華夏野村日經(jīng)225交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要更新
華夏野村日經(jīng)225交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金
產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月29日
送出日期：2025年5月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 華夏野村日經(jīng)225ETF 基金代碼 513520
中國建設(shè)銀行股份有限
基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人
公司
- 布朗兄弟哈里曼公司
境外投資顧問 境外托管人
上市交易所及上上海證券交易所
基金合同生效日 2019-06-12
市日期 2019-06-25
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2019-06-12
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理 趙宗庭
證券從業(yè)日期 2008-06-27
其他 場內(nèi)簡稱：日經(jīng)ETF（擴(kuò)位證券簡稱：日經(jīng)ETF）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金標(biāo)的指數(shù)為日經(jīng)225指數(shù)。本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額，
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份
股、替代性股票以及其他境內(nèi)市場和境外市場依法發(fā)行的金融工具。
境內(nèi)市場投資工具包括銀行存款、貨幣市場工具（含同業(yè)存單）以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
境外市場投資工具包括已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄
的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金(包括開放式基金和
交易型開放式指數(shù)基金(ETF))；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒
投資范圍
解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存
托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可
轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等固定收益投資工具；
銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購
協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商
品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)
中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍
生產(chǎn)品；以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，
但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
基金的投資組合比例為：通常情況下，本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
主要投資策略包括組合復(fù)制策略、替代性策略、債券投資策略、股指
主要投資策略
期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、融資融券投資策略等。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 經(jīng)估值匯率調(diào)整后的日經(jīng)225指數(shù)收益率。
本基金屬于股票基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市
場基金?；鹬饕顿Y于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的ETF產(chǎn)品，在股票基金中屬于
高風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為境外證券投資的基金，主要投資于日本證券市場中具有良好
流動性的ETF產(chǎn)品。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動
風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、日本市場風(fēng)險(xiǎn)等
境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
注：①投資者請認(rèn)真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評級，具體風(fēng)險(xiǎn)評級
結(jié)果參見基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的評級結(jié)果。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：圖示比例為定期報(bào)告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
區(qū)域配置圖表
暫無
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：①本基金合同于2019年6月12日生效，合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按整個(gè)
自然年度進(jìn)行折算。
②基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
①投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭
金。
②場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二） 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收費(fèi)方
管理費(fèi) 固定費(fèi)率0.20% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 固定費(fèi)率0.05% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 年費(fèi)用金額（元）55,000.00 會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 年費(fèi)用金額（元）120,000.00 規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費(fèi)、基金份額持有人大會費(fèi)用等可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按
其他費(fèi)用 照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費(fèi)、托管費(fèi)為最新合同費(fèi)率。
③審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用。上
表年費(fèi)用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費(fèi)用金額，非實(shí)
際產(chǎn)生費(fèi)用金額，實(shí)際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計(jì)費(fèi)和信息披露費(fèi)可能與預(yù)估值存在差異，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三） 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.27%
注：①基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)
用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數(shù)點(diǎn)后
2位?；疬\(yùn)作綜合費(fèi)用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用，如管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)
（若有）、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等費(fèi)用，不包括基
金交易產(chǎn)生的證券交易費(fèi)用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計(jì)費(fèi)用、信息
披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等其他運(yùn)作費(fèi)用，根據(jù)最近一次基金年報(bào)披露
的其他費(fèi)用金額，除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計(jì)算年費(fèi)率。基金每日平均資產(chǎn)凈值=基
金每日資產(chǎn)凈值合計(jì)/當(dāng)年天數(shù)（保留兩位小數(shù)，按當(dāng)年自然天數(shù)計(jì)算，當(dāng)年成立的基
金，按當(dāng)年實(shí)際運(yùn)作天數(shù)計(jì)算）。
②基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以
最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
③其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測算，計(jì)
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響，實(shí)際年化費(fèi)率與測算數(shù)據(jù)可能存在差異，敬請投資者留意。
④自 2025 年3月21日起，指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金主要投資于日本證券市場，基金凈值會因?yàn)槿毡咀C券市場波動等因素產(chǎn)生波
動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投
資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性
風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)；基金所投資的基金、股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；
流動性風(fēng)險(xiǎn)；境外投資風(fēng)險(xiǎn)；本基金的其他特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金特定風(fēng)險(xiǎn)還包括：目標(biāo)ETF投資風(fēng)險(xiǎn)，指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)，跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)，參考
IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，申購贖回風(fēng)險(xiǎn)，基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)
的風(fēng)險(xiǎn)，基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)，退市風(fēng)
險(xiǎn)等。
本基金的基金資產(chǎn)主要投資于目標(biāo)ETF，在多數(shù)情況下將維持較高的目標(biāo)ETF投資
比例，基金凈值可能會隨目標(biāo)ETF的凈值波動而波動，目標(biāo)ETF的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或
間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金主要投資于的目標(biāo)ETF，但由于本基金在投資范圍、投資方法、交易方式、
基金規(guī)模、費(fèi)用稅收等方面與目標(biāo)ETF不同，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與目標(biāo)ETF業(yè)績表現(xiàn)可
能出現(xiàn)差異。
本基金采取指數(shù)化投資策略，被動跟蹤標(biāo)的指數(shù)。當(dāng)指數(shù)下跌時(shí)，基金不會采取防
守策略，由此可能對基金資產(chǎn)價(jià)值產(chǎn)生不利影響。
本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，經(jīng)過換匯后主要投資于日本市場以日元計(jì)價(jià)的金融工
具。日元相對于人民幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)價(jià)值，從而
導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。人民幣對日元的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，
從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。此外，由于基金運(yùn)作中的匯率取自匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率
發(fā)布機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時(shí)間延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會對基金運(yùn)作或者投資
者的決策產(chǎn)生不利影響。
基金投資將受到日本市場宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、交
易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的波動和變化可能
會使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可能出現(xiàn)跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌
或違約等風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費(fèi)用中的認(rèn)購/申購金額含認(rèn)購/申購費(fèi)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可
能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金投資人請認(rèn)真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的
相關(guān)事項(xiàng)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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