。歷任興業(yè)證券股份有限公司副總裁，興證全球基金管理有限公司董事長(zhǎng)
及法定代表人等職務(wù)?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)
務(wù)負(fù)責(zé)人，兼任上海市第十六屆人民代表大會(huì)代表，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
監(jiān)事會(huì)監(jiān)事、公募基金委員會(huì)委員、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)委員會(huì)委員、基金行業(yè)文化建
設(shè)委員會(huì)委員，上海市基金同業(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、理事、理事會(huì)社會(huì)責(zé)任專業(yè)委員
會(huì)主任委員、理事會(huì)人才戰(zhàn)略與培訓(xùn)專業(yè)委員會(huì)委員、理事會(huì)自律管理管理專
業(yè)委員會(huì)委員，上海基金業(yè)公益基金會(huì)理事長(zhǎng)、法定代表人。
趙思思女士，董事，1985年生，中共黨員，工商管理碩士。歷任興業(yè)證券
西安東一路營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，興業(yè)證券理財(cái)服務(wù)中心銷售服務(wù)，興業(yè)證券西安
朱雀大街營(yíng)業(yè)部客服部經(jīng)理、財(cái)富管理一部副總經(jīng)理，興業(yè)證券陜西分公司總
經(jīng)理，興業(yè)證券上海分公司總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司財(cái)富管
理部總經(jīng)理，兼任興證期貨有限公司董事。
肖恩·約翰遜先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963年生，美國(guó)國(guó)
籍，工商管理碩士。歷任布拉克斯頓咨詢公司（德勤企業(yè)戰(zhàn)略咨詢集團(tuán)）高級(jí)
助理、項(xiàng)目經(jīng)理，TMT軟件公司總裁，MGA軟件公司業(yè)務(wù)發(fā)展副總裁，道富全球
資產(chǎn)管理公司全球基礎(chǔ)研究總監(jiān)、投資委員會(huì)主席，Guidon Global LLC創(chuàng)始
人，Stealth金融科技初創(chuàng)公司臨時(shí)首席執(zhí)行官，安保資本投資有限公司首席
執(zhí)行官等職務(wù)。現(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公司首席執(zhí)行官，兼任伯里亞
學(xué)院受托人，美國(guó)航空航天學(xué)會(huì)高級(jí)成員，電機(jī)及電子工程師學(xué)會(huì)成員。
萬維德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷蘭國(guó)籍，林業(yè)學(xué)碩
士。歷任Forsythe International N.V.財(cái)務(wù)經(jīng)理，麥肯錫咨詢公司全球副董
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事，荷蘭全球人壽保險(xiǎn)集團(tuán)執(zhí)行副總裁、全球戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展負(fù)責(zé)人等職
務(wù)?，F(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公司企業(yè)發(fā)展負(fù)責(zé)人，兼任法國(guó)郵政銀行
資產(chǎn)管理公司監(jiān)事會(huì)成員，全球人壽資產(chǎn)管理英國(guó)有限公司非執(zhí)行董事，全球
人壽資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司董事。
曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978年生，中國(guó)香港，金融碩
士。歷任南方東英資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)部合規(guī)主管，信譽(yù)金融集團(tuán)有限公司
綜合發(fā)展部顧問（資產(chǎn)管理），博時(shí)基金（國(guó)際）有限公司風(fēng)險(xiǎn)、法律及合規(guī)
主管等職務(wù)。現(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司董事、香港區(qū)主管。
陸雄文先生，獨(dú)立董事，1966年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任復(fù)旦大
學(xué)市場(chǎng)營(yíng)銷系主任、副院長(zhǎng)、常務(wù)副院長(zhǎng)等職務(wù)?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院院
長(zhǎng)、教授，兼任寶山鋼鐵股份有限公司獨(dú)立董事，上海科創(chuàng)銀行有限公司獨(dú)立
董事，中國(guó)東方航空股份有限公司獨(dú)立董事，全國(guó)工商管理專業(yè)學(xué)位研究生教
育指導(dǎo)委員會(huì)副主任委員，上海長(zhǎng)三角商業(yè)創(chuàng)新研究院理事。
盧東斌先生，獨(dú)立董事，1948年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任中共吉
林省延吉市委辦公室常委秘書，延邊大學(xué)教師，日本東海大學(xué)交換研究員，中
國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院副院長(zhǎng)等職務(wù)。已退休，現(xiàn)任中國(guó)管理現(xiàn)代化研究會(huì)并購重
組專業(yè)委員會(huì)榮譽(yù)主任委員。
孫小寧女士，獨(dú)立董事，1969年生，工商管理碩士。歷任中國(guó)人民銀行國(guó)
際司高級(jí)項(xiàng)目官員，麥肯錫公司高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，國(guó)際金融公司高級(jí)投資官員，
新加坡政府投資公司高級(jí)副總裁、北亞直接投資聯(lián)席主管、私募股權(quán)直接投資
中國(guó)區(qū)負(fù)責(zé)人等職務(wù)?，F(xiàn)任泰康保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司董事。
未發(fā)現(xiàn)公司獨(dú)立董事存在不良誠(chéng)信記錄。
2、監(jiān)事會(huì)成員概況
黃奕林先生，監(jiān)事會(huì)主席，1968年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任南方
證券宏觀研究部經(jīng)理，深圳證券交易所研究員，興業(yè)證券股份有限公司固定收
益事業(yè)總部總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司黨委委員、副總裁，兼
任興證（香港）金融控股有限公司董事。
戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），監(jiān)事，
1970年生，荷蘭和瑞士雙國(guó)籍，金融學(xué)碩士。歷任摩根大通債券資本市場(chǎng)部副
總裁，全球人壽保險(xiǎn)集團(tuán)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展執(zhí)行副總裁兼負(fù)責(zé)人、管理委員會(huì)成員，
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全美人壽保險(xiǎn)亞洲公司執(zhí)行委員會(huì)成員，全美人壽百慕大公司首席執(zhí)行官、亞
洲執(zhí)行委員會(huì)成員，全球人壽保險(xiǎn)集團(tuán)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展執(zhí)行副總裁，全球人壽保
險(xiǎn)歐洲大陸公司首席財(cái)務(wù)官、歐洲大陸區(qū)執(zhí)行委員會(huì)成員，全球人壽保險(xiǎn)國(guó)際
公司首席運(yùn)營(yíng)官、執(zhí)行委員會(huì)成員等職務(wù)?，F(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公
司首席財(cái)務(wù)和轉(zhuǎn)型官、董事，兼任全球人壽投資管理有限公司常務(wù)董事、行政
總裁，法國(guó)郵政銀行資產(chǎn)管理公司監(jiān)事會(huì)成員，毛里求斯基金會(huì)監(jiān)事會(huì)成員。
石峰先生，職工監(jiān)事，1980年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任畢馬威華振會(huì)計(jì)師事
務(wù)所上海分所審計(jì)部審計(jì)經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人
等職務(wù)。現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總監(jiān)。
朱瑋女士，職工監(jiān)事，1982年生，中共黨員，法學(xué)碩士。歷任中歐基金管
理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、興業(yè)基金管理有限公司法律與合規(guī)部合規(guī)總監(jiān)、
興證全球基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)助理等職務(wù)。現(xiàn)任興證全球基金管
理有限公司紀(jì)委委員兼審計(jì)部總監(jiān)、合規(guī)管理部副總監(jiān)（主持工作）、紀(jì)委辦
公室副主任（主持工作），兼任興證全球資本管理（上海）有限公司監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員概況
莊園芳女士，副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，代為履行董事長(zhǎng)、法定代
表人職務(wù)。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見上述董事會(huì)成員概況）
楊衛(wèi)東先生，黨委委員、紀(jì)委書記、督察長(zhǎng)，1968年生，中共黨員，法學(xué)
學(xué)士。歷任陜西團(tuán)省委組織部科員，海南省省委臺(tái)辦接待處科員，海通證券股
份有限公司?？跔I(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、大連分公司總經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司資
產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，上海凱業(yè)集團(tuán)公司總裁，興證全球基金管理有限公司總經(jīng)
理助理兼市場(chǎng)部總監(jiān)、副總經(jīng)理兼上海分公司負(fù)責(zé)人等職務(wù)?，F(xiàn)任興證全球基
金管理有限公司黨委委員、紀(jì)委書記、督察長(zhǎng)。
陳錦泉先生，黨委書記、副總經(jīng)理，1977年生，中共黨員，工商管理碩
士。歷任華安證券股份有限公司證券投資總部投資經(jīng)理，平安保險(xiǎn)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中
心高級(jí)組合經(jīng)理，平安資產(chǎn)管理公司投資管理部副總經(jīng)理，興證全球基金管理
有限公司興全綠色投資混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理、專戶投資部總
監(jiān)、總經(jīng)理助理等職務(wù)。現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司黨委書記兼副總經(jīng)
理、專戶投資部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、基礎(chǔ)設(shè)施投資部總監(jiān)、投資經(jīng)理。
謝治宇先生，副總經(jīng)理，1981年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任興證全球基金管理
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有限公司研究部研究員、專戶投資部投資經(jīng)理、基金管理部基金經(jīng)理、基金管
理部投資副總監(jiān)兼基金經(jīng)理、基金管理部投資總監(jiān)兼基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助
理兼基金管理部投資總監(jiān)、基金經(jīng)理、基金管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)?，F(xiàn)任興證
全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼研究部總監(jiān)、國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、基金經(jīng)理。
詹鴻飛先生，副總經(jīng)理兼首席信息官，1971年生，工商管理碩士。歷任建
設(shè)銀行福建省分行信托投資公司、建設(shè)銀行福建省分行直屬支行電腦部職員、
信貸員，興業(yè)證券股份有限公司上海管理總部電腦部經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限
公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理，興證全球基金管理有限公司運(yùn)作保障部副總監(jiān)、
總監(jiān)及總經(jīng)理助理等職務(wù)?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席信
息官兼基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)、交易部總監(jiān)。
嚴(yán)長(zhǎng)勝先生，副總經(jīng)理，1972年生，高級(jí)工商管理碩士。歷任武漢海爾電
器股份有限公司車間、設(shè)計(jì)科、銷售公司職員，華泰證券股份有限公司綜合發(fā)
展部高級(jí)經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司研究所、戰(zhàn)略規(guī)劃小組、機(jī)構(gòu)客戶部副
總經(jīng)理，民生證券股份有限公司總裁助理、機(jī)構(gòu)銷售總部總經(jīng)理，興證全球基
金管理有限公司總經(jīng)理助理等職務(wù)?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)
理。
秦杰先生，黨委委員、副總經(jīng)理，1981年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷
任畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所助理審計(jì)經(jīng)理，德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)咨詢師，
畢馬威企業(yè)咨詢（中國(guó)）有限公司高級(jí)經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司監(jiān)察
稽核部總監(jiān)、綜合管理部總監(jiān)、黨委辦公室主任、紀(jì)委辦公室主任、總經(jīng)理助
理、合規(guī)管理部總監(jiān)，現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司黨委委員兼副總經(jīng)理、
董事會(huì)秘書、風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)、投融資業(yè)務(wù)審批部總監(jiān)、興證全球資本管理
（上海）有限公司執(zhí)行董事及法定代表人。
4、本基金基金經(jīng)理
虞淼，碩士研究生。歷任興業(yè)證券股份有限公司研究員，興證全球基金管
理有限公司研究員、專戶投資經(jīng)理、興全合宜靈活配置混合型證券投資基金基
金經(jīng)理助理、興全匯享一年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理。現(xiàn)任興全可
轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2019年1月16日起至今）、興證全球興益
債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2022年8月11日起至今）、興全有機(jī)增長(zhǎng)靈活
配置混合型證券投資基金（2025年1月24日起至今）。
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本基金歷任基金經(jīng)理：
王曉明先生，于2004年09月29日至2005年10月31日期間，曾管理本基
金。
杜昌勇先生，于2004年05月11日至2007年02月06日期間，曾管理本基
金。
楊云先生，于2007年02月06日至2015年08月25日期間，曾管理本基金。
陳宇女士，于2015年08月25日至2017年11月09日期間，曾管理本基金。
張亞輝女士，于2015年07月13日至2019年02月21日期間，曾管理本基
金。
5、投資決策委員會(huì)成員
本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。基金管理人公募投
資決策委員會(huì)成員由以下人員組成：
莊園芳興證全球基金管理有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
謝治宇興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼研究部總監(jiān)、國(guó)際業(yè)務(wù)部總
監(jiān)、興全合潤(rùn)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興全合宜靈活配置混合型證券投
資基金（LOF）基金經(jīng)理、興全社會(huì)價(jià)值三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)
理
喬遷興證全球基金管理有限公司基金管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)兼興全商業(yè)模
式優(yōu)選混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興全新視野靈活配置定期開放混合型發(fā)
起式證券投資基金基金經(jīng)理
任相棟興證全球基金管理有限公司基金管理部副總監(jiān)、國(guó)際業(yè)務(wù)部副總監(jiān)
兼興全合泰混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興證全球合衡三年持有期混合型證
券投資基金基金經(jīng)理
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代
為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，時(shí)向基金份額持有人分配
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收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列
明的投資目標(biāo)、策略及限制進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資；
2、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
3、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管
人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止
的其他活動(dòng)。
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
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家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在包括向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中進(jìn)行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲倒、對(duì)倉等手段操縱市場(chǎng)價(jià)
格，擾亂市場(chǎng)秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基
金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的理念
（1）風(fēng)險(xiǎn)管理是業(yè)務(wù)發(fā)展的保障；
（2）最高管理層承擔(dān)最終責(zé)任；
（3）分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)是前提；
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（4）制度建設(shè)是基礎(chǔ)；
（5）制度執(zhí)行監(jiān)督是保障。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
（1）全面性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各
項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部、合規(guī)管理部，風(fēng)
險(xiǎn)管理部、審計(jì)部、合規(guī)管理部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部
門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
（3）相互制約原則：公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相
互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理
更具客觀性和操作性；
（5）重要性原則：公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高
管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，
風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部、合規(guī)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體
而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)完全的和最終
的責(zé)任。董事會(huì)下設(shè)執(zhí)行委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；
（2）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委
員會(huì)提交有關(guān)公司規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作報(bào)告；
（3）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作、制定本基金的資產(chǎn)配置
方案和基本的投資策略；
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)基金投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控；
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部、合規(guī)管理部：負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并為每一個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公
司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)；
（6）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對(duì)本
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部門的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管
理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
4、內(nèi)部控制制度綜述
（1）風(fēng)險(xiǎn)控制制度
公司風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)為嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)定和公司各項(xiàng)
規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；不斷提高經(jīng)
營(yíng)管理水平，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確保基金份額持有人利益最大化；建立
行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和制度，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的健康運(yùn)行與公司財(cái)
產(chǎn)的安全完整；維護(hù)公司信譽(yù)，保持公司的良好形象。
針對(duì)公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括政策和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)道德風(fēng)
險(xiǎn)，分別制定嚴(yán)格防范措施，并制定崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程
制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、保密制度和獨(dú)立的監(jiān)察
稽核制度等相關(guān)制度。
（2）監(jiān)察稽核制度
監(jiān)察稽核工作是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。公司設(shè)督察長(zhǎng)和審計(jì)部。
督察長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察稽核工作，可在授權(quán)范圍內(nèi)列席公司任何會(huì)議，調(diào)
閱公司任何檔案材料，對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況
進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；出具監(jiān)察稽核報(bào)告，報(bào)公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，如發(fā)
現(xiàn)公司有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
審計(jì)部具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作，并協(xié)助督察長(zhǎng)工作。審計(jì)部具有獨(dú)立的檢
查權(quán)、獨(dú)立的報(bào)告權(quán)、知曉權(quán)和建議權(quán)。具體負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度提
出修改意見；檢查公司各部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度的情況；監(jiān)督公司資產(chǎn)運(yùn)作、
財(cái)務(wù)收支的合法性、合規(guī)性、合理性；監(jiān)督基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作的合法性、合規(guī)性、
合理性；調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)事件；協(xié)助監(jiān)管機(jī)關(guān)調(diào)查處理相關(guān)事項(xiàng)；負(fù)責(zé)員
工的離任審計(jì)；協(xié)調(diào)外部審計(jì)事宜等。
（3）內(nèi)部財(cái)務(wù)控制制度
財(cái)務(wù)管理的目的在于規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整；加強(qiáng)
財(cái)務(wù)管理，合理使用公司財(cái)務(wù)資源，提高公司資金的運(yùn)用效率，控制公司財(cái)務(wù)
風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司股東的利益，保證公司財(cái)產(chǎn)安全、完整和增值。
公司內(nèi)部財(cái)務(wù)控制制度主要內(nèi)容有：公司財(cái)務(wù)核算實(shí)行權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則，
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會(huì)計(jì)使用國(guó)家許可的電算化軟件。公司實(shí)行財(cái)務(wù)預(yù)算管理制度，財(cái)務(wù)室在綜合
各部門財(cái)務(wù)預(yù)算的基礎(chǔ)上負(fù)責(zé)編制并報(bào)告公司總經(jīng)理，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)
施。各部門應(yīng)認(rèn)真做好財(cái)務(wù)預(yù)算的編制和實(shí)施工作。
5、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，
高管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確
保監(jiān)察稽核工作是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定
期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立、健全了各項(xiàng)制度，做到
基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間
的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明
確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減
少風(fēng)險(xiǎn)；
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序：建立了風(fēng)險(xiǎn)管理委員
會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自下而
上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)
險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策；
