平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
平安中證通用航空主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金招募說明書
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
1
【重要提示】
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
經(jīng) 2025 年 7 月 15 日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”） 證監(jiān)許可
〔2025〕1493 號文準予募集注冊。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證
監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值及
市場前景等作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證
券所帶來的個別風(fēng)險。證券投資基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)
期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，
也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益
高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基
金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，具有與中證通用航空主題指數(shù)以及其
所代表的股票相似的風(fēng)險收益特征。
證券投資基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、基金中基金、貨幣
市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承
擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險收益特征，
不會降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。本基金以 1.00 元發(fā)售面值開展基金募
集,或因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至 1.00 元發(fā)售面值或 1.00 元附近，
在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于
發(fā)售面值。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)
生波動，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的
風(fēng)險承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等
環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)
險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，流動性風(fēng)險等。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
2
本基金投資于中證通用航空主題指數(shù)的成份股及其備選成份股的比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，其投資目標是緊密跟蹤標
的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要風(fēng)險主要包括：（1）市場風(fēng)險；（2）管理風(fēng)險；（3）職業(yè)道德
風(fēng)險；（4）合規(guī)性風(fēng)險；（5）本基金特定風(fēng)險，包括標的指數(shù)回報與股票市場平
均回報偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的
風(fēng)險、成份股停牌或退市的風(fēng)險、標的指數(shù)波動的風(fēng)險、標的指數(shù)變更的風(fēng)險、基
金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、參考 IOPV 決策和 IOPV 計算錯誤的風(fēng)險、
退市風(fēng)險、投資者申購失敗的風(fēng)險、投資者贖回失敗的風(fēng)險、基金份額贖回對價的
變現(xiàn)風(fēng)險、套利風(fēng)險、申購贖回清單差錯風(fēng)險、二級市場流動性風(fēng)險、第三方機構(gòu)
服務(wù)的風(fēng)險、退補現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險、股指期貨、國
債期貨、股票期權(quán)投資風(fēng)險、參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險、投資流通受
限證券的風(fēng)險、投資信用衍生品的風(fēng)險、投資存托憑證的風(fēng)險、基金合同提前終止
的風(fēng)險；（6）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不
一致的風(fēng)險；（7）流動性風(fēng)險；（8）其他風(fēng)險。本基金的具體運作特點詳見基金
合同和本招募說明書的約定。本基金的一般風(fēng)險及特有風(fēng)險詳見本招募說明書的“風(fēng)
險揭示”部分。
本基金因特殊情況（比如流動性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標的
指數(shù)時，為更好地實現(xiàn)基金的投資目標，本基金可能會少量投資于依法發(fā)行上市的
非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）。
投資有風(fēng)險，投資者認購（或申購）基金時應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書、
基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征，并根
據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)
險承受能力相適應(yīng)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
本基金管理人不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
3
后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。
投資者確認知曉并同意認/申購本基金基金份額的行為即視為同意履行全力
配合基金管理人穿透識別最終投資者（穿透識別標準以法律法規(guī)、自律規(guī)則及相
關(guān)開戶機構(gòu)的要求為準，下同）的義務(wù)，如投資者拒絕配合基金管理人進行穿透
識別最終投資者的，基金管理人有權(quán)拒絕投資者的認/申購申請，認/申購申請已經(jīng)
確認的，基金管理人有權(quán)強制贖回相應(yīng)的基金份額。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
4
目 錄
一、緒言.......................................................................................................................... 5
二、釋義.......................................................................................................................... 6
三、基金管理人............................................................................................................ 12
四、基金托管人............................................................................................................ 25
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)........................................................................................................ 27
六、基金份額的發(fā)售.................................................................................................... 29
七、基金合同的生效.................................................................................................... 38
八、基金份額折算和變更登記.................................................................................... 40
九、基金份額的上市交易............................................................................................ 41
