天弘恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金份額發(fā)售公告
天弘恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金份額發(fā)售公告
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
目錄
重要提示2
一、本次募集基本情況7
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定9
三、投資者開戶13
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購13
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購14
六、清算與交割16
七、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效17
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機構(gòu)17
重要提示
1．天弘恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（以下簡稱“本基金”）于2025年8月26日獲得中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】1950號）。
2．本基金類別為股票型證券投資基金、QDII，運作方式為交易型開放式。
3．本基金的基金管理人為天弘基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人為平安銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4．本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5．本基金自2025年9月17日至2025年9月23日（周六、周日和節(jié)假日不受理）進(jìn)行發(fā)售。投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式。
6．本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的證券公司辦理。
7．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購發(fā)售代理機構(gòu)具體詳見“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機構(gòu)（三）銷售機構(gòu)”。
8．投資人認(rèn)購本基金時需具有上海證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下統(tǒng)稱“上海證券賬戶”）。
已有上海證券賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海證券賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機構(gòu)辦理上海證券賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海證券賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（1）如投資人需新開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資人需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所人民幣普通股票賬戶。
2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
（2）如投資人已開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）使用專用交易單元的機構(gòu)投資人則無需辦理指定交易。
（4）已購買過由天弘基金管理有限公司擔(dān)任登記機構(gòu)的基金的投資人，其擁有的天弘基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
9．本基金認(rèn)購費用或認(rèn)購傭金不高于0.80%。
10.本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不含募集期利息）。采用末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后，基金募集總規(guī)模超過募集規(guī)模上限，基金管理人將提前結(jié)束本次募集并予以公告，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
11．銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
12．基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金合同生效前，任何人不得動用。
13．本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀披露在本公司網(wǎng)站（www.thfund.com.cn）及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《天弘恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》、《天弘恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》等法律文件。
14．本公司在募集期內(nèi)可能新增或變更發(fā)售代理機構(gòu)，投資者可留意本公司及各發(fā)售代理機構(gòu)的公告或網(wǎng)站公示，或撥打本公司客服電話（95046）及各發(fā)售代理機構(gòu)的客服電話進(jìn)行咨詢。
15．基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告?；鸸芾砣丝删C合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
16．風(fēng)險提示
本基金的招募說明書等法律文件經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。證券投資基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資人在獲得基金投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險、基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險及本基金特有風(fēng)險等。
本基金標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)。
1、選股范疇
包括于香港交易所主板上市的股票；不包括第二上市的外國公司和根據(jù)香港交易所主板上市規(guī)則第21章上市之投資公司。
2、選樣方法
（1）業(yè)務(wù)要求
被分類為以下其中一項恒生行業(yè)分類系統(tǒng)的行業(yè)類別：
代號行業(yè)
10工業(yè)
23非必需性消費
28醫(yī)療保健業(yè)
50金融業(yè)
70資訊科技業(yè)
（2）主題要求
與以下其中一項科技主題高度相關(guān)：網(wǎng)絡(luò)(包括移動通訊)；金融科技；云端；電子商貿(mào)；數(shù)碼；或智能化。
（3）篩選要求
符合以下最少其中一項要求：
1）利用科技平臺營運(如網(wǎng)絡(luò)或移動通訊平臺)；
2）研究發(fā)展開支占收入之比例＞=5%；或
3）年度收入同比增長＞=10%
（4）成份股挑選原則
1）市值排名最高的30只證券會被選為成份股；
2）成份股數(shù)目固定位30個；
3）排名36名以下的現(xiàn)有成份股將從指數(shù)中剔除，而排名24名或以上的證券將加入指數(shù)；最終成份股剔除數(shù)目和證券新增數(shù)目，將按市值排名決定，以維持成份股數(shù)目于30。
3、指數(shù)采用采用流通市值加權(quán)，成份股比重上限為：
非外國公司成份股：8%（個股）
外國公司成份股：4%（個股）；10%（合計）
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見恒生指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.hsi.com.hk。
本基金屬于股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。