（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、
投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，
建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公
司及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適
當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
基金管理人確知建立、維護(hù)、維持和完善內(nèi)部控制制度是基金管理人董事
會(huì)及管理層的責(zé)任?；鸸芾砣颂貏e聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，
并承諾將根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
成立時(shí)間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
（二）主要人員情況
截至2024年12月，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工208人，平均年
齡38歲，99%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以
上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，中國(guó)工商銀行自1998年在國(guó)內(nèi)首家
提供托管服務(wù)以來，秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的
風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服
務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理
機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象
和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證
券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)
年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理
計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司
特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，
同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提
供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2024年12月，中國(guó)工商銀行共托管證券投資
基金1442只。自2003年以來，本行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨
幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國(guó)《環(huán)球金融》、內(nèi)地
《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的105項(xiàng)最佳
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書
托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)
內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制情況
中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)操過程中根據(jù)國(guó)際公認(rèn)的內(nèi)部
控制COSO準(zhǔn)則從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督與評(píng)
價(jià)五個(gè)方面構(gòu)建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理
體系。
中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運(yùn)作的原則，將建
立系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系視為工作重點(diǎn)。隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化
和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題新情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終
將風(fēng)險(xiǎn)管理置于與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)
務(wù)生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任
落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位，每位員工均有義務(wù)對(duì)自己崗位職責(zé)
范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。從2005年至今，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共十八次順
利通過評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無
保留意見的控制及有效性報(bào)告，充分表明獨(dú)立第三方對(duì)中國(guó)工商銀行托管
服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可，也證明中
國(guó)工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國(guó)際大型托管銀行接軌，達(dá)到
國(guó)際先進(jìn)水平。
1.內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)；
（2）促進(jìn)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)效率和效果；
（5）業(yè)務(wù)記錄、會(huì)計(jì)信息和其他經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整、及時(shí)。
2.內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全
過程，覆蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理活動(dòng)，覆蓋所有機(jī)構(gòu)、部門
和從業(yè)人員。
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（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注
重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及
業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍
和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以合理成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本、審慎經(jīng)營(yíng)
的理念，設(shè)立機(jī)構(gòu)或開展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)均應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效
益，以合理成本實(shí)現(xiàn)有效控制。
3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)
部控制體系，作為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本
規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，建立與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運(yùn)行
機(jī)制，確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)制度；采取
適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，合理保證托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營(yíng)效率和效果，組織開展資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機(jī)構(gòu)落實(shí)控制措
施。
（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工
作重點(diǎn)，定期或不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項(xiàng)
目整合到全行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作中，將全行托管業(yè)務(wù)納入內(nèi)控評(píng)價(jià)體系。
（3）總行內(nèi)部審計(jì)局負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計(jì)與評(píng)價(jià)工作。
（4）一級(jí)（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，
負(fù)責(zé)組織開展本機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行及自查工作，及時(shí)整改、糾正、
處理存在的問題。
4.內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制
的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部
控制制度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控
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制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營(yíng)
運(yùn)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管
理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事
件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、
流程、崗位職責(zé)、人員、授權(quán)、創(chuàng)新、合同、印章、服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)、反
洗錢、防止利益沖突、業(yè)務(wù)連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行內(nèi)部控
制措施。
5.風(fēng)險(xiǎn)控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動(dòng)
防、智能控、全面管”的管理思路，主動(dòng)將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理納入
全行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管
理重點(diǎn)，搭建適應(yīng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，通過推進(jìn)托管業(yè)務(wù)
體制機(jī)制與完善集約化營(yíng)運(yùn)改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)機(jī)制、完
善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體系、加強(qiáng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)、科技賦能、建立
健全應(yīng)急災(zāi)備體系、建立審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改臺(tái)賬、加強(qiáng)人員管理等措施，
有效控制操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)和次生風(fēng)險(xiǎn)。
6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國(guó)工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案，
具備行之有效的災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動(dòng)辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的
備份辦公場(chǎng)所、必要的工作人員、科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機(jī)
制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對(duì)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性營(yíng)運(yùn)影
響程度的評(píng)估，適時(shí)選擇或依次啟動(dòng)“原場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)+居家”、“部分同城異
地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總
部+總行級(jí)營(yíng)運(yùn)中心+托管分部+境外營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)”形成全球、全天候營(yíng)運(yùn)網(wǎng)
絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，確保托管產(chǎn)品日常交易的及時(shí)清算和交割。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托
管人對(duì)基金的投資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行
為、基金參與銀行間債券市場(chǎng)、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)
算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息
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披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其
中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個(gè)月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議
或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期
糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)
出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促
基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)
糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金發(fā)售機(jī)構(gòu)
1．直銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：興證全球基金管理有限公司直銷中心（柜臺(tái)）
地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)6號(hào)樓13層
聯(lián)系人：沈冰心、李倩文
直銷聯(lián)系電話：(021)20398927、20398706
傳真號(hào)碼：021-20398988、021-20398889
（2）名稱：興證全球基金網(wǎng)上直銷平臺(tái)（含微網(wǎng)站、APP）
交易網(wǎng)站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
客戶服務(wù)電話：4006780099，（021）38824536
2．代銷機(jī)構(gòu)（排名不分先后）
（1）名稱：青島銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)3號(hào)樓
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)3號(hào)樓
法定代表人：景在倫
網(wǎng)址：https://www.qdccb.com/
客服電話：400-66-96588
（2）名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
網(wǎng)址：http://www.icbc.com.cn/
客服電話：95588
（3）名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
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網(wǎng)址：http://www.abchina.com/
客服電話：95599
（4）名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
網(wǎng)址：https://www.boc.cn/
客服電話：95566
（5）名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào),香港中環(huán)干諾道中3號(hào)中國(guó)建設(shè)
銀行大廈28樓
法定代表人：張金良
網(wǎng)址：http://www.ccb.com/
客服電話：95533
（6）名稱：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào),香港中環(huán)畢打街
20號(hào)
法定代表人：任德奇
網(wǎng)址：http://www.bankcomm.com/
客服電話：95559
（7）名稱：招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
辦公地址：中國(guó)廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法定代表人：繆建民
網(wǎng)址：http://www.cmbchina.com/
客服電話：95555
（8）名稱：中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
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辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
網(wǎng)址：http://www.citicbank.com/
客服電話：95558
（9）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
網(wǎng)址：https://www.spdb.com.cn/
客服電話：95528
（10）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進(jìn)
網(wǎng)址：https://www.cib.com.cn/
客服電話：95561
（11）名稱：中國(guó)光大銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國(guó)光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)中國(guó)光大中心,香港灣仔告士打
道108號(hào)光大中心23樓
法定代表人：吳利軍
網(wǎng)址：http://www.cebbank.com/
客服電話：95595
（12）名稱：中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)民生銀行大廈
法定代表人：高迎欣
網(wǎng)址：http://www.cmbc.com.cn/
客服電話：95568
（13）名稱：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
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注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人：鄭國(guó)雨
網(wǎng)址：http://www.psbc.com/cn/
客服電話：95580
（14）名稱：華夏銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)華夏銀行大廈
法定代表人：李民吉
網(wǎng)址：https://www.hxb.com.cn/
客服電話：95577
（15）名稱：上海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路688號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路688號(hào)
法定代表人：金煜
網(wǎng)址：http://www.bosc.cn/
客服電話：95594
（16）名稱：江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào)
辦公地址：常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào)
法定代表人：莊廣強(qiáng)
網(wǎng)址：http://www.jnbank.com.cn/
客服電話：(0519)96005
（17）名稱：江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省昆山市前進(jìn)東路828號(hào)
辦公地址：江蘇省昆山市前進(jìn)東路828號(hào)
法定代表人：謝鐵軍
網(wǎng)址：http://www.ksrcb.com/
客服電話：0512-96079
（18）名稱：廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
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注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)映日路9號(hào)
辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)映日路9號(hào)
法定代表人：蔡建
網(wǎng)址：http://www.grcbank.com/
客服電話：95313
（19）名稱：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào),中國(guó)廣東省深圳市福田
區(qū)益田路5023號(hào)平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
網(wǎng)址：http://bank.pingan.com/
客服電話：95511
（20）名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕
網(wǎng)址：http://www.nbcb.cn/
客服電話：95574
（21）名稱：東莞銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
法定代表人：程勁松
網(wǎng)址：https://www.dongguanbank.cn
客服電話：956033
（22）名稱：江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市秦淮區(qū)中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市秦淮區(qū)中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
網(wǎng)址：http://www.jsbchina.cn/
客服電話：95319
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（23）名稱：渤海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào),香港中環(huán)國(guó)際金融中心二期12
樓1201-1209及1215-1216室
法定代表人：王錦虹
網(wǎng)址：http://www.cbhb.com.cn/
客服電話：95541
（24）名稱：重慶銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號(hào)
法定代表人：林軍
網(wǎng)址：http://www.cqcbank.com/
客服電話：956023
（25）名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
法定代表人：王凱
網(wǎng)址：http://www.cgbchina.com.cn/
客服電話：400-830-8003
（26）名稱：東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)生態(tài)大街6666號(hào)
法定代表人：李福春
網(wǎng)址：www.nesc.cn
客服電話：86-431-85096806
（27）名稱：南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
網(wǎng)址：https://www.njzq.com.cn/
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客服電話：95386
（28）名稱：國(guó)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省無錫市濱湖區(qū)金融一街8號(hào)
辦公地址：無錫市濱湖區(qū)金融一街8號(hào)國(guó)聯(lián)金融大廈7-9樓
法定代表人：葛小波
網(wǎng)址：http://www.glsc.com.cn/
客服電話：95570
（29）名稱：平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-
25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-
25層
法定代表人：何之江
網(wǎng)址：http://www.stock.pingan.com/
客服電話：021-38635562,86-755-22627723
（30）名稱：華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
法定代表人：章宏韜
網(wǎng)址：http://www.hazq.com/
客服電話：95318
（31）名稱：國(guó)海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣西壯族自治區(qū)桂林市七星區(qū)輔星路13號(hào)
辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)濱湖路46號(hào)國(guó)海大廈
法定代表人：何春梅
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
客服電話：86-771-5532512
（32）名稱：東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
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法定代表人：陳照星
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
客服電話：95328
（33）名稱：中原證券股份有限公司
注冊(cè)地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
法定代表人：張秋云
網(wǎng)址：https://wt.ccnew.com/
客服電話：95377
（34）名稱：國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰
網(wǎng)址：www.guodu.com
客服電話：86-10-84183203
（35）名稱：東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
客服電話：95531
（36）名稱：中銀國(guó)際證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
法定代表人：寧敏
網(wǎng)址：www.bocichina.com
客服電話：400-620-8888
（37）名稱：恒泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)
綜合樓
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辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)
綜合樓
法定代表人：祝艷輝
網(wǎng)址：http://m.cnht.com.cn/
客服電話：956088
（38）名稱：東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈,中國(guó)上海市黃浦區(qū)
中山南路318號(hào)2號(hào)樓3-6層、12層、13層、22層、25-27層、29層、32
層、36層、38層
法定代表人：裘德雄
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
客服電話：95503
（39）名稱：方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓
3701-3717
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)國(guó)際中心37層
法定代表人：施華
網(wǎng)址：www.foundersc.com
客服電話：95571
（40）名稱：長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓
10-19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓
10-19層
法定代表人：王軍
網(wǎng)址：www.cgws.com
客服電話：95514
（41）名稱：光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
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辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
網(wǎng)址：www.ebscn.com
客服電話：95525
（42）名稱：中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室(部位:自編01),1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)合利天德廣場(chǎng)T1樓10層