十、基金份額的申購與贖回........................................................................................ 43
十一、基金的投資........................................................................................................ 59
十二、基金標的指數(shù).................................................................................................... 68
十三、基金的財產(chǎn)........................................................................................................ 70
十四、基金資產(chǎn)估值.................................................................................................... 71
十五、基金收益與分配................................................................................................ 78
十六、基金的費用與稅收............................................................................................ 80
十七、基金的信息披露................................................................................................ 82
十八、基金的會計與審計............................................................................................ 90
十九、風(fēng)險揭示............................................................................................................ 91
二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................. 100
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要.................................................................................. 102
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.......................................................................... 119
二十三、對基金份額持有人的服務(wù).......................................................................... 135
二十四、其他應(yīng)披露事項.......................................................................................... 137
二十五、招募說明書的存放及查閱方式.................................................................. 138
二十六、備查文件...................................................................................................... 139
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
5
一、緒言
《平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以
下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、 《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險
管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第 3 號——指數(shù)基金指引》（以
下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第 5 號<
招募說明書的內(nèi)容與格式>》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《平安中證通用航空
主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細查閱基金合同。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
6
二、釋義
在本基金招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金管理人：指平安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同：指《平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《平安中證通用航
空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修
訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《平安中證通用航空主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、上市交易公告書：指《平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金上市交易公告書》
10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第十二屆
全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于
修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券
投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
7
的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1
日實施的，并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做
出的修訂
14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年
10 月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機
關(guān)對其不時做出的修訂
16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會 2021 年 1 月 22 日頒布、同年 2 月 1
日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第 3 號——指數(shù)基金指引》及頒布機
關(guān)對其不時做出的修訂
17、業(yè)務(wù)規(guī)則：指上海證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)布的其他相
關(guān)規(guī)則及其不時做出的修訂
18、交易型開放式基金：指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實
施細則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，簡稱“ETF（Exchange Traded Fund）” 19、聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于本基金，緊密跟蹤標的指數(shù)
表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金
20、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
22、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
23、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
24、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
25、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
8
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機構(gòu)投資者
26、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
者
28、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)
29、銷售機構(gòu)：指平安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，包括發(fā)售代理機構(gòu)、辦理本基金申購贖回業(yè)務(wù)
的申購贖回代理券商
30、發(fā)售代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由
