華夏中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華夏中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：國信證券股份有限公司
重要提示
1、華夏中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監(jiān)會2025年4月7日中國證監(jiān)許可[2025]?705號文準予注冊。
2、本基金為股票型ETF基金。
3、本基金的基金管理人為華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為國信證券股份有限公司，登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。
4、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基金，如新增認購方式，本公司將另行公告。本基金基金份額初始面值為1.00元，認購價格為1.00元。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過發(fā)售代理機構用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以現(xiàn)金進行的認購。
6、本基金自2025年7月4日起至2025年7月23日（含）進行發(fā)售。其中，辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購及網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期均為2025年7月4日起至2025年7月23日（含）。具體業(yè)務辦理時間遵循發(fā)售機構的相關規(guī)定?；鸬哪技谙薏怀^3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。基金管理人可適當調整發(fā)售期并公告。
7、投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應開立A股賬戶。
投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及時辦理相關更新手續(xù)，以免影響認購。投資者在認購時還應遵守銷售機構有關反洗錢的相關要求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。
8、投資者在基金管理人直銷機構辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時需繳納認購費。發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照規(guī)定費率結構收取一定的認購費用/傭金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者應以上海證券賬戶認購，單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者可以多次認購，但需符合相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人在募集期內可多次認購，但需符合相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
10、本基金可設置首次募集規(guī)模上限。本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購（以下簡稱“現(xiàn)金認購”）的合計首次募集規(guī)模上限為人民幣80億元（不含募集期利息），采取“末日比例確認”的方式對上述規(guī)模限制進行控制。
11、基金份額發(fā)售機構（發(fā)售代理機構和/或直銷機構）受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應以登記機構的確認為準。投資者應主動在本基金合同生效后到其辦理認購業(yè)務的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情況，基金管理人及發(fā)售代理機構不承擔對確認結果的通知義務。
12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《華夏中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。本基金的招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）。投資者如有疑問，可撥打本公司客戶服務電話（400-818-6666）及各發(fā)售代理機構客戶服務電話。
13、風險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風險，本基金場內投資采用證券公司交易和結算模式的風險，本基金的特定風險等。本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構停止服務、成份股停牌或退市等潛在風險。此外，本基金作為交易型開放式指數(shù)證券投資基金，特定風險還包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、標的指數(shù)變更的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、申購贖回清單差錯風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、退市風險、投資者申購贖回失敗的風險、申購贖回的代理買賣風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險、第三方機構服務的風險等。本基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險、匯率風險、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險等。本基金為股票型基金，其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變基金的實質性風險收益特征，但由于風險分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。
本基金為交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF），在上海證券交易所上市。由于本基金的標的指數(shù)組合證券為香港交易所證券，基金份額的清算交收與境內普通ETF存在一定差異。通常情況下，投資者申購的基金份額，清算交收完成后方可賣出和贖回。投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用基金賬戶只能參與本基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應使用A股賬戶。本基金以人民幣募集和計價，本基金可投資于香港市場以港幣計價的金融工具，人民幣對港幣的匯率的波動可能加大基金凈值的波動，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生一定影響。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
本基金可投資于股票期權、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能面臨的風險包括市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險、操作風險等。本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨的風險包括信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。本基金可參與轉融通證券出借業(yè)務，面臨的風險包括但不限于流動性風險、信用風險、市場風險、操作風險等。