法定代表人：陳可可
網(wǎng)址：http://www.gzs.com.cn/
客服電話：95548
（43）名稱：國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二
十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈
法定代表人：張納沙
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客服電話：95536
（44）名稱：招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
網(wǎng)址：http://www.cmschina.com/
客服電話：95565
（45）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
網(wǎng)址：http://www.gf.com.cn/
客服電話：95575
（46）名稱：中信證券股份有限公司
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注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈,北京市朝陽區(qū)
亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
網(wǎng)址：www.citics.com
客服電話：95548
（47）名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn/
客服電話：4008-888-888、95551
（48）名稱：海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)海通外灘金融廣場(chǎng)
法定代表人：周杰
網(wǎng)址：www.htsec.com
客服電話：95553
（49）名稱：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號(hào)前海深港基金
小鎮(zhèn)B7棟401
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4011號(hào)中國(guó)港中旅大廈26樓
法定代表人：江禹
網(wǎng)址：http://www.lhzq.com/
客服電話：0755-82492010
（50）名稱：華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
法定代表人：劉加海
網(wǎng)址：https://www.cnhbstock.com/
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客服電話：4008209898
（51）名稱：愛建證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)前灘大道199弄5號(hào)10層
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)1幢32樓
法定代表人：江偉
網(wǎng)址：https://www.ajzq.com/
客服電話：400-196-2502
（52）名稱：國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈12-18層
法定代表人：張海文
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
客服電話：95390
（53）名稱：財(cái)達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：石家莊市自強(qiáng)路35號(hào)
辦公地址：石家莊市自強(qiáng)路35號(hào)
法定代表人：張明
網(wǎng)址：www.95363.net
客服電話：95363
（54）名稱：申萬宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
法定代表人：張劍
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客服電話：95523
（55）名稱：華金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號(hào)19層1902室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)30層
法定代表人：燕文波
網(wǎng)址：https://www.huajinsc.cn/
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客服電話：956011
（56）名稱：興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)柳路36號(hào)7層701室
法定代表人：蘇軍良
網(wǎng)址：http://www.xyzq.com.cn
客服電話：95562
（57）名稱：長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號(hào)
法定代表人：劉正斌
網(wǎng)址：http://www.95579.com/
客服電話：95579
（58）名稱：國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
客服電話：95517
（59）名稱：金通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市濱江區(qū)東信大道66號(hào)5幢D座A區(qū)3層
辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)東信大道66號(hào)5幢D座A區(qū)3層
法定代表人：李勇進(jìn)區(qū)3層
網(wǎng)址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html
客服電話：95548
（60）名稱：湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營(yíng)
網(wǎng)址：https://www.xcsc.com/
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客服電話：95351
（61）名稱：民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
法定代表人：顧偉
網(wǎng)址：https://www.mszq.com/
客服電話：95376
（62）名稱：國(guó)元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市蜀山區(qū)梅山路18號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國(guó)際金融中心A座
法定代表人：沈和付
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
客服電話：95578
（63）名稱：渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
客服電話：956066
（64）名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
客服電話：95597
（65）名稱：山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山西省太原市杏花嶺區(qū)府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市杏花嶺區(qū)府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
網(wǎng)址：www.sxzq.com
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書
客服電話：95573
（66）名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
客服電話：95548
（67）名稱：東興證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)(新盛大廈)12、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)(新盛大廈)6、10、12、15、16層
法定代表人：李娟
網(wǎng)址：www.dxzq.net
客服電話：95309
（68）名稱：東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省蘇州市吳中區(qū)工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào)
辦公地址：江蘇省蘇州市吳中區(qū)工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào)
法定代表人：范力
網(wǎng)址：http://www.dwzq.com.cn/
客服電話：95330
（69）名稱：信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：祝瑞敏
網(wǎng)址：https://www.cindasc.com/
客服電話：95321
（70）名稱：粵開證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：崔洪軍
網(wǎng)址：www.ykzq.com/
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書
客服電話：95564
（71）名稱：華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
網(wǎng)址：www.tyzq.com.cn
客服電話：95305
（72）名稱：國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)
法定代表人：朱健
網(wǎng)址：https://www.gtht.com/
客服電話：95521
（73）名稱：國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)紫竹國(guó)際大廈
法定代表人：冉云
網(wǎng)址：https://www.gjzq.com.cn
客服電話：95310
（74）名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
法定代表人：劉成
網(wǎng)址：https://www.csc108.com/
客服電話：4008888108
（75）名稱：中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
網(wǎng)址：https://www.zts.com.cn/
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書
客服電話：95538
（76）名稱：中航證券有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈
A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈
A棟41層
法定代表人：戚俠
網(wǎng)址：https://www.avicsec.com/
客服電話：95335
（77）名稱：德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號(hào)外灘金融中心S2棟22層
法定代表人：武曉春
網(wǎng)址：https://www.tebon.com.cn/
客服電話：400-8888-128
（78）名稱：西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
網(wǎng)址：http://www.west95582.com/
客服電話：95582
（79）名稱：華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號(hào)陸家嘴濱江中心N1座
法定代表人：蘇軍良
網(wǎng)址：https://www.hfzq.com.cn/
客服電話：95547
（80）名稱：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
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法定代表人：陳亮
網(wǎng)址：https://www.cicc.com/
客服電話：400-820-9068
（81）名稱：財(cái)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠(chéng)
網(wǎng)址：www.ctsec.com
客服電話：95336
（82）名稱：華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國(guó)際中
心一期A棟2301A
辦公地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國(guó)際中
心一期A棟2301A
法定代表人：俞洋
網(wǎng)址：http://www.cfsc.com.cn/
客服電話：400-109-9918
（83）名稱：中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-
21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
網(wǎng)址：https://www.ciccwm.com/
客服電話：95532
（84）名稱：國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號(hào)
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行營(yíng)業(yè)大樓
16層
法定代表人：劉朝東
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網(wǎng)址：https://www.gszq.com/
客服電話：956080
（85）名稱：華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
法定代表人：楊炯洋
網(wǎng)址：http://www.hx168.com.cn/
客服電話：95584
（86）名稱：申萬宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
網(wǎng)址：www.swhysc.com/
客服電話：95523
（87）名稱：泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
網(wǎng)址：www.taixincf.com
客服電話：400-004-8821
（88）名稱：上海基煜基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
客服電話：400-8205369
（89）名稱：天相投資顧問有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座
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辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座505
法定代表人：林義相
網(wǎng)址：http://www.txsec.com
客服電話：（010）66045678
（90）名稱：和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：章知方
網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com
客服電話：4009200022
（91）名稱：玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
網(wǎng)址：www.licaimofang.com
客服電話：400-080-8208
（92）名稱：陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號(hào)院1號(hào)樓陽光金融中心
法定代表人：李科
網(wǎng)址：https://fund.sinosig.com/
客服電話：95510
（93）名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊(cè)地址：廈門市思明區(qū)鷺江道2號(hào)第一廣場(chǎng)1501-1502室
辦公地址：廈門市思明區(qū)鷺江道2號(hào)第一廣場(chǎng)1501-1502室
法定代表人：林勁
網(wǎng)址：http://www.xds.com.cn/
客服電話：400-6533-789
（94）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
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辦公地址：上海市陸家嘴銀城中路116號(hào)大華銀行大廈7樓
法定代表人：鄭新林
網(wǎng)址：www.pytz.cn
客服電話：021-68889082
（95）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)平安財(cái)富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬
網(wǎng)址：http://www.lufunds.com
客服電話：400-821-9031
（96）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33層
法定代表人：肖雯
網(wǎng)址：www.yingmi.com
客服電話：020-89629066
（97）名稱：上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
客服電話：400-817-5666
（98）名稱：北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座4層
法定代表人：王偉剛
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
客服電話：400-0555-728
（99）名稱：北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室
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辦公地址：北京市順義區(qū)北京東航中心1號(hào)樓3層304B室
法定代表人：齊劍輝
網(wǎng)址：http://www.niuniufund.com
客服電話：400-616-7531
（100）名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
客服電話：021-20292031
（101）名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2
地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)8號(hào)樓新浪總部大廈
法定代表人：李柳娜
網(wǎng)址：http：//www.xincai.com
客服電話：010-62675369
（102）名稱：上海萬得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
網(wǎng)址：www.windmoney.com.cn
客服電話：400-799-1888
（103）名稱：上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
客服電話：400-100-2666
（104）名稱：興證期貨有限公司
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注冊(cè)地址：福州市鼓樓區(qū)溫泉街道湖東路268號(hào)6層(興業(yè)證券大廈)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)興業(yè)證券大廈8層
法定代表人：周峰
網(wǎng)址：http://www.xzfutures.com
客服電話：95562-5
（105）名稱：中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13
層1301-1305、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
網(wǎng)址：http://www.citicsf.com/
客服電話：400-990-8826
（106）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)
總部A座15層
法定代表人：鄒保威
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
客服電話：95118
（107）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客服電話：400-821-5399
（108）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
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辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
網(wǎng)址：http://www.jjmmw.com
客服電話：4006-788-887
（109）名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客服電話：95021
（110）名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濰坊新村街道張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)商務(wù)
樓10-14樓
法定代表人：陶怡
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客服電話：400-700-9665
（111）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)螞蟻Z空間
法定代表人：王珺
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客服電話：4000766123
（112）名稱：上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期11層
法定代表人：張躍偉
網(wǎng)址：www.erichfund.com
客服電話：400-8202899
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（113）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)
法定代表人：吳強(qiáng)
網(wǎng)址：http://www.5ifund.com
客服電話：952555
（114）名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)
208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
網(wǎng)址：http://www.leadbank.com.cn/
客服電話：400-032-5885
（115）名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
客服電話：025-66046166
（116）名稱：上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
法定代表人：方磊
網(wǎng)址：https://wacaijijin.com/
客服電話：021-50810673
（117）名稱：北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市融新科技園C座
法定代表人：李楠
網(wǎng)址：https://danjuanapp.com/
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客服電話：400-1599288
（118）名稱：嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂部C座
法定代表人：張峰
網(wǎng)址：https://www.harvestwm.cn/
客服電話：400-021-8850
（119）名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)西宸國(guó)際B座
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬
網(wǎng)址：www.puyifund.com
客服電話：400-080-3388
（120）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
網(wǎng)址：www.txfund.com
客服電話：95017
（121）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法定代表人：盛超
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
客服電話：95055
（122）名稱：東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
網(wǎng)址：www.18.cn
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書
客服電話：95357
（123）名稱：中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：蔡希良
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
客服電話：95515
（124）名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅(jiān)
網(wǎng)址：www.jnlc.com
客服電話：4008-909-998
（125）名稱：上海證達(dá)通基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118弄3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118弄3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
網(wǎng)址：https://trade.zhengtongfunds.com/index
客服電話：021-20538880
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷
售本基金，銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷售城市（網(wǎng)點(diǎn)），并在
基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：興證全球基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號(hào)
辦公地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)6號(hào)樓13層
法定代表人：莊園芳
聯(lián)系人：朱瑞立
電話：（021）20398888
傳真：（021）20398858
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（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
辦公地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
聯(lián)系人：廖海
（四）審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：上海市延安東路222號(hào)30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：（021）61418888
傳真：（021）63350377
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳凌志、馮適
聯(lián)系人：吳凌志
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六、基金的募集與基金合同的生效
（一）基金的募集
本基金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字[2004] 27號(hào)核準(zhǔn)，由基金管
理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，募集期從2004年4月2日起到2004年4月30日
止，經(jīng)安永大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，共募集3,282,404,810.93份基金份額，募
集戶數(shù)為70,846戶。
（二）基金合同的生效
本基金的基金合同已于2004年5月11日正式生效。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模限制
本基金合同生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百
人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并
召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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七、基金份額的申購、贖回
（一）申購、贖回場(chǎng)所
1、本基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)及網(wǎng)站；
2、受本基金管理人委托、具有銷售本系列基金資格的商業(yè)銀行或其它機(jī)構(gòu)
的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
3、有網(wǎng)上交易功能的銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站。
上述直銷和代銷機(jī)構(gòu)的名稱、住所等參見本招募說明書“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)
構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷
售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減
少銷售城市（網(wǎng)點(diǎn)）。
（二）申購和贖回的開放日及開放時(shí)間
1、本基金開放日為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日，即上海證
券交易所、深圳證券交易所的交易日。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券
交易所、深圳證券交易所交易日的交易時(shí)間。目前，上海證券交易所、深圳證
券交易所的交易時(shí)間為交易日上午：9:30-11:30，下午1:00-3:00。若上海證
券交易所、深圳證券交易所的正常交易日發(fā)生指數(shù)熔斷且指數(shù)熔斷至收市的，
前述具體辦理時(shí)間以基金管理人公告為準(zhǔn)。
投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回申請(qǐng)的，其基金
份額申購、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。
本基金設(shè)立以后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告，并
在實(shí)施日3個(gè)工作日前在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
2、本基金日常申購自2004年7月5日開始辦理，日常贖回自2004年7月
12日開始辦理。
（三）申購、贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以持有的基金