基金管理人指定的在募集期間代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
31、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作
32、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，
基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司
33、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
34、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
35、登記結(jié)算機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機構(gòu)是中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或基金管理人指定的其他機構(gòu)
36、基金賬戶：指登記結(jié)算機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理
人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
37、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
9
38、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過 3 個月
40、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
41、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
42、T 日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
43、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)，n 為自然數(shù)
44、開放日：指深圳證券交易所、上海證券交易所同時開放交易且為投資人
辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
45、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
46、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公
告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
47、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公
告的規(guī)定，以申購贖回清單規(guī)定的申購對價向基金管理人申請購買基金份額的行
為
48、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書及
相關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為申購贖回清單規(guī)定的贖回對價的行為
49、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等
信息的文件
50、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)
交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價
51、贖回對價：指投資人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說
明書規(guī)定應(yīng)交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價
52、組合證券：指本基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券
53、標的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證通用航空主題指數(shù)及
其未來可能發(fā)生的變更
54、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
10
定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
55、現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按 T 日收盤價計算的最
小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購或贖回時應(yīng)支
付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購、贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的
基金份額數(shù)計算
56、現(xiàn)金替代退補款：指投資人支付的現(xiàn)金替代與基金購入被替代成份證券
的成本及相關(guān)費用的差額。若現(xiàn)金替代大于本基金購入被替代成份證券的成本及
相關(guān)費用，則本基金需向投資人退還差額，若現(xiàn)金替代小于本基金購入被替代成
份證券的成本及相關(guān)費用，則投資人需向本基金補繳差額
57、最小申購、贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資
人申購、贖回的基金份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍
58、基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托其他機構(gòu)在相關(guān)證
券交易所交易時間內(nèi)根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計
算并發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱 IOPV
59、預(yù)估現(xiàn)金部分：指為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回代理券商預(yù)
先凍結(jié)申請申購、贖回的投資人的相應(yīng)資金，由基金管理人計算并公布的現(xiàn)金數(shù)
額
60、元：指人民幣元
61、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定在不改變投資者權(quán)益的
前提下將投資者的基金份額凈值及數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整的行為
62、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
63、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項及其他資產(chǎn)的價值總和
64、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
65、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
66、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
67、貨幣市場工具：指現(xiàn)金；期限在 1 年以內(nèi)（含 1 年）的銀行存款、債券
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
11
回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在 397 天以內(nèi)（含 397 天）的債券、
非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其
他具有良好流動性的貨幣市場工具
68、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于
管理信用風(fēng)險的信用衍生工具
69、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風(fēng)險保護的一方
70、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風(fēng)險保護的一方
71、信用衍生品名義本金：亦稱交易名義本金，指為信用衍生產(chǎn)品交易提供
信用風(fēng)險保護的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準
72、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
73、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交
易的債券等
74、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
75、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平
臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還
所借證券及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務(wù)
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
12
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、基本情況
名稱：平安基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路 5033 號平安金融中心 34 層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路 5033 號平安金融中心 34 層