投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。投資者應當認真閱讀并完全理解基金合同第二十一部分規(guī)定的免責條款、第二十二部分規(guī)定的爭議處理方式。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況、基金份額上市交易價格波動與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機構適當性匹配意見的基礎上，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。基金具體風險評級結果以銷售機構提供的評級結果為準。
14、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調整。本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權。
一、本次發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鸬幕厩闆r
基金名稱：華夏中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：華夏中證港股通醫(yī)療主題ETF
場內簡稱：港股醫(yī)療
擴位簡稱：港股通醫(yī)療ETF
基金代碼：520510
認購代碼：520513
?。ǘ┗疬\作方式和類別
基金的運作方式：交易型開放式
基金的類別：股票型證券投資基金
?。ㄈ┐胬m(xù)期限
存續(xù)期限：不定期。
?。ㄋ模┗鸱蓊~面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣，認購價格為1.00元。
（五）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。┠技?guī)模上限及控制方案
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購（以下簡稱“現(xiàn)金認購”）的合計首次募集規(guī)模上限為人民幣80億元（不含募集期利息），采取“末日比例確認”的方式對上述規(guī)模限制進行控制。具體處理方式如下：
?。?）若募集期內本基金募集總規(guī)模不超過人民幣80億元，則投資者在募集期內提交的有效認購申請全部予以確認。
（2）若募集期內任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務辦理時間結束后，本基金募集總規(guī)模超過80億份（折合為金額80億元人民幣），則該日為本基金最后認購日（即募集期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認購申請，本基金管理人將對募集期末日之前的有效認購申請全部予以確認，對募集期末日的有效認購申請采用“末日比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項（不含募集期間利息）將在募集期結束后退還給投資者。
?。?）末日認購申請確認比例的計算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：
募集期末日有效認購申請確認比例=（80億份－募集期末日之前有效認購申請份額）/募集期末日有效認購申請份額
網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者有效認購申請確認份額=投資者在募集期末日提交的有效認購申請份額*募集期末日有效認購申請確認比例
當發(fā)生部分確認時，本基金登記結算機構按照募集期末日有效認購申請確認比例對募集期末日每筆現(xiàn)金認購有效認購申請份額進行部分確認處理，因對每筆認購明細處理的精度等原因，最終確認的本基金的現(xiàn)金認購有效認購份額（不含募集期利息）可能會略微高于或低于80億份。最終投資者有效認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結果以本基金登記結算機構的計算并確認的結果為準。
基金管理人可對募集規(guī)模相關事項進行調整，具體詳見屆時發(fā)布的相關公告。
（七）基金份額發(fā)售機構
1、發(fā)售協(xié)調人：國信證券股份有限公司。
2、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構為具有基金代銷業(yè)務資格的上海證券交易所會員單位，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構：華夏基金管理有限公司
4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構：詳見本公告“七（三）4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構”或基金管理人后續(xù)發(fā)布的調整發(fā)售機構的相關公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ò耍┌l(fā)售時間安排
本基金自2025年7月4日起至2025年7月23日（含）進行發(fā)售。其中，辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購及網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期均為2025年7月4日起至2025年7月23日（含）。具體業(yè)務辦理時間見本發(fā)售公告，發(fā)售機構具體業(yè)務辦理時間遵循其各自規(guī)定。如果在發(fā)售期間未達到本基金招募說明書規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內繼續(xù)銷售，直到達到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。基金管理人可適當調整發(fā)售期并公告。
（九）發(fā)售方式及相關規(guī)定
1、目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基金。如新增認購方式，本公司將另行公告。
2、募集期內，本基金在基金管理人及發(fā)售代理機構辦理基金認購業(yè)務的營業(yè)場所或按基金管理人、發(fā)售代理機構提供的其他方式辦理基金的認購。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者應以上海證券賬戶認購，單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者可以多次認購，但需符合相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
4、網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人在募集期內可多次認購，但需符合相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
（十）認購費用
1、認購費用由投資者承擔，認購費率不超過0.8%，具體的認購費率如下：
認購份額
50萬份以下
50萬份以上（含50萬份）-100萬份以下
100萬份以上（含100萬份）
認購費率
0.80%
0.50%
每筆1,000.00元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結構收取一定的認購費用/傭金。
2、認購費用計算公式和收取方式
本基金基金份額初始面值為1.00元，認購價格為1.00元。
?。?）通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購，認購以基金份額申請，認購傭金和認購金額的計算公式為：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購傭金=固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
例一：某投資者到某發(fā)售代理機構網(wǎng)點認購10,000份本基金基金份額，假設該發(fā)售代理機構確認的傭金比率為0.80%，則需準備的認購資金金額計算如下：