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份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購、贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以前撤銷，在當(dāng)日
的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；
4、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則。在
變更上述原則時(shí)，基金管理人必須最遲在新規(guī)則實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一
種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
（四）申購、贖回的程序
1、申請(qǐng)方式：書面申請(qǐng)、電話申請(qǐng)或銷售人公布的其他方式。
2、投資者在提交申購本基金的申請(qǐng)時(shí)，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購
資金；投資者在提交贖回時(shí)，賬戶中必須有足夠的基金份額余額，否則所提交
的申購、贖回申請(qǐng)無效而不予成交。
3、申購、贖回的確認(rèn)與通知
申購、贖回的確認(rèn)與通知：T日提交的有效申請(qǐng)，本基金注冊(cè)登記人在T+1
日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，投資者可在T+2日起到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜
臺(tái)或以銷售人規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的確認(rèn)情況。
4、申購、贖回款項(xiàng)的支付
基金申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購
不成功。若申購不成功或無效，申購款項(xiàng)將退回投資者賬戶?；鸱蓊~持有人
贖回申請(qǐng)確認(rèn)后，贖回款項(xiàng)在T+7日內(nèi)支付。在發(fā)生延期支付的情形時(shí)，款項(xiàng)
和份額的支付辦法參照本基金合同的有關(guān)條款處理。
5、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（五）申購、贖回的數(shù)額限制
1、在基金管理人直銷中心（柜臺(tái)）進(jìn)行申購時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)
基金賬戶首筆申購的最低金額為人民幣100,000元，每筆追加申購的最低金額
為100,000元。在基金管理人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進(jìn)行申購時(shí)，每個(gè)基金賬戶首筆申
購的最低金額為人民幣10元，每筆追加申購的最低金額為人民幣10元。除上
述情況外，基金管理人規(guī)定每個(gè)基金賬戶首筆申購的最低金額為人民幣1元，
每筆追加申購的最低金額為人民幣1元。
2、基金份額持有人在基金管理人的直銷中心（柜臺(tái)）及網(wǎng)上直銷平臺(tái)（含
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微網(wǎng)站、APP）辦理本基金贖回時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)的最低份額為10份，單個(gè)基
金賬戶最低持有份額為10份。除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定本基
金的每筆最低贖回份額、單個(gè)基金賬戶最低持有份額為0.1份?；鸱蓊~持有
人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回申請(qǐng)導(dǎo)致單個(gè)基金賬戶的基金
份額余額少于0.1份時(shí)，基金管理人有權(quán)對(duì)余額部分基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回。
在本基金其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行贖回時(shí)，具體辦理要求以相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的交易
細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額，另有公告除外。
3、各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低申購、追加申購、定期定額投資金
額，場(chǎng)外最低贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及最低持有份額，除本公司另有公告外，不得低
于本公司規(guī)定的上述最低金額/份額限制。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)以
銷售機(jī)構(gòu)官方公告為準(zhǔn)。
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體金額請(qǐng)
參見相關(guān)公告。
5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體
規(guī)?；虮壤舷拚?qǐng)參見相關(guān)公告。
6、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合
法權(quán)益，具體參見基金管理人相關(guān)公告。
7、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定
的申購的金額和贖回的份額數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
8、申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額
在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，
剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
9、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日
基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，兩位以后的部
分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
（六）申購、贖回的費(fèi)用
1、申購費(fèi)
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（1）本基金的申購遵循金額申購的原則，即申購金額中包含申購費(fèi)用；費(fèi)
用計(jì)算原則為單筆單次收費(fèi)。
金額（M，含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M＜1000萬 1.0%
M≥1000萬 每筆1000元
投資者選擇紅利自動(dòng)再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購費(fèi)用。
（2）本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，可用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記
等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)
本基金的贖回遵循份額贖回的原則，基金贖回費(fèi)用由投資者承擔(dān)，在扣除
必要的手續(xù)費(fèi)后，贖回費(fèi)總額的25％歸入基金資產(chǎn)，但對(duì)持續(xù)持有期少于7日
的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金贖回費(fèi)率隨投資人持有本基金時(shí)間的增加而遞減，具體費(fèi)率如下：
連續(xù)持有期限（T） 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.5%
7日≤T≤1年 0.50%
1年＜T≤2年 0.25%
T＞2年 0
3、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，對(duì)投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基
金促銷活動(dòng)期間，經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門核準(zhǔn)，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)
率和基金贖回費(fèi)率。
基金管理人認(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，如果沒有超過上述費(fèi)率限額，基金管理
人可自行調(diào)整；若提高本基金上述費(fèi)率的上限應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)審議。
費(fèi)率上限變更的，最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日至少在一種中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。
（七）申購份額、贖回金額的計(jì)算方式
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1、基金申購份額的計(jì)算
申購份額為申購金額減去申購費(fèi)用后除以當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算
的申購價(jià)格，有效份額單位為份，基金份額份數(shù)保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，兩位以
后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
申購費(fèi)用=申購金額-申購金額/(1+申購費(fèi)率)
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值
例：某投資者投資50,000元申購本基金，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為1%，假設(shè)申購當(dāng)日基
金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購份額為：
申購費(fèi)用=50,000-50000/（1＋1％）=495.05元
凈申購金額＝50,000-495.05＝49,504.95元
申購份額＝49,504.95/1.0160＝48,725.34份
即：投資者投資50,000元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為
1.0160元，則可得到48,725.34份基金份額。
本基金管理人已于2007年5月15日刊登了《關(guān)于修改興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型基
金和興全視野股票型基金基金合同部分條款的公告》，自2007年5月18日起本
基金采用“外扣法”計(jì)算申購份額和申購費(fèi)用。
2、基金贖回金額的計(jì)算
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算
的贖回價(jià)格減去贖回費(fèi)用，贖回金額單位為元，贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，
兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
贖回費(fèi)用=（贖回份額×基金份額凈值）×贖回費(fèi)率
贖回金額=（贖回份額×基金份額凈值）－贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回本基金10,000份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的
贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回
金額為：
贖回費(fèi)用＝（10000×1.0160）×0.5%＝50.80元
贖回金額=（10000×1.0160）－50.80＝10109.20元
即：投資者贖回本基金10,000份基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是
1.0160元，則其可得到的贖回金額為10,109.20元。
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3、本基金T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日公告。遇特
殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（八）申購、贖回的注冊(cè)登記
基金投資者提出的申購、贖回申請(qǐng)，在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前可以撤銷，交
易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
1、投資者申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1工作日為投資者辦理注
冊(cè)與過戶登記手續(xù)，投資者自T+2工作日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份
額；
2、投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1工作日為投資者辦理扣
除權(quán)益的注冊(cè)與過戶登記手續(xù)；
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)及技術(shù)條件允許的情況下，對(duì)上
述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于
開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。
（九）拒絕或暫停申購、贖回的情形與處理
1、拒絕或暫停申購的情形和處理
出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申
請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易所交易時(shí)間非正常停市或其他情形，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)
算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)；
（4）接受某一投資者申購申請(qǐng)后導(dǎo)致其份額達(dá)到或超過基金總份額50%以
上的；
（5）申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一
投資者單日或單筆申購金額上限的；
（6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人暫停估值并采取暫停接受基金申購申請(qǐng)的措施；
（7）發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書
理由認(rèn)為需要暫?；鹕曩?，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)立即在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登暫停申購公告；
（8）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第（1）、（2）、（6）、（7）、（8）項(xiàng)暫停申購情形之一且基
金管理人決定暫停接受基金投資者的申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)日立即向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并應(yīng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登暫停公告。
2、拒絕或暫停贖回的情形和處理
發(fā)生下列情形之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的贖回申
請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市或其他情形，導(dǎo)致基金管理人無法
計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)兩個(gè)開放日巨額贖回，導(dǎo)致本
基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人暫停估值并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回
申請(qǐng)的措施；
（5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接
受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能足額支付時(shí)，將按每個(gè)贖
回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)
人，其余部分根據(jù)基金管理人制定的原則在后續(xù)開放日予以兌付，但不得超過
正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金
額。投資者也可在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3、其他暫停申購、贖回情形及處理方式
發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由
認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)后，
基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登暫停公告。暫停期
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間，應(yīng)每?jī)芍苤辽倏翘崾拘怨嬉淮?，暫停期間結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。
（十）巨額贖回的情形及處理
1、巨額贖回的認(rèn)定
在基金單個(gè)開放日，本基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）
超過上一日該基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）順延贖回：巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不
低于該基金總份額的10%的前提下，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日
的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不
參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回處理。但投
資者可在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤消。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖
回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以該下一個(gè)開放日的該基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)
算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
（3）當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人超過前一開放日基金
總份額40%以上的贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以對(duì)該基金份額持有人超過
40%以上的贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理，具體措施為：對(duì)于其未超過前一開放日基金
總份額40%的贖回申請(qǐng)，基金管理人有權(quán)根據(jù)上述“（1）全額贖回”或“（2）
順延贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。對(duì)于該基
金份額持有人超過前一開放日基金總份額40%以上的贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期，即與
下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基
礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。但是，如該持有人在提交贖
回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如該持有人
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，其未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（4）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回和基金間轉(zhuǎn)換并延期支付時(shí)，基金
管理人將通過郵寄、傳真或者《基金合同》、《招募說明書》規(guī)定的其他方式、
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在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知基金投資人，說明有關(guān)處理方法。同時(shí)在至少一種中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告，通知投資者，并說明有關(guān)處理方法。通知和公告的時(shí)間
最長(zhǎng)不得超過三個(gè)證券交易所交易日。
（5）基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)確認(rèn)的贖回可以延期支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正
常支付時(shí)間后的20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
（十一）暫停申購、贖回的公告及重新開放申購、贖回的公告
1、發(fā)生暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上
刊登暫停公告。
2、如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，第二個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在至少一種中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近1個(gè)開放日
的基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購
或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上刊
登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近1個(gè)工
作日的基金份額凈值。
4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦?
復(fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可將重復(fù)刊登暫停公告
的頻率調(diào)整為每月一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)
提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購
或贖回公告并在重新開放申購或贖回公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。
（十二）定期定額投資計(jì)劃
定期定額投資計(jì)劃指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、
扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)
自動(dòng)完成扣款及基金申購申請(qǐng)的一種投資方式。基金管理人已于2006年8月4
日開始推出旗下部分基金定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則詳見基金管理人于2006
年8月4日在規(guī)定媒介刊登的《關(guān)于旗下基金開辦定期定額投資業(yè)務(wù)的公告》。
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八、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、凍結(jié)與質(zhì)押
（一）非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，依法將一定數(shù)量的基
金份額按照一定規(guī)則從某一基金投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金投資者基金賬
戶的行為。
基金注冊(cè)登記人只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行等情況下的非交易過戶。
其中繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或
社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)關(guān)依據(jù)生效的司法文書將基金份額持有人
持有的基金份額強(qiáng)制判決劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
辦理非交易過戶時(shí)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。符合條件
的非交易過戶按《開放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。申請(qǐng)自申請(qǐng)受
理日起二個(gè)月內(nèi)辦理，并按基金注冊(cè)登記人規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)支付過戶費(fèi)用。
（二）轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人在變更辦理基金申購、贖回的銷售人（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，銷售人
之間（網(wǎng)點(diǎn)）不能通存通兌的，可辦理已持有基金份額的轉(zhuǎn)托管，即投資者將
所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶轉(zhuǎn)到另一交易賬戶進(jìn)行交易。
基金份額持有人可以以同一基金賬戶在多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)申購（認(rèn)購）基金份
額，但必須在原申購（認(rèn)購）的銷售機(jī)構(gòu)贖回該部分基金份額。投資者申購
（認(rèn)購）基金份額后可以向原申購（認(rèn)購）基金的銷售機(jī)構(gòu)發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，
繳納轉(zhuǎn)托管手續(xù)費(fèi)，轉(zhuǎn)托管完成后投資者才可以在轉(zhuǎn)入的銷售機(jī)構(gòu)贖回其基金
份額。
投資者在轉(zhuǎn)出方辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)之前，應(yīng)先到轉(zhuǎn)入方辦理基金賬戶登記手
續(xù)。
（三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并
公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
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（四）凍結(jié)與質(zhì)押
基金注冊(cè)登記人只受理司法機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍。基金
份額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照基金注冊(cè)登記人的相關(guān)規(guī)定辦理。
在相關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的條件下，基金管理人將可以辦理基金份額的
質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會(huì)同注冊(cè)登記人制定、公布、實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
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九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在鎖定投資組合下方風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，以有限的期權(quán)成本獲取基金資產(chǎn)的長(zhǎng)
期穩(wěn)定增值。
（二）投資方向
本基金投資范圍是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上
市的可轉(zhuǎn)換公司債券、股票、存托憑證、國(guó)債，以及法律法規(guī)允許基金投資的
其他金融工具。資產(chǎn)配置比例為：可轉(zhuǎn)債30%～95%（其中可轉(zhuǎn)債在除國(guó)債之外
已投資資產(chǎn)中比例不低于50%），股票不高于30%，現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等。
本基金管理人已于2006年8月2日刊登公告，即日起對(duì)興全可轉(zhuǎn)債混合型
證券投資基金的資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資。
本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定
期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通
股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。
本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開
展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致。
本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行，與境內(nèi)上
市交易的股票合并計(jì)算。
（三）投資策略
1、投資決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定；