一、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股為主要投資對象。如指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險時，可能在一定時間后被剔除指數(shù)成份股，或由于尚未達(dá)到指數(shù)剔除標(biāo)準(zhǔn)，仍存在于指數(shù)成份股中。為充分維護(hù)基金份額持有人的利益，針對前述風(fēng)險證券，基金管理人有權(quán)降低配置比例或全部賣出，或進(jìn)行合理估值調(diào)整，從而可能造成與標(biāo)的之間的跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
二、本基金按照上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申購、贖回，具體業(yè)務(wù)的辦理時間請參見相關(guān)公告。
根據(jù)本基金現(xiàn)行適用的清算交收和申贖處理規(guī)則，投資者當(dāng)日申購的基金份額，清算交收完成后方可賣出和贖回，即T日申購的基金份額且日間完成實時逐筆全額結(jié)算（RealTimeGrossSettlement）交收的，T日可賣出和贖回，而T日申購的基金份額且日終完成逐筆全額非擔(dān)保交收的，T+1日方可賣出和贖回。
目前本基金的申購贖回采用全現(xiàn)金替代模式，申購對價、贖回對價包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價，即投資人在場內(nèi)可以現(xiàn)金申購、贖回辦理本基金的申購、贖回業(yè)務(wù)。未來在條件允許的情況下，基金管理人可以在場內(nèi)開通本基金實物申購贖回方式或者其他現(xiàn)金申購、贖回以外的方式辦理本基金的申購、贖回業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、申購贖回原則等相關(guān)事項屆時將另行約定并公告。
三、本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。具體風(fēng)險揭示煩請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
四、本基金可投資于科創(chuàng)板股票，科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，本基金須承受投資于科創(chuàng)板上市公司相關(guān)的特有風(fēng)險，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
五、本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于金融衍生品或選擇不將基金資產(chǎn)投資于金融衍生品，基金資產(chǎn)并非必然投資金融衍生品。
六、本基金資產(chǎn)主要投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、股價波動風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。詳見本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
七、在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)基金銷售、基金投資等運作環(huán)節(jié)中的任何匯率變動風(fēng)險。
基金管理人在此特別提示投資者：本基金存在法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險。
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)(包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買基金。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱
基金名稱：天弘恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
場內(nèi)簡稱：恒生科技ETF天弘
認(rèn)購代碼：520923
基金代碼：520920
申贖代碼：520920
（二）基金類型和運作方式
本基金類型為股票型證券投資基金、QDII，運作方式為交易型開放式。
（三）存續(xù)期限
不定期。
（四）基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購價格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（五）募集幣種
人民幣。
在不違反法律法規(guī)的情況下，基金管理人可以增加新的募集幣種、調(diào)整現(xiàn)有募集幣種設(shè)置、停止現(xiàn)有幣種的募集等，調(diào)整前基金管理人將按規(guī)定公告，無需召開基金份額持有人大會。
（六）募集規(guī)模
本基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不含募集期利息）。采用末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后，基金募集總規(guī)模超過募集規(guī)模上限，基金管理人將提前結(jié)束本次募集并予以公告，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
（七）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）基金份額銷售機構(gòu)
本基金的銷售機構(gòu)名單詳見本基金發(fā)售公告“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機構(gòu)（三）銷售機構(gòu)”部分的相關(guān)內(nèi)容。
本公司在募集期內(nèi)可能新增或變更發(fā)售代理機構(gòu)，投資者可留意本公司及各發(fā)售代理機構(gòu)的公告或網(wǎng)站公示，或撥打本公司客服電話（95046）及各發(fā)售代理機構(gòu)的客服電話進(jìn)行咨詢。
（九）基金募集時間安排與基金合同生效
1、根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
2、本基金自2025年9月17日至2025年9月23日（周六、周日和節(jié)假日不受理）進(jìn)行發(fā)售。投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
4、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗。如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。登記機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕桶l(fā)售代理機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購。
2、認(rèn)購費率
募集期投資人可以多次認(rèn)購本基金，按每筆認(rèn)購份額確定認(rèn)購費率，以每筆認(rèn)購申請單獨計算費用?；鹜顿Y人認(rèn)購本基金基金份額時收取認(rèn)購費用。
本基金基金份額的認(rèn)購費率如下表所示：
認(rèn)購份額（M） 認(rèn)購費率
M＜50萬份 0.80%
50萬份≤M＜100萬份 0.50%
M≥100萬份 每筆1000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費率收取認(rèn)購費用，發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。
3．認(rèn)購份額的計算
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購原則與認(rèn)購限額
投資人在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購可多次申報，申報提交后不得撤銷，申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。
2、認(rèn)購金額的計算
通過發(fā)售代理機構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：
通過發(fā)售代理機構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額的計算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購份額×認(rèn)購價格×傭金比率
（若適用固定費用的，認(rèn)購傭金=固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購份額×認(rèn)購價格×（1＋傭金比率）