認購傭金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00元
認購金額＝1.00×10,000×（1+0.80%）＝10,080.00元
即該投資者若通過該發(fā)售機構認購本基金10,000份，需準備10,080.00元資金，一共可以得到10,000份基金份額。
?。?）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者，認購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N，認購以基金份額申請，認購費用和認購金額的計算公式為：
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購費用=固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
利息折算的份額＝利息/認購價格
認購份額合計＝認購份額＋利息折算的份額
例二：某投資者到本公司直銷網(wǎng)點認購100,000份本基金基金份額，假設認購資金募集期間產(chǎn)生的利息為2.00元，則需準備的認購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元
認購金額＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元
利息折算份額=2.00/1.00=2份
即投資者通過本公司直銷網(wǎng)點認購本基金100,000份，需準備100,800.00元資金，加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,002份基金份額。
?。?）通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：同通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。
二、投資者開戶
投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券投資基金賬戶”）。
（一）投資者認購開戶應注意：
1、如投資者需新開立證券賬戶，則應注意：
?。?）上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應開立A股賬戶。
?。?）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
2、如投資者已開立證券賬戶，則應注意：
（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司，需要指定交易或轉指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司。
?。?）當日辦理指定交易或轉指定交易的投資者當日無法進行認購，建議投資者在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉指定交易手續(xù)。
?。ǘ┵~戶使用注意事項
如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認購，應使用上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶；上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應開立A股賬戶。
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序
?。ㄒ唬I(yè)務辦理時間：2025年7月4日起至2025年7月23日（含當日）的9：30~11：30和13：00~15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
?。ǘ┱J購手續(xù)：
1、開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉指定交易。
2、按發(fā)售代理機構的規(guī)定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3、投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認購流程、需提交的文件等應遵循發(fā)售代理機構及上海證券交易所的有關規(guī)定。
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序
?。ㄒ唬┲变N機構
1、業(yè)務辦理時間：2025年7月4日起至2025年7月23日（含當日）的8：30~17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、個人投資者在本公司的直銷機構辦理基金的認購手續(xù)時需提供下列資料：
?。?）投資者本人簽字的有效身份證件復印件。
?。?）投資者本人簽字的上海證券交易所A股賬戶卡復印件或基金賬戶卡復印件。
?。?）蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。
?。?）填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認購業(yè)務申請表》。（此申請表電子版與紙質蓋章版均需提供）。
（5）本公司直銷機構要求提供的其他有關材料。
3、機構投資者在本公司直銷機構辦理基金的認購手續(xù)時需提供下列資料：
?。?）填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認購業(yè)務申請表》。（此申請表電子版與紙質蓋章版均需提供）
?。?）上海證券交易所A股賬戶卡復印件或基金賬戶卡復印件。
?。?）基金業(yè)務授權委托書。
?。?）業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證復印件。
（5）加蓋銀行受理印章的匯款憑證復印件。
（6）提供加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件（未換發(fā)三證合一營業(yè)執(zhí)照的需同時提供加蓋單位公章的組織機構代碼證和稅務登記證復印件）。
（7）本公司直銷機構要求提供的其他有關材料。
4、募集期間，投資者將足額認購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶：
?。?）興業(yè)銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司
賬號：326660100100373856
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部
?。?）交通銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：110060149018000349649
開戶銀行名稱：交通銀行北京分行營業(yè)部
?。?）中國建設銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：11001046500056001600
開戶銀行名稱：中國建設銀行北京復興支行
?。?）中國工商銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：0200250119000000892
開戶銀行名稱：中國工商銀行北京復興門支行
（5）招商銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：866589001110001
開戶銀行名稱：招商銀行北京分行金融街支行
?。?）中國銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司
賬號：660074740743
開戶銀行名稱：中國銀行廣州越秀支行營業(yè)部
5、注意事項：
?。?）投資者在認購時不能使用華夏基金管理有限公司基金賬戶卡，而需使用上海證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡。