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（2）國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境；
（3）國(guó)家貨幣政策、利率走勢(shì)和證券市場(chǎng)政策；
（4）地區(qū)及行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；
（5）上市公司研究；
（6）證券市場(chǎng)的走勢(shì)。
2、投資決策程序
本基金實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
投資決策委員會(huì)是本基金的最高投資決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是根據(jù)基金投資
目標(biāo)和對(duì)市場(chǎng)的判斷決定本基金的總體投資策略，審核并批準(zhǔn)基金經(jīng)理提出的
資產(chǎn)配置方案或重大投資決定。投資決策委員會(huì)定期召開會(huì)議，在緊急情況下
可召開臨時(shí)會(huì)議。
基金的資產(chǎn)配置采用自上而下的程序，個(gè)券和個(gè)股選擇采用自下而上的程
序，并嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。具體的基金投資決策程序如下：
（1）研究策劃
研究部通過自身研究及借助外部研究機(jī)構(gòu)形成有關(guān)宏觀分析、市場(chǎng)分析、
行業(yè)分析、公司分析、個(gè)券分析以及數(shù)據(jù)模擬的各類報(bào)告，提出本基金股票備
選庫的構(gòu)建和更新方案，經(jīng)投資研究聯(lián)席會(huì)議討論并最終決定本基金股票備選
庫，為本基金的投資管理提供決策依據(jù)。
（2）資產(chǎn)配置
投資決策委員會(huì)定期召開會(huì)議，并依據(jù)基金管理部、研究部的報(bào)告確定基
金資產(chǎn)配置的比例；如遇重大事項(xiàng)，投資決策委員會(huì)及時(shí)召開臨時(shí)會(huì)議作出決
策。
（3）構(gòu)建投資組合
基金經(jīng)理根據(jù)對(duì)股票市場(chǎng)、可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)和利率期限結(jié)構(gòu)的判斷確定可轉(zhuǎn)債
組合的加權(quán)平均內(nèi)含收益率、久期水平和國(guó)債組合的加權(quán)平均久期水平。在此
基礎(chǔ)上根據(jù)各種定量和定性標(biāo)準(zhǔn)，以及研究部的個(gè)券和個(gè)股研究報(bào)告構(gòu)建基金
組合，并報(bào)投資決策委員會(huì)備案。
（4）組合的監(jiān)控和調(diào)整
研究部協(xié)同基金經(jīng)理對(duì)投資組合進(jìn)行跟蹤。研究員應(yīng)保持對(duì)個(gè)券和個(gè)股的
定期跟蹤，并及時(shí)向基金經(jīng)理反饋個(gè)券和個(gè)股的最新信息，以利于基金經(jīng)理作
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出相應(yīng)的調(diào)整。
（5）投資指令下達(dá)
基金經(jīng)理根據(jù)投資組合方案制訂具體的操作計(jì)劃，并以投資指令的形式下
達(dá)至交易部。
（6）指令執(zhí)行及反饋
交易部依據(jù)投資指令進(jìn)行操作，并將指令的執(zhí)行情況反饋給基金經(jīng)理。交
易完成后，由交易員完成交易日志報(bào)基金經(jīng)理，交易日志存檔備查。
（7）風(fēng)險(xiǎn)控制
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)投資組合計(jì)劃提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施，風(fēng)險(xiǎn)管
理部對(duì)投資組合計(jì)劃的執(zhí)行過程進(jìn)行日常監(jiān)督和實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制，基金經(jīng)理依據(jù)
基金申購贖回的情況控制投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（8）業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
FOF投資與金融工程部將定期對(duì)基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行歸因分析，找出基金投資
管理的長(zhǎng)處和不足，為日后的管理提供客觀的依據(jù)。
3、投資組合管理
基金的資產(chǎn)配置采用自上而下的程序，個(gè)券（可轉(zhuǎn)債，下同）和個(gè)股選擇
采用自下而上的程序，并嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。在個(gè)券選擇層面，積極參與發(fā)行
條款優(yōu)惠、期權(quán)價(jià)值較高、公司基本面優(yōu)良的可轉(zhuǎn)債的一級(jí)市場(chǎng)申購；選擇對(duì)
應(yīng)的發(fā)債公司具有良好發(fā)展?jié)摿蚧A(chǔ)股票有著較高上漲預(yù)期的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行投
資，以有效規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并充分分享股市上漲的收益；運(yùn)用“興全可轉(zhuǎn)債評(píng)
價(jià)體系”，選擇定價(jià)失衡的個(gè)券進(jìn)行投資，實(shí)現(xiàn)低風(fēng)險(xiǎn)的套利。在個(gè)股選擇層
面，以“相對(duì)投資價(jià)值”判斷為核心，選擇所處行業(yè)發(fā)展前景良好、價(jià)值被相
對(duì)低估的股票進(jìn)行投資。
“興全可轉(zhuǎn)債評(píng)價(jià)體系”是指興證全球基金管理有限公司投資團(tuán)隊(duì)在長(zhǎng)期
投資研究實(shí)踐中形成的一套可轉(zhuǎn)債評(píng)價(jià)系統(tǒng)，該系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)是期權(quán)的二叉
樹定價(jià)模型，核心功能是實(shí)現(xiàn)可轉(zhuǎn)債券的定價(jià)，此外，該系統(tǒng)還可實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)債和
正股之間套利機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)，和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的揭示。
（1）資產(chǎn)配置策略
投資決策委員會(huì)定期或不定期召開投資決策委員會(huì)會(huì)議，在分析宏觀經(jīng)濟(jì)、
政策變化以及證券市場(chǎng)總體趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合有關(guān)法律法規(guī)，確定今后一段
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時(shí)間內(nèi)基金資產(chǎn)的具體配置策略，即基金投資組合中可轉(zhuǎn)債、股票、國(guó)債和現(xiàn)
金的具體構(gòu)成比例，以及可轉(zhuǎn)債組合中股性與債性的配置。
（2）可轉(zhuǎn)債投資策略
本基金將著重對(duì)可轉(zhuǎn)債對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票的分析與研究，對(duì)那些有著較好盈
利能力或成長(zhǎng)前景的上市公司的轉(zhuǎn)債進(jìn)行重點(diǎn)投資。同時(shí)依據(jù)科學(xué)、完善的
“興全可轉(zhuǎn)債評(píng)價(jià)體系”選擇具有較高投資價(jià)值的個(gè)券進(jìn)行投資，并根據(jù)內(nèi)含
收益率、折溢價(jià)比率、久期、凸性等因素構(gòu)建可轉(zhuǎn)債投資組合。
可轉(zhuǎn)債不同于一般的企業(yè)債券，其投資人具有在一定條件下轉(zhuǎn)股、回售的
權(quán)利，因此其理論價(jià)值應(yīng)當(dāng)?shù)扔谧鳛槠胀▊幕A(chǔ)價(jià)值加上可轉(zhuǎn)債內(nèi)含期權(quán)
價(jià)值。可轉(zhuǎn)債的基礎(chǔ)價(jià)值是實(shí)現(xiàn)下方風(fēng)險(xiǎn)鎖定的基礎(chǔ)，計(jì)算可轉(zhuǎn)債的基礎(chǔ)價(jià)值，
只需按照同期企業(yè)債券的收益率水平對(duì)可轉(zhuǎn)債到期日內(nèi)的最大可回收利息、本
金（包括持有到期的利息補(bǔ)償）進(jìn)行貼現(xiàn)即可。對(duì)可轉(zhuǎn)債內(nèi)含期權(quán)價(jià)值的定價(jià)
是“興全可轉(zhuǎn)債評(píng)價(jià)體系”中的核心，其主要與基礎(chǔ)股票的價(jià)格預(yù)期、發(fā)行條
款、發(fā)債上市公司基本面等要素有關(guān)?？赊D(zhuǎn)債內(nèi)含期權(quán)定價(jià)分析主要分為二叉
樹定價(jià)模型分析和定性分析兩個(gè)部分，其中：二叉樹定價(jià)模型屬量化分析過程，
也是期權(quán)定價(jià)的基礎(chǔ)；定性分析是基于無法量化的發(fā)行條款、發(fā)債公司基本面，
基礎(chǔ)股票特點(diǎn)等要素對(duì)期權(quán)價(jià)值進(jìn)行再分析，是對(duì)二叉樹定價(jià)模型的再完善，
以提高可轉(zhuǎn)債定價(jià)的合理性。
可轉(zhuǎn)債投資組合的構(gòu)建流程如下：
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（3）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為基礎(chǔ)股票的策略
當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，本基金將把相關(guān)的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為基礎(chǔ)股票：在轉(zhuǎn)股期
內(nèi)，當(dāng)發(fā)生本基金所持有可轉(zhuǎn)債的實(shí)際轉(zhuǎn)股價(jià)格明顯低于基礎(chǔ)股票市場(chǎng)交易價(jià)
格時(shí)，即存在明顯的市場(chǎng)套利機(jī)會(huì)時(shí)，本基金將通過轉(zhuǎn)股實(shí)現(xiàn)獲益；當(dāng)存在可
轉(zhuǎn)債在變現(xiàn)過程中可能出現(xiàn)較大的變現(xiàn)損失時(shí)，本基金將通過轉(zhuǎn)股來保障基金
資產(chǎn)的流動(dòng)性；當(dāng)由于基礎(chǔ)股票價(jià)格上漲且滿足贖回觸發(fā)條件時(shí)，本基金將通
過轉(zhuǎn)股來保障已有收益；其他通過轉(zhuǎn)股能夠有效保障或提升基金份額持有人利
益的情況。
本基金原則上不長(zhǎng)期持有由可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換而得的基礎(chǔ)股票。
（4）債券投資策略
本基金管理人所要投資的債券包括國(guó)債、企業(yè)債、金融債等。在債券投資
中主要基于對(duì)國(guó)家財(cái)政政策、貨幣政策的深入分析以及對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)跟
蹤，運(yùn)用利率預(yù)期、收益率曲線預(yù)測(cè)等策略，通過科學(xué)的數(shù)量分析構(gòu)造有效的
債券投資組合，以久期和凸性為主要的投資管理工具，進(jìn)行長(zhǎng)期投資，并適當(dāng)
進(jìn)行波段操作。
（5）股票投資策略
在股票投資中，本基金將堅(jiān)持選擇不同行業(yè)中價(jià)值型股票特征較為明顯的
個(gè)股，并確立以“相對(duì)投資價(jià)值”判斷為核心，強(qiáng)調(diào)將定量的股票篩選和定性
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的公司研究進(jìn)行有機(jī)結(jié)合的選股思路。研究部對(duì)股票備選庫中的個(gè)股采用實(shí)地
調(diào)研等方式進(jìn)行廣泛和深入的研究，形成研究報(bào)告，并進(jìn)行投資論證。基金經(jīng)
理根據(jù)研究策劃部的投資建議并結(jié)合證券市場(chǎng)的股票走勢(shì)和投資時(shí)機(jī)，最終確
定所要投資的個(gè)股。
股票投資組合的構(gòu)建流程如下：
（6）存托憑證投資策略
對(duì)于存托憑證投資，依照上述上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
（四）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：“80%×中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)＋15%×滬深300指
數(shù)＋5%×同業(yè)存款利率”
經(jīng)與托管銀行中國(guó)工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，
已自2015年1月26日起將本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)調(diào)整為“80%×中證可轉(zhuǎn)換債
券指數(shù)＋15%×滬深300指數(shù)＋5%×同業(yè)存款利率”。
在制定業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)過程中，考慮到指數(shù)的代表性和實(shí)用性，選取中證可
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轉(zhuǎn)換債券指數(shù)和滬深300指數(shù)分別作為可轉(zhuǎn)債業(yè)績(jī)和股票業(yè)績(jī)的比較基準(zhǔn)。
“中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)”是國(guó)內(nèi)較權(quán)威的可轉(zhuǎn)債指數(shù)，編制原則具有嚴(yán)肅性，
能夠較好的反映可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)變化。滬深300指數(shù)代表效果較好。
（五）投資限制
1、本基金投資組合在遵守法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定的
投資限制的同時(shí)，還將遵守基金管理人內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部所制定的投資對(duì)象限制。
2、本基金投資組合符合以下規(guī)定：
（1）本基金投資于一家上市公司股票的比例不超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總
和不超過該證券的10%；
（3）遵守法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本基金合同所規(guī)定的其他比例限制。
3、本基金禁止從事下列行為：
（1）投資于其他基金；
（2）將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款；
（3）以本基金的名義使用不屬于本基金名下的資金買賣證券；
（4）從事證券信用交易；
（5）以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；
（6）從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（7）將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)
行的證券；
（8）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，進(jìn)行內(nèi)募交易，利用對(duì)敲、倒倉等行為來
操縱和擾亂市場(chǎng)價(jià)格，通過關(guān)聯(lián)交易損害基金份額持有人的利益；
（9）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為；
（10）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例限制另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（六）基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)
任。
本基金的托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了
本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在
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虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金2025年第1
季度報(bào)告，數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 640,066,669.37 21.55
其中：股票 640,066,669.37 21.55
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 1,614,732,480.66 54.37
其中：債券 1,614,732,480.66 54.37
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 300,000,000.00 10.10
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 414,038,807.04 13.94
8 其他資產(chǎn) 1,184,615.70 0.04
9 合計(jì) 2,970,022,572.77 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 31,044,493.56 1.17
C 制造業(yè) 455,357,955.97 17.09
D 電力、熱力、燃?xì)饧?25,409,552.04 0.95
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水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 8,854,235.00 0.33
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) 30,572.28 0.00
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 23,663,445.06 0.89
J 金融業(yè) 25,881,213.00 0.97
K 房地產(chǎn)業(yè) 48,633,620.52 1.83
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 21,156,876.00 0.79
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 34,705.94 0.00
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 640,066,669.37 24.03
（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投
資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
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1 002475 立訊精密 949,016 38,805,264.24 1.46
2 600048 保利發(fā)展 4,416,002 36,476,176.52 1.37
3 300750 寧德時(shí)代 138,800 35,108,072.00 1.32
4 601318 中國(guó)平安 496,300 25,623,969.00 0.96
5 600900 長(zhǎng)江電力 913,684 25,409,552.04 0.95
6 600585 海螺水泥 1,020,900 24,797,661.00 0.93
7 603773 沃格光電 981,479 24,703,826.43 0.93
8 600176 中國(guó)巨石 1,684,400 21,728,760.00 0.82
9 002027 分眾傳媒 3,013,800 21,156,876.00 0.79
10 600487 亨通光電 1,249,600 20,793,344.00 0.78
注：上表中股票名稱以報(bào)告期末名稱為準(zhǔn)。
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 132,824,632.88 4.99
其中：政策性金融債 132,824,632.88 4.99
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 1,481,907,847.78 55.63
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
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10 合計(jì) 1,614,732,480.66 60.61
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 190204 19國(guó)開04 1,300,000 132,824,632.88 4.99
2 110081 聞泰轉(zhuǎn)債 987,200 110,311,756.49 4.14
3 113053 隆22轉(zhuǎn)債 767,740 92,617,229.88 3.48
4 110073 國(guó)投轉(zhuǎn)債 719,440 81,084,633.03 3.04
5 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 620,220 74,855,490.29 2.81
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資
明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
股指期貨暫不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明
（1）本期國(guó)債期貨投資政策
國(guó)債期貨暫不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
（2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
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（3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨，故此項(xiàng)不適用。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中,杭州銀行股份有限公司、興業(yè)銀
行股份有限公司、財(cái)通證券股份有限公司具有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管
部門處罰的情況;本基金對(duì)上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)
法律法規(guī)及基金合同的要求。
前十名證券的發(fā)行主體中,未見其他發(fā)行主體有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在
報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 278,254.20
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 906,361.50
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 1,184,615.70
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 110081 聞泰轉(zhuǎn)債 110,311,756.49 4.14
2 113053 隆22轉(zhuǎn)債 92,617,229.88 3.48
3 110073 國(guó)投轉(zhuǎn)債 81,084,633.03 3.04
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4 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 74,855,490.29 2.81
5 110079 杭銀轉(zhuǎn)債 70,046,651.76 2.63
6 113050 南銀轉(zhuǎn)債 62,907,539.73 2.36
7 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 58,197,220.03 2.18
8 113043 財(cái)通轉(zhuǎn)債 53,698,051.30 2.02
9 113062 常銀轉(zhuǎn)債 52,142,872.13 1.96
10 110075 南航轉(zhuǎn)債 46,363,589.81 1.74
11 110059 浦發(fā)轉(zhuǎn)債 45,680,303.48 1.71
12 113042 上銀轉(zhuǎn)債 43,439,907.27 1.63
13 113666 愛瑪轉(zhuǎn)債 41,515,590.22 1.56
14 128134 鴻路轉(zhuǎn)債 30,714,212.41 1.15
15 127089 晶澳轉(zhuǎn)債 30,625,183.87 1.15
16 123119 康泰轉(zhuǎn)2 28,133,365.27 1.06
17 113605 大參轉(zhuǎn)債 26,658,943.91 1.00
18 113661 福22轉(zhuǎn)債 26,413,235.44 0.99
19 127043 川恒轉(zhuǎn)債 25,813,845.76 0.97
20 118031 天23轉(zhuǎn)債 24,913,478.01 0.94
21 128081 海亮轉(zhuǎn)債 23,382,132.61 0.88
22 123158 宙邦轉(zhuǎn)債 23,242,263.22 0.87
23 118034 晶能轉(zhuǎn)債 22,747,950.12 0.85
24 113033 利群轉(zhuǎn)債 17,802,773.60 0.67
25 123194 百洋轉(zhuǎn)債 17,686,147.35 0.66
26 127049 希望轉(zhuǎn)2 16,064,196.39 0.60
27 110062 烽火轉(zhuǎn)債 15,245,440.14 0.57
28 127085 韻達(dá)轉(zhuǎn)債 15,073,984.18 0.57
29 113606 榮泰轉(zhuǎn)債 14,019,944.99 0.53
30 127030 盛虹轉(zhuǎn)債 13,742,540.60 0.52
31 113045 環(huán)旭轉(zhuǎn)債 13,374,521.00 0.50
32 118049 匯成轉(zhuǎn)債 13,335,890.79 0.50
33 128137 潔美轉(zhuǎn)債 12,740,480.51 0.48
34 111000 起帆轉(zhuǎn)債 12,539,266.32 0.47
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35 128142 新乳轉(zhuǎn)債 12,172,190.17 0.46
36 113058 友發(fā)轉(zhuǎn)債 11,947,331.77 0.45
37 128097 奧佳轉(zhuǎn)債 11,718,397.28 0.44
38 128135 洽洽轉(zhuǎn)債 11,142,954.87 0.42
39 128141 旺能轉(zhuǎn)債 10,988,023.10 0.41
40 113618 美諾轉(zhuǎn)債 10,866,215.54 0.41
41 113584 家悅轉(zhuǎn)債 10,780,066.53 0.40
42 113658 密衛(wèi)轉(zhuǎn)債 10,707,285.61 0.40
43 127045 牧原轉(zhuǎn)債 10,701,984.22 0.40
44 123121 帝爾轉(zhuǎn)債 10,446,029.34 0.39
45 123145 藥石轉(zhuǎn)債 10,409,548.80 0.39
46 127086 恒邦轉(zhuǎn)債 10,135,284.65 0.38
47 128144 利民轉(zhuǎn)債 9,780,461.95 0.37
48 113056 重銀轉(zhuǎn)債 9,170,756.21 0.34
49 123178 花園轉(zhuǎn)債 8,524,675.04 0.32
50 113069 博23轉(zhuǎn)債 8,474,935.75 0.32
51 113663 新化轉(zhuǎn)債 6,472,078.66 0.24
52 123149 通裕轉(zhuǎn)債 6,163,454.83 0.23
53 127095 廣泰轉(zhuǎn)債 5,719,393.01 0.21
54 111011 冠盛轉(zhuǎn)債 5,396,438.37 0.20
55 123188 水羊轉(zhuǎn)債 5,288,825.95 0.20
56 128128 齊翔轉(zhuǎn)2 4,659,337.57 0.17
57 113675 新23轉(zhuǎn)債 4,346,325.15 0.16
58 113579 健友轉(zhuǎn)債 3,706,202.35 0.14
59 110082 宏發(fā)轉(zhuǎn)債 2,115,122.76 0.08
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
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十、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決
策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日2004年5月11日，基金業(yè)績(jī)截止日2025年3月31日。
基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2015年度 6.70% 1.63% -20.00% 2.82% 26.70% -1.19%
2016年度 0.93% 0.48% -10.90% 0.74% 11.83% -0.26%
2017年度 7.62% 0.40% 2.96% 0.45% 4.66% -0.05%
2018年度 -5.79% 0.60% -4.98% 0.67% -0.81% -0.07%
2019年度 24.75% 0.63% 25.51% 0.72% -0.76% -0.09%
2020年度 19.33% 0.88% 8.20% 0.79% 11.13% 0.09%
2021年度 16.17% 0.71% 13.82% 0.57% 2.35% 0.14%
2022年度 -13.11% 0.68% -11.25% 0.67% -1.86% 0.01%
2023年度 -5.55% 0.45% -2.09% 0.42% -3.46% 0.03%
2024年度 6.55% 0.76% 7.20% 0.68% -0.65% 0.08%
2025年第1季度 0.76% 0.50% 2.33% 0.51% -1.57% -0.01%
自基金合同生效日起至2025年03月31日 999.43% 0.78% 201.92% 1.03% 797.51% -0.25%