批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會 證監(jiān)許可【2010】1917 號
法定代表人：羅春風(fēng)
成立日期：2011 年 1 月 7 日
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊資本：人民幣 130,000 萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：馬杰
聯(lián)系電話：0755-22623179
2、股東名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例：
股東名稱 出資額（萬元） 出資比例
平安信托有限責(zé)任公司 88,647 68.19%
大華資產(chǎn)管理有限公司 22,763 17.51%
三亞盈灣旅業(yè)有限公司 18,590 14.3%
合計 130,000 100%
基金管理人無任何重大處罰記錄。
3、客服電話：400-800-4800（免長途話費）
（二）基金管理人主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級管理人員
（1）董事會成員
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
13
羅春風(fēng)先生，董事長，博士，高級經(jīng)濟師，曾任職中華全國總工會國際部干
部、平安保險集團辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經(jīng)理、平安人壽總
公司人事行政部/培訓(xùn)部總經(jīng)理、平安保險集團品牌宣傳部總經(jīng)理、平安人壽北京
分公司總經(jīng)理、平安基金管理有限公司副總經(jīng)理、平安基金管理有限公司總經(jīng)理。
現(xiàn)任平安基金管理有限公司董事長，兼任深圳平安匯通投資管理有限公司執(zhí)行董
事。
肖宇鵬先生，董事，學(xué)士，曾任職中國證監(jiān)會系統(tǒng)、平安基金管理有限公司
督察長?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司總經(jīng)理。
張智淳女士，董事，學(xué)士，曾任職中國平安人壽保險股份有限公司企劃部計
劃管理崗/精算崗、中國平安保險（集團）股份有限公司企劃精算部企劃室經(jīng)理、
企劃精算部總經(jīng)理助理、中國平安財產(chǎn)保險股份有限公司市場企劃部副總經(jīng)理、
中國平安保險（集團）股份有限公司企劃部副總經(jīng)理、企劃部總經(jīng)理、中國平安
財產(chǎn)保險股份有限公司共同資源中心財企負責(zé)人、總經(jīng)理助理、首席投資官、財
務(wù)負責(zé)人、董事會秘書、中國平安保險（集團）股份有限公司首席財務(wù)官（財務(wù)
負責(zé)人），現(xiàn)任中國平安保險（集團）股份有限公司總經(jīng)理助理兼審計責(zé)任人，
兼任中國平安財產(chǎn)保險股份有限公司董事、平安證券股份有限公司董事、平安信
托有限責(zé)任公司董事、平安科技（深圳）有限公司董事、深圳平安綜合金融服務(wù)
有限公司董事、平安國際融資租賃有限公司董事、中國平安保險海外(控股)有限公
司董事。
孫建平先生，董事，碩士，曾任職上海滬東造船廠、平安保險深圳上步分公
司水險業(yè)務(wù)部室主任、平安保險總公司涉外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、平安產(chǎn)險深圳分
公司副總經(jīng)理、平安產(chǎn)險總公司車險部總經(jīng)理、平安產(chǎn)險廣東分公司副總經(jīng)理、
平安產(chǎn)險總公司協(xié)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長兼 CEO，現(xiàn)任中國平安保險（集
團）股份有限公司首席人力資源執(zhí)行官。
路昊陽先生，董事，碩士，曾任職交通銀行股份有限公司風(fēng)險管理經(jīng)理、中
國平安保險（集團）股份有限公司資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、平安基金管理有限公司 MOM
投資中心總經(jīng)理，現(xiàn)任中國平安保險（集團）股份有限公司資產(chǎn)配置部總監(jiān)。
張志堅先生，董事，學(xué)士，曾任職新加坡大華銀行零售銀行業(yè)務(wù)副經(jīng)理、UOBB
證券（印尼）董事兼主管、新加坡大華銀行上海分行副行長、行長、大華銀行（中
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
14
國）有限公司上海分行行長兼中國區(qū)企業(yè)與商業(yè)部主管，現(xiàn)任大華銀行集團外國
直接投資咨詢與機構(gòu)合作統(tǒng)籌部董事總經(jīng)理兼主管，兼任大華銀行越南分行成員
委員會成員。
張文杰先生，董事，學(xué)士，曾任職新加坡政府投資公司“特別投資部門”首
席投資員、大華資產(chǎn)管理有限公司組合經(jīng)理、國際股票和全球科技團隊主管，現(xiàn)
任大華資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事及首席執(zhí)行長，兼任大華資產(chǎn)管理（泰國）有
限公司董事、大華資產(chǎn)管理（馬來西亞）有限公司董事、大華資產(chǎn)管理（中國臺
灣）有限公司董事。
薛世峰先生，獨立董事，碩士，曾任職江西省行政學(xué)院老師、深圳市龍崗鎮(zhèn)
投資管理公司投資部部長、龍崗實業(yè)股份有限公司總經(jīng)理、法定代表人、深圳市
鑫德萊實業(yè)有限公司總經(jīng)理助理兼房地產(chǎn)部部長、監(jiān)事會主席、法律顧問，后加
入廣東萬乘律師事務(wù)所任專職律師，現(xiàn)任廣東宏泰律師事務(wù)所高級合伙人、專職
律師，兼任廣東惠來農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨立董事。
李娟娟女士，獨立董事，學(xué)士，曾任職安徽商業(yè)高等?？茖W(xué)校教師、深圳興
粵會計師事務(wù)所項目經(jīng)理、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟系教師、會計專業(yè)主任、深圳
職業(yè)技術(shù)學(xué)院計財處處長、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟學(xué)院副院長，現(xiàn)任深圳明陽電
路科技股份有限公司獨立董事、深圳市道爾頓電子材料股份有限公司獨立董事。
劉雪生先生，獨立董事，碩士，曾任職深圳蛇口中華會計師事務(wù)所審計員、
深圳華僑城集團會計師、財務(wù)經(jīng)理、子公司副總經(jīng)理、總會計師、深圳市注冊會
計師協(xié)會部門臨時負責(zé)人、秘書長助理、秘書長，現(xiàn)任佳兆業(yè)集團控股有限公司
獨立董事、深圳市杰普特光電股份有限公司獨立董事、奧士康科技股份有限公司
獨立董事。
潘漢騰先生，獨立董事，學(xué)士，曾任職新加坡赫樂財務(wù)有限公司助理經(jīng)理、
新加坡花旗銀行副總裁、新加坡大華銀行高級執(zhí)行副總裁，現(xiàn)任 UOL GROUP
LIMITED 獨立董事。
（2）監(jiān)事會成員
許黎女士，監(jiān)事會主席，學(xué)士，曾任職中國平安人壽保險股份有限公司廣東
分公司稽核監(jiān)察部、中國平安保險（集團）股份有限公司稽核監(jiān)察部、法律合規(guī)
部、深圳平安綜合金融服務(wù)有限公司稽核監(jiān)察項目中心銀行投資審計部，現(xiàn)任中
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
15
國平安保險（集團）股份有限公司內(nèi)控管理中心法律合規(guī)部高級內(nèi)控合規(guī)管理經(jīng)
理，兼任平安信托有限責(zé)任公司監(jiān)事、平安證券股份有限公司監(jiān)事、平安不動產(chǎn)
有限公司監(jiān)事、平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司監(jiān)事。
馮方女士，監(jiān)事，碩士，曾任職淡馬錫控股和其旗下的富敦資產(chǎn)管理公司以
及新加坡畢盛資產(chǎn)公司、鼎崴資本管理公司，現(xiàn)任大華資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)控主
管。
郭晶女士，監(jiān)事，碩士，曾任職溢達集團研發(fā)總監(jiān)助理、僑鑫集團人力資源
管理崗，現(xiàn)任平安基金管理有限公司人力資源室經(jīng)理。
李崢女士，監(jiān)事，碩士，曾任職德勤華永會計師事務(wù)所高級審計員、深圳市
寶能投資集團財務(wù)部會計主管，現(xiàn)任平安基金管理有限公司監(jiān)察稽核副總監(jiān)。
（3）公司高級管理人員
羅春風(fēng)先生，博士，高級經(jīng)濟師。曾任職中華全國總工會國際部干部，平安
保險集團辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經(jīng)理、平安人壽總公司人事
行政部/培訓(xùn)部總經(jīng)理、平安保險集團品牌宣傳部總經(jīng)理、平安人壽北京分公司總
經(jīng)理、平安基金管理有限公司副總經(jīng)理、平安基金管理有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任平
安基金管理有限公司董事長，兼任深圳平安匯通投資管理有限公司執(zhí)行董事。
肖宇鵬先生，學(xué)士。曾任職中國證監(jiān)會系統(tǒng)、平安基金管理有限公司督察長。
現(xiàn)任平安基金管理有限公司總經(jīng)理。
林婉文女士，畢業(yè)于新加坡國立大學(xué)，擁有學(xué)士和榮譽學(xué)位，新加坡籍。曾