（若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
例：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)采用現(xiàn)金方式認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，則需準(zhǔn)備的資金金額計算如下：
認(rèn)購傭金＝1,000×1.00×0.80%＝8元
認(rèn)購金額＝1,000×1.00×（1+0.8%）＝1,008元
即：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，該投資人需準(zhǔn)備1,008元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。
3、認(rèn)購確認(rèn)
在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
4、清算交收
T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記機構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后的第4個工作日內(nèi)將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)對應(yīng)的認(rèn)購資金劃往基金募集專戶。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購原則與認(rèn)購限額
投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
2、通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費用、認(rèn)購金額的計算公式為：
認(rèn)購費用＝認(rèn)購份額×認(rèn)購價格×認(rèn)購費率
（若適用固定費用的，認(rèn)購費用=固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購份額×認(rèn)購價格×（1＋認(rèn)購費率）
（若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格
認(rèn)購總份額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
認(rèn)購費用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費用。有效的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。有效認(rèn)購款項的利息和具體折算的份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
例：某投資人通過基金管理人認(rèn)購本基金500,000份，認(rèn)購費率為0.50%，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為100元，則該投資人的認(rèn)購金額為：
認(rèn)購費用＝500,000×1.00×0.50%=2,500元
認(rèn)購金額＝500,000×1.00×（1＋0.50%）=502,500元
利息折算的份額＝100/1.00=100份
該投資人所得認(rèn)購總份額為：
認(rèn)購總份額＝500,000＋100=500,100份
即：某投資人通過基金管理人認(rèn)購本基金500,000份，認(rèn)購費率為0.50%，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為100元，則該投資人的認(rèn)購金額為502,500元，可得到500,100份基金份額。
3、通過發(fā)售代理機構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：同通過發(fā)售代理機構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算。
4、認(rèn)購確認(rèn)
基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
5、清算交收
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購款項的清算交收，募集期結(jié)束后，將認(rèn)購資金劃入基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。現(xiàn)金認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)購款項利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。
T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的最后一個工作日，各發(fā)售代理機構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請。之后，登記機構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，由發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
三、投資者開戶
投資人認(rèn)購本基金時需具有上海證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下統(tǒng)稱“上海證券賬戶”）。
已有上海證券賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海證券賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機構(gòu)辦理上海證券賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海證券賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（1）如投資人需新開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資人需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所人民幣普通股票賬戶。
2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
（2）如投資人已開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）使用專用交易單元的機構(gòu)投資人則無需辦理指定交易。
（4）已購買過由天弘基金管理有限公司擔(dān)任登記機構(gòu)的基金的投資人，其擁有的天弘基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1．認(rèn)購時間：2025年9月17日至2025年9月23日（周六、周日和節(jié)假日不受理），上午9：30－11：30和下午13：00－15：00。
2．認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3．認(rèn)購手續(xù)：基金投資人直接通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理認(rèn)購，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
（2）投資者在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。
（3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認(rèn)購委托?？啥啻紊陥?，申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認(rèn)購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
（一）直銷機構(gòu)
1．認(rèn)購時間：2025年9月17日至2025年9月23日（周六、周日和節(jié)假日不受理），9：30至17：00。
2．認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3．認(rèn)購手續(xù)
投資人到基金管理人直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)：
（1）個人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件（如為第二代身份證需正反面復(fù)印件）；