（2）若投資者的認購資金在認購申請當日17：00之前未到達本公司指定的直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認購資金未到達本公司指定賬戶，則投資者提交的認購申請將可被認定為無效認購。
?。?）投資者在匯款時備注字段填寫“華夏中證港股通醫(yī)療主題ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認購”字樣，避免與其他正常申購資金混淆。
（二）發(fā)售代理機構
1、業(yè)務辦理時間：2025年7月4日起至2025年7月23日（含當日），具體業(yè)務辦理時間由發(fā)售代理機構確定。
2、認購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉指定交易。
?。?）按發(fā)售代理機構的規(guī)定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資者填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結。具體辦理流程及需要提交的文件等應遵循發(fā)售代理機構的相關規(guī)定。
五、清算與交割
?。ㄒ唬┚W(wǎng)上現(xiàn)金認購的清算交收：T日通過發(fā)售代理機構提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構凍結相應的認購資金，登記機構進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調人，發(fā)售協(xié)調人于網(wǎng)上現(xiàn)金認購結束后的4個工作日內將實際到位的認購資金劃往預先開設的基金募集專戶。
（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認購的清算交收：T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由基金管理人于T＋2日內進行有效認購款項的清算交收。基金管理人將于募集期結束后的4個工作日內將匯總的認購款項劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資者所有，利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準。利息折算份額的計算采用截位法保留至整數(shù)位，不足1份的部分歸入基金資產(chǎn)。
T日通過發(fā)售代理機構提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構凍結相應的認購資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認購的最后一個工作日，各發(fā)售代理機構將每一個投資者賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請。之后，登記機構進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調人，發(fā)售協(xié)調人將實際到位的認購資金劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。
?。ㄈ┩ㄟ^基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以基金管理人的記錄為準。網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)。
（四）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用?；鹉技陂g的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
?。ㄎ澹┑怯洐C構在發(fā)售結束后完成過戶登記。
六、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
七、本次發(fā)售當事人或中介機構
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：張佑君
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：邱曦
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：王菲
聯(lián)系電話：0755-81982729
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務電話：95536
?。ㄈ╀N售機構
1、發(fā)售協(xié)調人
國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號國際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯(lián)系人：于智勇
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務電話：95536
2、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：張德根
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
募集期間，投資者可以通過本公司北京分公司，設在北京的投資理財中心進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購。
?。?）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）
電話：010-88087226
傳真：010-88066028
（2）北京西三環(huán)投資理財中心
地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）
電話：010-82523198
傳真：010-82523196
?。?）北京望京投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）
電話：010-?64709882
傳真：010-?64702330
（4）北京朝陽投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門兆泰國際AB座2層（100020）
電話：010-?64185185
傳真：010-?64185180
4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構
（1）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：黃健
網(wǎng)址：www.cmschina.com
客戶服務電話：95565
本公司可以根據(jù)情況變化增加或者減少基金份額網(wǎng)下發(fā)售機構并在官網(wǎng)公示。基金份額發(fā)售機構可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。銷售機構的具體業(yè)務辦理狀況以其各自規(guī)定為準。投資者可登錄基金管理網(wǎng)站查詢網(wǎng)下發(fā)售機構信息。
?。ㄋ模┑怯洐C構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：021-68419095
傳真：021-68870311
聯(lián)系人：陳文祥
?。ㄎ澹┞蓭熓聞账?br/> 名稱：上海源泰律師事務所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
?。嫀熓聞账?br/> 本公司聘請的法定驗資機構為安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）。
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
法定代表人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
華夏基金管理有限公司
二○二五年六月二十六日
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