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十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成
基金財(cái)產(chǎn)包括所擁有的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基
金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后凈資產(chǎn)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金資產(chǎn)使用以基金托管人名義開立的基金托管專戶和證券交易資金賬
戶，并以基金托管人和“興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金”聯(lián)名的方式開立基
金證券賬戶、由基金托管人在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)債券托管乙
類賬戶。
本基金的專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注
冊(cè)登記人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶嚴(yán)格分開、相互獨(dú)立。本條將
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司賬戶改革的要求實(shí)時(shí)修訂。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人和基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管
人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得
的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)；基金管理人、基金托管人以
其自有的資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或
其它權(quán)利。
4、非因本基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
5、除依據(jù)《證券投資基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)
產(chǎn)不得被處分。
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十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映每只基金資產(chǎn)價(jià)值。依據(jù)經(jīng)基金
資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購、
贖回的基礎(chǔ)。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
（三）估值對(duì)象
本基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息等資產(chǎn)。
（四）估值程序
基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛?，將估值結(jié)果加
蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基
金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后在基金管理人傳
真的書面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值
復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（五）估值方法
本基金的估值按照以下方法進(jìn)行：
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)
整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中
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所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收
盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，
則估值為零。停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
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根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如
經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理
人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（六）基金份額凈值的確認(rèn)及錯(cuò)誤的處理方式
基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。當(dāng)估
值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的
措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金
管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理
人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。關(guān)于差錯(cuò)處理，本合同的當(dāng)事
人按照以下約定處理：
1、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、
或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差
錯(cuò)處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照
下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該
差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各
方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任
方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)
責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更
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正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)
行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返
還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償
受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有
要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美?
返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損
失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)
造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金
管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基
金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、
行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁
裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追
索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的
程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確
定差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈
值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金管理人及基金托管人基
金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)
價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致的；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金
份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行
檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、
基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要
的措施消除由此造成的影響。
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十三、基金的收益分配
（一）基金收益的構(gòu)成
基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行
存款利息以及其他收入。因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入基金收
益。
（二）基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)
用后的余額。
（三）基金收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅
利按紅利權(quán)益登記日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資（下稱“再
投資方式”）；如果投資者沒有明示選擇，則視為選擇現(xiàn)金分紅方式；
2、在滿足分配條件下，本基金收益每年至少分配一次。成立不滿3個(gè)月，
則不進(jìn)行收益分配。期中分配由基金管理人另行公告，年度分配在基金會(huì)計(jì)年
度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)完成；
3、基金當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；
4、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則可不進(jìn)行收益分配；
5、基金收益分配比例不低于凈收益的90%；
6、基金中每一基金份額享有同等分配權(quán)；
7、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；
8、上述規(guī)定若根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生調(diào)整時(shí)，經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須召開持有人大會(huì)；
9、法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）基金收益分配方案
本基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分
配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式及有關(guān)
手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
（五）基金收益分配方案的確定與公告
本基金的收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，
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依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資
者的現(xiàn)金紅利小于1元，為降低投資者的轉(zhuǎn)賬成本，保障基金份額持有人利益，
基金注冊(cè)登記人可將投資者的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為
基金份額。自動(dòng)再投資的計(jì)算方法，依照《開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定
執(zhí)行。
本基金管理人已于2007年5月25日刊登《關(guān)于修改興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證
券投資基金招募說明書收益分配相關(guān)內(nèi)容的公告》，自2007年5月25日將投
資者現(xiàn)金分紅自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額的現(xiàn)金紅利下限由100元變更為1元，詳情請(qǐng)
見具體公告。
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十四、基金費(fèi)用與稅收
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)提取。按前一日的基金資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的管理費(fèi)年費(fèi)率
來計(jì)算，計(jì)算方法如下：
H=E×I÷當(dāng)年天數(shù)
H：為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)，E：為前一日基金資產(chǎn)凈值，I：基金的管
理費(fèi)年費(fèi)率
本基金的管理費(fèi)年費(fèi)率為1.2%。
基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金
托管人于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)，按前一日的基金資產(chǎn)凈值乘以托管費(fèi)年費(fèi)率來計(jì)算，計(jì)
算方法如下：
H＝E×I÷當(dāng)年天數(shù)
H：為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)，E：為前一日的基金資產(chǎn)凈值，I：基金的
托管費(fèi)年費(fèi)率
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金的托管費(fèi)年費(fèi)率為0.2%。
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人于
次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日等，
支付日期順延。
3、與基金運(yùn)作有關(guān)的其他費(fèi)用
主要包括：基金的證券交易費(fèi)用、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用、
基金合同生效后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、
以及其它按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金資產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用。該等費(fèi)用由基
金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額，列入當(dāng)前基金
費(fèi)用。
4、經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可以酌情調(diào)低基金管理人的報(bào)酬
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及基金托管費(fèi)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須召開基金份額持有人大會(huì)通
過。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購費(fèi)
（1）本基金的申購遵循金額申購的原則，即申購金額中包含申購費(fèi)用；費(fèi)
用計(jì)算原則為單筆單次收費(fèi)。
本基金的申購費(fèi)率：
金額（M，含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M＜1000萬 1.0%
M≥1000萬 每筆1000元
投資者選擇紅利自動(dòng)再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購費(fèi)用。
（2）本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，可用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記
等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)
本基金的贖回遵循份額贖回的原則，基金贖回費(fèi)用由投資者承擔(dān)，在扣除
必要的手續(xù)費(fèi)后，贖回費(fèi)總額的25％歸入基金資產(chǎn)，但對(duì)持續(xù)持有期少于7日
的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金贖回費(fèi)率隨投資人持有本基金時(shí)間的增加而遞減，具體費(fèi)率如下：
連續(xù)持有期限（T） 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.50%
7日≤T≤1年 0.50%
1年＜T≤2年 0.25%
T＞2年 0
3、本基金實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率在上述范圍內(nèi)由基金管理人決定，并在招募說明書
或公開說明書中進(jìn)行公告?；鸸芾砣苏J(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，如果沒有超過上
述費(fèi)率限額，基金管理人可自行調(diào)整；若提高本基金上述費(fèi)率的上限應(yīng)召開基
金份額持有人大會(huì)審議。費(fèi)率上限變更的，最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)
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工作日至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或本
基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)
用?；鸪闪⑶暗南嚓P(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披
露費(fèi)等不列入基金費(fèi)用。
（四）費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率或基金托
管費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，須召開基金份額持有人大會(huì)審議；
調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)
履行。
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十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方，基金管理人也可以委托基金托
管人或者具有證券從業(yè)資格的獨(dú)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任基金會(huì)計(jì)，但該會(huì)計(jì)師
事務(wù)所不能同時(shí)從事本基金的審計(jì)業(yè)務(wù)；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日
常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)；
8、上述規(guī)定因國(guó)家法律、法規(guī)或政策變化而發(fā)生調(diào)整時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)后公告，無須召開基金份額持有人大會(huì)。
（二）基金審計(jì)
1、本基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及
其具有證券從業(yè)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金進(jìn)行基金年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相互獨(dú)
立，并具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格；
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，須事先征得基金管理人和基金托
管人同意；
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基
金托管人（或基金管理人）同意后可以更換。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在5個(gè)工作
日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
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十六、基金的信息披露
本基金的信息披露嚴(yán)格按照《基金法》的規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證
券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
本基金的信息披露事項(xiàng)將在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法
律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)
網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照
《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
公開披露的信息包括：
（一）招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
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1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。本基金管理人按照《基金法》及相關(guān)法律
法規(guī)、實(shí)施準(zhǔn)則和本《基金合同》編制并公告招募說明書。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募
說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
5、份額發(fā)售公告
本基金管理人按照《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)、實(shí)施準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定編制
并發(fā)布份額發(fā)售公告。
6、定期報(bào)告，包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告。
（1）年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基
金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在
規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
（2）中期報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成
基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載
在規(guī)定報(bào)刊上。
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（3）季度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制
完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告
登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額數(shù)的比例超過基金份額總數(shù)20%
的情形，為保障其他投資者權(quán)益，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年
度報(bào)告等定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類
別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)
險(xiǎn)。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合
資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
8、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
9、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師
事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事
項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控
制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部
門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百
分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為
受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基
金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
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（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事
項(xiàng)時(shí)；
（22）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額
的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
10、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的
消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開
澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
11、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公
告。
12、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（二）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告
等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子
確認(rèn)。
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基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信
息?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露
的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的
專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，
該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后，
可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。投資者也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)
站進(jìn)行查閱。對(duì)投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基
金托管人應(yīng)保證與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
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十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響，從而使本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，
主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)
發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周
期性變化?；鹜顿Y于可轉(zhuǎn)債、國(guó)債與股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)
生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率
直接影響著可轉(zhuǎn)債、國(guó)債的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基
金投資于可轉(zhuǎn)債、國(guó)債和股票，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行間債券市場(chǎng)深度和寬度相對(duì)較低，交易
相對(duì)較不活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的
風(fēng)險(xiǎn)。
5、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、
財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生
變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其可轉(zhuǎn)債價(jià)格、股票價(jià)格可能下
跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過
投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
6、購買力風(fēng)險(xiǎn)。基金的利潤(rùn)將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)?