（2）機構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托書；法人和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（身份證、軍人證或護(hù)照）；
（3）上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；
（4）《專業(yè)投資者風(fēng)險告知及確認(rèn)函》或者《普通投資者風(fēng)險告知及確認(rèn)函》，若為專業(yè)投資者還需提供相關(guān)證明文件；
（5）個人投資者簽署《開放式基金客戶風(fēng)險承受能力測試問卷》（個人版），機構(gòu)投資者簽署《開放式基金客戶風(fēng)險承受能力測試問卷》（機構(gòu)版）；
（6）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
（7）填妥的《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》；
（8）基金管理人要求提供的其他有關(guān)材料。
4．投資者辦理本基金的認(rèn)購需將足額認(rèn)購資金匯入本公司基金直銷資金賬戶，可選擇以下賬戶其中之一：
賬戶一：
賬戶名稱：天弘基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行股份有限公司天津西康路支行
銀行賬號：0302011229300234825
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：102110000156
賬戶二：
賬戶名稱：天弘基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司天津分行營業(yè)部
銀行賬號：441270100101266051
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：309110018179
賬戶三：
賬戶名稱：天弘基金管理有限公司
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司北京阜成路支行
銀行賬號：35110180809118150
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：303100000209
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認(rèn)購期間每日17:00前到賬。
5．注意事項：
（1）投資人在認(rèn)購時不能使用天弘基金管理有限公司開放式基金賬戶，而需使用上海A股賬戶卡或上海證券交易所證券投資基金賬戶卡。
（2）若個人投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷資金賬戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理，申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。如由于網(wǎng)銀系統(tǒng)原因?qū)е碌劫~時間晚于當(dāng)日17：00的，可順延至當(dāng)日下午企業(yè)網(wǎng)銀關(guān)閉的最后時間。
（3）投資人若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷資金賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）發(fā)售代理機構(gòu)
1．認(rèn)購時間：2025年9月17日至2025年9月23日（周六、周日和節(jié)假日不受理），具體業(yè)務(wù)辦理時間由發(fā)售代理機構(gòu)確定。
2．認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3．認(rèn)購手續(xù)：投資者直接通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理認(rèn)購。
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者填寫認(rèn)購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
具體時間和認(rèn)購手續(xù)以基金管理人或各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金合同生效前，任何人不得動用。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。
七、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1．本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2．如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。登記機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作。基金管理人、基金托管人和發(fā)售代理機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：天弘基金管理有限公司
注冊地址：天津自貿(mào)試驗區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號寶風(fēng)大廈23層
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層
法定代表人：黃辰立
成立時間：2004年11月8日
客服電話：95046
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林
成立時間：1987年12月22日
聯(lián)系人：董德程
聯(lián)系電話：0755-88674238
（三）境外基金托管人
名稱：布朗兄弟哈里曼銀行（BrownBrothersHarriman&Co.）（簡稱“BBH”）
地址：140BroadwayNewYork,NY，10005
法定代表人：WilliamB.Tyree(ManagingPartner)
（四）銷售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
電話：18612835256
聯(lián)系人：周馳
客戶服務(wù)熱線：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
天弘基金管理有限公司直銷中心
住所：天津自貿(mào)試驗區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號寶風(fēng)大廈23層
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層
法定代表人：黃辰立
電話：（022）83865560
傳真：（022）83865564
聯(lián)系人：司媛
客服電話：95046
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
（1）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
電話：18612835256
聯(lián)系人：周馳
客戶服務(wù)熱線：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（2）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：劉成
電話：010-85156310
聯(lián)系人：劉蕓
客戶服務(wù)熱線：400-8888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)調(diào)整為本基金的銷售機構(gòu)。
（五）登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：010-50938697
聯(lián)系人：苑澤田
（六）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
（七）審計基金資產(chǎn)的會計師事務(wù)所
1、名稱（審計基金財產(chǎn)）：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：010-85085000
經(jīng)辦注冊會計師：左艷霞、管祎銘、李瑞叢、賈君宇
聯(lián)系人：管祎銘
2、名稱（募集資金驗資）：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
經(jīng)辦注冊會計師：蔣燕華、費澤旭
聯(lián)系人：蔣燕華
天弘基金管理有限公司
二〇二五年九月十二日
天弘恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金份額發(fā)售公告.pdf