通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
7、收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)。如果基金對(duì)長(zhǎng)、中、短期債券的持有結(jié)構(gòu)與基準(zhǔn)存在
差異，長(zhǎng)、中、短期債券的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化時(shí)，基金資產(chǎn)的收益可能低于基
準(zhǔn)。
8、市場(chǎng)供需風(fēng)險(xiǎn)。如果宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政府財(cái)政政策、市場(chǎng)監(jiān)管政策、市
場(chǎng)參與主體經(jīng)營(yíng)環(huán)境等發(fā)生變化，市場(chǎng)參與主體可用資金數(shù)量和債券市場(chǎng)可供
投資的債券數(shù)量可能發(fā)生相應(yīng)的變化，最終影響債券市場(chǎng)的供需關(guān)系，造成基
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金資產(chǎn)投資收益的變化。
9、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。隨著中國(guó)市場(chǎng)開放程度的提高，上市公司的發(fā)展必然要
受到國(guó)際市場(chǎng)同類技術(shù)或同類產(chǎn)品公司的強(qiáng)有力競(jìng)爭(zhēng)，部分上市公司有可能不
能適用新的行業(yè)形勢(shì)而業(yè)績(jī)下滑。尤其是中國(guó)加入WTO以后，中國(guó)境內(nèi)公司將
面臨前所未有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，上市公司在這些因素的影響下將存在更大不確定性。
10、本基金產(chǎn)品特定風(fēng)險(xiǎn)?？赊D(zhuǎn)債投資組合流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金以可轉(zhuǎn)債
為主要投資對(duì)象，可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在可能導(dǎo)致本基金無法按照計(jì)劃
構(gòu)建投資組合或者及時(shí)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)變現(xiàn)，從而影響投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；股價(jià)波動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)，可轉(zhuǎn)債基礎(chǔ)股票價(jià)格的波動(dòng)會(huì)影響可轉(zhuǎn)債認(rèn)股權(quán)價(jià)值、贖回權(quán)價(jià)值、回
售權(quán)價(jià)值、轉(zhuǎn)股價(jià)格重置權(quán)價(jià)值等可轉(zhuǎn)債內(nèi)含期權(quán)的價(jià)值，進(jìn)而影響可轉(zhuǎn)債的
市場(chǎng)價(jià)格，導(dǎo)致投資收益的不確定性；轉(zhuǎn)股風(fēng)險(xiǎn)，指在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的基
礎(chǔ)股票價(jià)格低于轉(zhuǎn)股價(jià)，導(dǎo)致不能獲得轉(zhuǎn)股收益，從而無法彌補(bǔ)當(dāng)初付出的轉(zhuǎn)
股期權(quán)價(jià)值所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，
會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收
益水平。因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找?
水平。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務(wù)接受
投資者的申購、贖回。由于開放式基金在國(guó)內(nèi)推出時(shí)間還不長(zhǎng)，應(yīng)對(duì)基金贖回
的經(jīng)驗(yàn)不足，加之中國(guó)股票市場(chǎng)波動(dòng)性較大，在市場(chǎng)下跌時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)交易量急
劇減少的情況，如果在這時(shí)出現(xiàn)較大數(shù)額的基金贖回，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，
基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第八部分基金的申購與贖回”和本招募說明
書“七、基金份額的申購、贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理工具以減少或應(yīng)對(duì)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請(qǐng)被暫停接
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受、贖回款項(xiàng)被延緩支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值被暫停等風(fēng)險(xiǎn)。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍包括具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)
行上市的可轉(zhuǎn)換公司債券、股票、存托憑證、國(guó)債，以及法律法規(guī)允許基金投
資的其他金融工具。
標(biāo)的資產(chǎn)大部分為標(biāo)準(zhǔn)化債券金融工具，一般情況下具有較好的流動(dòng)性，
同時(shí)，本基金嚴(yán)格控制開放期內(nèi)投資于流動(dòng)受限資產(chǎn)的投資品種比例。除此之
外，本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)條件，制定出現(xiàn)金持有量的上下限計(jì)
劃，在該限制范圍內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金比例調(diào)控或現(xiàn)金與證券的轉(zhuǎn)化。本基金管理人會(huì)
進(jìn)行標(biāo)的的分散化投資并結(jié)合對(duì)各類標(biāo)的資產(chǎn)的預(yù)期流動(dòng)性合理進(jìn)行資產(chǎn)配
置，以防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金
所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損
的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境
外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)
險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)
險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格
差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)
險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存
在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其
他風(fēng)險(xiǎn)。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
措施：（a）暫停接受贖回申請(qǐng)；（b）延緩支付贖回款項(xiàng)；（c）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他措施。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖
回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，
包括但不限于：
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（a）暫停接受贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第五部分基金份額的上市交易、申購與贖
回”的“二、基金份額的場(chǎng)外申購和贖回”中“（十）暫停贖回或者延緩支付
贖回款項(xiàng)的情形及處理方式”和“（十一）巨額贖回的情形及處理方式”，詳
細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請(qǐng)的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成
基金贖回時(shí)的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同。
（b）延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第八部分基金的申購與贖回”中的“九、拒
絕或暫停申購、贖回的情況及處理方式”和“十、巨額贖回的情形及處理方
式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延
遲。
（c）收取短期贖回費(fèi)
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將
上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（d）暫?；鸸乐?
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停
估值的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)可能被
延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項(xiàng)。
（e）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
（四）本基金合同無法生效所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
自基金份額發(fā)售公告之日起三個(gè)月內(nèi)，如果本基金的凈認(rèn)購金額達(dá)到或超
過2億元且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到或超過200人，并按規(guī)定報(bào)證監(jiān)會(huì)備案后，本基金合同
生效。若基金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無法達(dá)到認(rèn)購金額超過2億元且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到或超
過200人的條件，將會(huì)導(dǎo)致本基金合同無法生效的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
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拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，造成
基金資產(chǎn)損失。
（六）法律風(fēng)險(xiǎn)
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，
導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
（七）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門
欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差
錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能
來自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)等等。
（八）本基金可投資科創(chuàng)板股票?？苿?chuàng)板股票具有下列投資風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投
資者注意：
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度
以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
信用風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：
①市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能
環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，
企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異，
整體投資難度加大，個(gè)股市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。
科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%
以內(nèi)，個(gè)股波動(dòng)幅度較其他股票加大，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
②流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個(gè)人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50
萬以上才可參與，二級(jí)市場(chǎng)上個(gè)人投資者參與度相對(duì)較低，機(jī)構(gòu)持有個(gè)股大量
流通盤導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差，基金組合存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)
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險(xiǎn)。
③信用風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，對(duì)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的退
市制度，科創(chuàng)板個(gè)股存在退市風(fēng)險(xiǎn)。
④集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，
市場(chǎng)可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
⑤系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)及盈利模式
上存在趨同，所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更
為顯著。
⑥政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大
影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來政策影響。
（九）本基金投資北交所股票所帶來的特有風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
北交所個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能
環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和專精特新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，
企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異，
整體投資難度加大，個(gè)股市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。北交所個(gè)股上市首日無漲跌停限制，
第二日開始漲跌幅限制在正負(fù)30%以內(nèi)，個(gè)股波動(dòng)幅度較其他上市公司股票加
大，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
北交所整體投資門檻較高，二級(jí)市場(chǎng)上個(gè)人投資者參與度相對(duì)較低，可能
由于持股分散度不足導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差，基金組合存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他
相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）信用風(fēng)險(xiǎn)
北交所試點(diǎn)注冊(cè)制，對(duì)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的退
市制度，北交所個(gè)股存在退市風(fēng)險(xiǎn)。
（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)
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北交所為新設(shè)交易所，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)
股，市場(chǎng)可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
北交所上市公司平移自新三板精選層，從歷史來看整體估值受政策階段性
影響較大，所以北交所個(gè)股估值相關(guān)性較高，政策空窗期或市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
（6）政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)、專精特新企業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)北交所企
業(yè)帶來較大影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)專精特新產(chǎn)業(yè)及北交所個(gè)股也會(huì)帶來政
策影響。
（十）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不
完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水
平，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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十八、基金合同的終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的終止
在本基金的存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：
1、存續(xù)期內(nèi)，基金有效持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)
60個(gè)工作日該基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元，并經(jīng)基金管理人宣布終止該基金
合同；
2、因重大違法、違規(guī)行為，該基金合同被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止；
3、該基金合同經(jīng)持有人大會(huì)表決終止；
4、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)
等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金管理人的職務(wù)，而無其它基金管理公司承受其原
有權(quán)利及義務(wù)；
5、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)
等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金托管人的職務(wù)，而無其它托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)
利及義務(wù)；
6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
7、法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
（二）基金清算小組
1、本基金合同終止之日起3個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，清算小組必須在中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下對(duì)終止后的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。在基金清算小組接管基金資
產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行
保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券從業(yè)資格的注
冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金管理人、
基金托管人以及上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所應(yīng)在該基金終止之日起15個(gè)工
作日內(nèi)將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方?；鹎逅阈〗M可以
聘請(qǐng)必要的工作人員。清算小組在成立后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)公告。
3、基金清算小組接管基金資產(chǎn)后，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（三）清算程序
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1、本基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
2、基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；
3、對(duì)基金合同終止后的基金的資產(chǎn)和債券債務(wù)分別進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4、對(duì)基金合同終止后的基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)；
5、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)；
6、將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
7、以自身名義參加與基金有關(guān)的民事訴訟；
8、公布基金合同終止后的基金清算結(jié)果公告；
9、進(jìn)行基金合同終止后的基金剩余資產(chǎn)的分配。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從終止的基金資產(chǎn)中支付。
（五）基金資產(chǎn)按下列順序清償
1、支付清算費(fèi)用；
2、交納所欠稅款；
3、清償終止后的基金債務(wù)；
4、按終止后的基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
該基金資產(chǎn)未按前款1至3項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給該基金份額持有人。
（六）基金清算的公告
基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的媒體上由基金清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；
基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后3個(gè)工作日內(nèi)公告。
（七）清算賬冊(cè)及文件保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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十九、《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金合同》的摘要
（一）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
1、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）按本《基金合同》的規(guī)定認(rèn)購、申購、贖回，并在規(guī)定的時(shí)間取得有
效申請(qǐng)的基金份額或款項(xiàng)；
（3）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（4）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（5）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）因基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)與過戶登記人的過
錯(cuò)導(dǎo)致基金份額持有人損失的求償權(quán)；
（8）提請(qǐng)基金管理人或基金托管人履行按本合同規(guī)定應(yīng)盡的義務(wù)；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
2、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（3）承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金成立之日起，根據(jù)法律法規(guī)和本基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金資產(chǎn)；
（2）依照本基金合同獲得基金管理費(fèi)；
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（3）銷售基金份額，辦理其他基金業(yè)務(wù)；
（4）作為基金注冊(cè)與過戶登記人辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)并獲得基金
合同規(guī)定的費(fèi)用；
（5）依據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了本基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其它監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（6）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（7）選擇、委托、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人的相關(guān)行為進(jìn)
行監(jiān)督和處理。如認(rèn)為基金銷售代理人違反本基金合同、基金銷售與服務(wù)代理
協(xié)議及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其它監(jiān)管部門，并采取必要措
施保護(hù)基金投資者的利益；
（8）依據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（10）在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金
業(yè)務(wù)規(guī)則，決定基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（11）依照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》，代表基金對(duì)被投資上市公司行
使股東權(quán)利；
（12）法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）遵守基金合同；
（2）自基金成立之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)；
（3）設(shè)置相應(yīng)的部門配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專
業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；
（4）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購與贖回業(yè)務(wù)或委托其
它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
（5）配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)
務(wù)；
（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立,保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、
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財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；
（7）除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定外,
不得為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人運(yùn)作基金資產(chǎn)；
（8）接受基金托管人的依法監(jiān)督；
（9）按規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息；
（10）嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定，
履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（11）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《暫行
辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公
開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（12）按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
（13）按照法律和本基金合同的規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支
付贖回款項(xiàng)；
（14）不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的上市公司的控股和直接管理；
（15）依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定召集
基金份額持有人大會(huì)，執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)決議；
（16）保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照本基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（20）因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失時(shí)，承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其
退任而免除；
（21）因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金
管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償；
（22）基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金托管
人追償；
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（23）不得違反法律法規(guī)從事有損基金及其它基金當(dāng)事人合法利益的活動(dòng)；
（24）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)賬、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算，編制財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)報(bào)告及基金報(bào)告；
（25）法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
（1）自本基金成立之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定持有并保管基
金資產(chǎn)；
（2）依本《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)及其他法定的或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的約定收入；
（3）監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作；
（4）監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了本《基金合同》及國(guó)家有
關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（5）基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（6）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分
公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶；
（7）以基金托管人的名義開設(shè)證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（8）以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開設(shè)債券托管乙類賬戶負(fù)
責(zé)基金的債券及資金的清算；
（9）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值，如果不一致，有權(quán)拒絕
簽章；
（10）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金收益分配方案中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，如
果不一致，有權(quán)拒絕簽章。
（11）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
（1）遵守《基金合同》；
（2）依法持有基金資產(chǎn)；
（3）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（4）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
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格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同
的基金資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保
證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（6）除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定
外，不得為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益的，所得
利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；
（7）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（8）以本基金托管人的名義開立基金托管專戶和證券交易資金賬戶，以本
基金托管人及本基金聯(lián)名的方式開立基金證券帳戶，以基金的名義開立債券托
管乙類賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的劃款指令，
并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；
（9）保守基金商業(yè)秘密，除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄
露；
（10）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（11）采取適當(dāng)、合理的措施，使開放式基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等
事項(xiàng)符合本《基金合同》等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
（12）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金份額認(rèn)
購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合本《基金合同》等法律文件的規(guī)定；
（13）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合本《基金合
同》等法律文件的規(guī)定；
（14）按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中
國(guó)人民銀行；
（15）在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)
作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行本《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（16）按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄等15年以上；
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（17）按有關(guān)規(guī)定，建立并保存基金持有人名冊(cè)；
（18）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（19）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定，將基金份額持有人的收益和贖
回款項(xiàng)自基金托管專戶劃出；
（20）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（21）監(jiān)督基金管理人按本《基金合同》的規(guī)定履行自己的義務(wù)，因基金
管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失，應(yīng)代表基金向基金管理人追償，除法律法規(guī)和
本《基金合同》規(guī)定之處，基金托管人不對(duì)基金管理人承擔(dān)連帶責(zé)任；
（22）因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因
其退任而免除；
（23）基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失,應(yīng)為基金利益向基金管理人追
償；
（24）不得違反法律法規(guī)從事任何有損本基金及其他基金合同當(dāng)事人合法
利益的活動(dòng)；
（25）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
（四）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表
共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
1、召開事由
當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基
金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）提前終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（3）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)（但根據(jù)法律法規(guī)的要求提
高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外）；
（4）更換基金管理人、基金托管人；
（5）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
（6）《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)、本基金合同規(guī)定的
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其它事項(xiàng)。
以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更，不需召開基金份額持
有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金份額的申購費(fèi)率、
贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行變更；
（4）對(duì)基金合同的變更不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）對(duì)基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其它
情形。
2、召集方式
（1）除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理
人召集，基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日、開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)由基金管理人選
擇確定，在基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí),由基金托管人召集；
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)
當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日；
（3）代表基金份額10％以上（含10%）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開
基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10％（含10%）以上的
基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?
托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議
的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書
面決定之日起六十日內(nèi)召開；
（4）代表基金份額10％以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求
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召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金
份額10％以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，
但應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金
份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
3、通知
召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
的至少一種信息披露媒體公告會(huì)議通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明
以下內(nèi)容：
1.會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
2.會(huì)議審議事項(xiàng)、議事程序、表決方式；
3.有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4.代理投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5.會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
6.其他注意事項(xiàng)。
如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管
理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督。
4、會(huì)議的召開方式
（1）會(huì)議方式
1）基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)；
2）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；
3）通訊方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決；
4）會(huì)議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的
更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。
（2）基金份額持有人大會(huì)召開條件
1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
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A.對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)當(dāng)
大于在代表權(quán)益登記日基金總份額的50%；
B.到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)
文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑
證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會(huì)的時(shí)間
(至少應(yīng)在15個(gè)工作日后)和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格
的權(quán)益登記日不變。
2）通訊方式開會(huì)
必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
A.召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
B.召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份
額持有人的書面表決意見；
C.本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占在權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
D.直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其
它代表，同時(shí)提交持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基
金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。
如表決截止日前(含當(dāng)日)未達(dá)到上述要求,則召集人可另行確定并公告重新
表決的時(shí)間(至少應(yīng)在15個(gè)工作日后)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人
資格的權(quán)益登記日不變。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容僅限于本基金合同第四部分“一、召開事由”中所指的關(guān)系基
金份額持有人利益的重大事項(xiàng)；
2）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決；
3）基金管理人、基金托管人、持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基
金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份
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額持有人大會(huì)審議表決的提案，也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨
時(shí)提案（臨時(shí)提案只適用于現(xiàn)場(chǎng)方式開會(huì)），臨時(shí)提案最遲應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日
前15日提交召集人；召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)最遲在大會(huì)召開日前10日公
告；
4）對(duì)于基金份額持有人提交的提案（包括臨時(shí)提案），大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按
照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
A.關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)
系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，
應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。
如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額
持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明；
B.程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作
出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不
同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，
并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有
提案進(jìn)行變更，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開日前10日公告。否則，會(huì)
議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有10日的間隔期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序
及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行
表決，在公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下形成大會(huì)決議。
基金管理人召集大會(huì)時(shí)，由基金管理人授權(quán)代表主持；基金托管人召集大
會(huì)時(shí)，由基金托管人授權(quán)代表主持；代表基金份額10％以上（含10%）的基金
份額持有人召集大會(huì)時(shí)，由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基
金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托
人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。
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2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，由召集人在會(huì)議通知中提前30日公布提案，在
所通知的表決截止日期第二日統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
（1）基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議
1）一般決議：一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決
權(quán)的50%以上通過方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的
其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過；
2）特別決議：特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決
權(quán)的三分之二以上通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)
換基金運(yùn)作方式、終止基金合同的合同變更必須以特別決議的方式通過方為有
效。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。
（3）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（4）對(duì)于通訊開會(huì)方式的表決，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否
則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決
意見模煳不清或相互矛盾的視為無效表決。
（5）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)
分開審議、逐項(xiàng)表決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理
人中選舉兩名代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由
基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表擔(dān)任監(jiān)票人；
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證；
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3）如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新
清點(diǎn)；如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果沒有懷疑，而出席會(huì)議的其他人員
對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清
點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員
在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公
證。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日
起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)
證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決定。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起兩個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
至少一種信息披露媒體公告。
（五）基金的終止與清算
1、基金的終止
有下列情形之一的，本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：
（1）存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或
連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5，000萬元，基金管理人將宣布本基
金終止；
（2）基金經(jīng)持有人大會(huì)表決終止的；
（3）因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
（4）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金管理人
的職務(wù)，而無其它適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境惺芷湓袡?quán)利及義務(wù)；
（5）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金托管人
的職務(wù)，而無其它適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
（6）由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它情況。
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2、基金清算小組
（1）自基金終止之日起3個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組必須在
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算；
（2）基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中
國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘請(qǐng)必要的工作人員；
（3）基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金
清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、基金清算程序
（1）基金終止后，發(fā)布基金清算公告；
（2）由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；
（3）對(duì)基金資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（5）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（6）發(fā)布基金清算結(jié)果公告；
（7）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
5、基金清算的公告
基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后的5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清
算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)公告；基金清算結(jié)果由基金清算小組報(bào)經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后3個(gè)工作日內(nèi)公告。
6、基金清算帳冊(cè)及文件的保存
基金清算帳冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（六）爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該
會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并
對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。本《基金合同》受中國(guó)法律
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管轄。
（七）本《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，投資
者可免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購買本《基金合同》印制件或復(fù)印件；如涉及爭(zhēng)
議事項(xiàng)需協(xié)商、仲裁或訴訟的，《基金合同》條款及內(nèi)容應(yīng)以《基金合同》正
本為準(zhǔn)。
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二十、《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金托管協(xié)議》摘
要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：興證全球基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號(hào)
法定代表人：莊園芳
成立時(shí)間：2003年9月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字[2003]100號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人
名稱：中國(guó)工商銀行
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.71萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行
職能的決定》
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投
資業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或
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代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣
或代理買賣外匯及外幣有價(jià)證券；境內(nèi)、外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；
外匯擔(dān)保；保管箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢服務(wù)；證券投資基金托管；社?；?
托管；企業(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶
基金托管；農(nóng)村社會(huì)保障基金托管；投資連接保險(xiǎn)產(chǎn)品的托管；收支賬戶的托
管；合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管。
（二）基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、根據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》、本協(xié)議和有關(guān)證券
法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金
資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購
資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法
性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自本基金成
立之后六個(gè)月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契
約》、本協(xié)議或有關(guān)證券法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人
限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)
出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人限期糾正。
２、根據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》、本協(xié)議及其他有
關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否
擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金持有人的收益劃入分紅派息賬戶等
事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金管理人發(fā)現(xiàn)
基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的
過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的
方式要求基金托管人予以糾正并采取必要的補(bǔ)救措施。基金管理人有義務(wù)要求
基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
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基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、
《基金契約》、本協(xié)議或有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托
管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人
發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托
管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金托管人限期糾正。
3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)
執(zhí)行監(jiān)督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)
本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情
節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金資產(chǎn)保管
1、基金資產(chǎn)保管的原則
基金托管人依法持有基金資產(chǎn)，應(yīng)安全保管所收到的基金的全部資產(chǎn)?；?
金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有資產(chǎn)。
基金托管人必須為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。
基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，
不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下
的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托
管人承擔(dān)。
對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及
時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)
負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
對(duì)于基金申（認(rèn)）購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)
當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，
基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
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2、基金成立時(shí)募集資金的驗(yàn)證
認(rèn)購期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金發(fā)
起人在銀行開設(shè)的“興證全球基金管理有限公司基金專戶”?；鹪O(shè)立募集期
滿，由基金發(fā)起人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具
驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師
簽字有效。驗(yàn)資完成，基金發(fā)起人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基
金開立的基金托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收?qǐng)?bào)告。
3、投資者申購資金和贖回資金的劃付
基金申購、贖回的款項(xiàng)采用凈額交收的結(jié)算方式。
基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及
時(shí)通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)催收。
因投資者贖回而應(yīng)劃付的款項(xiàng)，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行
劃付。
4、基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金托管專戶，保管基
金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收
支活動(dòng)，均需通過基金托管人的基金托管專戶進(jìn)行。
基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金托管專戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、
《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、
《支付結(jié)算辦法》以及中國(guó)人民銀行的其他規(guī)定。
5、基金證券賬戶證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公
司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
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公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
6、債券托管乙類賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金成立后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行申請(qǐng)基金
進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易。由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開
設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶，由基金托管人在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開
設(shè)債券托管乙類賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的后臺(tái)匹配及資金的清算。
（2）同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國(guó)人民銀行、中國(guó)外匯
交易中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金
托管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行使用和管理。基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)
為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基
金管理人保存副本。
7、基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或
票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對(duì)由托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)
際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。
8、與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金投資有關(guān)的重大合同的簽署，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金管理人
負(fù)責(zé)。合同原件由基金管理人保管。保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金的需要以基金的名義簽署。合同原
件由基金托管人保管；但涉及有關(guān)費(fèi)用支付的合同在費(fèi)用支付時(shí)，管理人應(yīng)傳
真與托管人作為劃款指令的依據(jù)。
（四）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~資產(chǎn)凈值是
指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金總份額后的價(jià)值。
基金管理人應(yīng)每日對(duì)基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)
工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值，并以加密傳真方式發(fā)送給基金托
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管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送
給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未
發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確
定公允價(jià)格；
4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
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按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果
收盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股
價(jià)，則估值為零。停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（4）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采
用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（6）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如
經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理
人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
2、凈值差錯(cuò)處理
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金單位凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告的，由
此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠
償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施
后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金單位凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基金的損
失，以及由此造成以后交易日基金單位凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者或基
金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基
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金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的
措施消除由此造成的影響。
針對(duì)凈值差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)
行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，
相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)本著平等互利的原則重新協(xié)商確定處理原則。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金單位凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，相
關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無法達(dá)成一致，應(yīng)以
基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金單
位凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不
負(fù)賠償責(zé)任。
3、基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
基金管理人和基金托管人在基金成立后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬
方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相
關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方
對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及
時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)
不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以
基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
4、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月終了后5日內(nèi)完成；投資組合公告每季公布一次，應(yīng)按法律法
規(guī)的要求公告；《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；
基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K
止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)
束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日
起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年
度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
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基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將
有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在5日內(nèi)立即進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告
提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托
管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理
人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人
和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方
式為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋公章，相關(guān)
各方各自留存一份。
基金托管人在對(duì)中報(bào)或年報(bào)復(fù)核完畢后，需出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備
有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
（五）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金持有人名冊(cè)，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金持有人名冊(cè)、基金權(quán)
益登記日的基金持有人名冊(cè)、基金持有人大會(huì)登記日的基金持有人名冊(cè)、每月
最后一個(gè)交易日的基金持有人名冊(cè)由基金過戶與注冊(cè)登記人負(fù)責(zé)制定。基金過
戶與注冊(cè)登記人對(duì)基金持有人名冊(cè)負(fù)保管義務(wù)。
（六）爭(zhēng)議的處理和適用法律
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除
經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各
方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金契約》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持
有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
（七）托管協(xié)議的修改和終止
1、本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金契約》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
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2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）基金或《基金契約》終止；
（2）因基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基
金托管人；
（3）因基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基
金管理人；
（4）發(fā)生《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
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二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)
內(nèi)容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服
務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）通知服務(wù)
通知基金份額持有人的內(nèi)容包括電子對(duì)賬單或手機(jī)短信對(duì)賬單。基金管理
人根據(jù)持有人賬單定制情況，對(duì)于定制電子對(duì)賬單的持有人，每月通過
E-MAIL向賬單期內(nèi)有交易或期末有余額的客戶發(fā)送基金交易對(duì)賬單，以方便
投資人快速獲得交易信息；對(duì)于定制手機(jī)短信對(duì)賬單的客戶，將每月向賬單期
內(nèi)有份額余額的客戶發(fā)送，方便投資人快速獲得賬戶信息。
（二）在線服務(wù)
基金管理人利用自己的網(wǎng)站、APP或微網(wǎng)站提供實(shí)時(shí)在線客服咨詢服務(wù)。
（三）網(wǎng)上交易服務(wù)
本基金管理人已開通個(gè)人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。個(gè)人投資者通過基金管理
人網(wǎng)站https://trade.xqfunds.com、APP或微網(wǎng)站可以辦理基金認(rèn)購、申購、
贖回、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易申請(qǐng)查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)
務(wù)。
（四）資訊服務(wù)
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服
務(wù)等信息，可撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話或登錄基金管理人網(wǎng)站、APP
或微網(wǎng)站。
客戶服務(wù)電話
客服熱線：400-678-0099，021-38824536
傳真：021-58367239
互聯(lián)網(wǎng)站網(wǎng)址：http://www.xqfunds.com
客服郵箱：service@xqfunds.com
（五）信息定制服務(wù)
向基金份額持有人提供免費(fèi)的手機(jī)短信和電子郵件信息定制服務(wù)。通過定
制，基金份額持有人可以通過手機(jī)短信收到基金管理人發(fā)送的基金凈值、短信
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對(duì)賬單，并可通過電子郵件收到基金凈值、電子對(duì)賬單等信息。
（六）投訴受理
投資人可以撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話，或通過基金管理人網(wǎng)站留
言的投訴欄目、書信、電子郵件等渠道對(duì)基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)
進(jìn)行投訴?；鸸芾砣顺兄Z為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣?
根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。
（七）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方
式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
以下為自2024年6月1日至2025年5月31日，本基金刊登于規(guī)定報(bào)刊和
規(guī)定網(wǎng)站的基金公告。
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露日期
1 關(guān)于調(diào)整網(wǎng)上直銷基金轉(zhuǎn)換、贖回轉(zhuǎn)購優(yōu)惠費(fèi)率的公告 2024年6月11日
2 關(guān)于調(diào)整旗下部分基金最低申購、追加申購、定期定額投資金額的公告 2025年1月11日
3 關(guān)于興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金暫停接受大額申購（含定投）、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)的公告 2025年2月13日
4 興證全球基金管理公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年7月-12月） 2025年3月29日
5 興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金分紅公告 2025年4月9日
6 關(guān)于興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金恢復(fù)接受大額申購（含定投）、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)的公告 2025年4月21日
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二十三、招募說明書的存放與查閱
本招募說明書存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所、注冊(cè)登記中心、
有關(guān)銷售人及其網(wǎng)點(diǎn)，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印
件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
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二十四、備查文件
投資者如果需要了解更詳細(xì)的信息，可向基金管理人、基金托管人或銷售
機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查閱以下文件：本基金備查文件包括下列文件：
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金設(shè)立的文件
2、《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金合同》
3、銷售代理協(xié)議
4、注冊(cè)登記協(xié)議
5、《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金托管協(xié)議》
6、法律意見書
7、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程
8、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
興證全球基金管理有限公司
2025年6月30日
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年06月30日更新）.pdf