任職新加坡國防部職員，大華銀行集團助理經(jīng)理、電子渠道負責(zé)人、個人金融部
投資產(chǎn)品銷售主管、大華銀行集團行長助理，大華資產(chǎn)管理公司大中華區(qū)業(yè)務(wù)開
發(fā)主管，高級董事?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司副總經(jīng)理。
陳特正先生，學(xué)士。曾任職深圳發(fā)展銀行支行行長、深圳分行信貸風(fēng)控部總
經(jīng)理，平安銀行深圳分行信貸審批部總經(jīng)理、沈陽分行行長助理兼風(fēng)控總監(jiān)，平
安基金管理有限公司督察長?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司風(fēng)控負責(zé)人。
王金濤先生，學(xué)士。曾任職中國平安人壽保險股份有限公司北京分公司企劃
部主任，經(jīng)理、平安基金籌備組渠道銷售部經(jīng)理、深圳平安匯通投資管理有限公
司業(yè)務(wù)中心總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理、公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司總
經(jīng)理助理。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
16
李海波先生，碩士。曾任職南方基金管理股份有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)助理，
平安基金管理有限公司法律合規(guī)監(jiān)察部負責(zé)人。現(xiàn)任平安基金管理有限公司督察
長，兼任深圳平安匯通投資管理有限公司監(jiān)事。
游自強先生，學(xué)士。曾任職平安科技深圳有限公司產(chǎn)險系統(tǒng)開發(fā)部，前海保
險交易中心（深圳）股份有限公司信息技術(shù)部，平安基金管理有限公司系統(tǒng)規(guī)劃
總監(jiān)、信息技術(shù)執(zhí)行總經(jīng)理、信息技術(shù)中心負責(zé)人?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司
信息技術(shù)負責(zé)人。
2、基金經(jīng)理
劉潔倩女士，浙江大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè)博士研究生。曾先后擔(dān)任國泰基金管理有限
公司產(chǎn)品研究主管。2018 年 8 月加入平安基金管理有限公司，曾任 ETF 指數(shù)投資
中心指數(shù)研究員、基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)擔(dān)任平安中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證
券投資基金（2021-02-09 至今）、平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金（2021-07-09 至今）、平安中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
（2021-07-14 至今）、平安中證滬港深線上消費主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金（2021-11-09 至今）、平安中證人工智能主題交易型開放式指數(shù)證券投資基
金（2023-04-06 至今）、平安中證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金（2024-07-19 至今）、平安中證消費電子主題交易型開放式指數(shù)
證券投資基金（2024-07-19 至今）、平安上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基
金（2025-01-15 至今）、平安上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
（2025-03-20 至今）、平安中證人工智能主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金（2025-04-29 至今）、平安中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金（2025-08-21 至今）基金經(jīng)理。
劉潔倩女士曾管理的基金：平安中證粵港澳大灣區(qū)發(fā)展主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金（2019-10-11 至 2025-08-13）、平安中證畜牧養(yǎng)殖交易型開放式
指數(shù)證券投資基金（2021-03-04 至 2024-07-19）、平安中債-0-3 年國開行債券交易
型開放式指數(shù)證券投資基金（2022-09-01 至 2023-09-08）、平安富時中國國企開
放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2023-11-15 至 2025-08-13）、平安中證
新能源汽車產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（2024-01-29 至
2025-08-13）、平安富時中國國企開放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
17
金（2024-03-26 至 2025-08-13）、平安中債-中高等級公司債利差因子交易型開放
式指數(shù)證券投資基金（2024-07-19 至 2025-08-13）。
3、資產(chǎn)配置投資決策委員會成員
公司總經(jīng)理肖宇鵬先生、FOF 投資部投資執(zhí)行總經(jīng)理高鶯女士、MOM 投資部
投資總監(jiān)助理鄧華卉女士、MOM 投資部基金經(jīng)理張月女士。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購、贖回的價格；
9、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
18
向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等?
部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
19
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建
立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行
為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)
部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家
有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
20
（9）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾
亂市場秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的行為。
（五）基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
若將來法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款
前述約定的投資禁止行為被修改或取消，基金管理人在依法履行相應(yīng)程序后，本
基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為規(guī)定。
（六）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（七）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，促進公司誠信、合法、
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
21
有效經(jīng)營，保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金
管理人建立了科學(xué)、嚴密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2）保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權(quán)益；
（4）促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）保護公司最重要的資本：公司聲譽。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)
過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；
（2）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司組織體系的構(gòu)
成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；
（3）相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
（4）獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對獨立的機構(gòu)、部門和崗位；
公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；
（5）有效性原則：各種內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，應(yīng)是所有員工嚴格
遵守的行動指南；執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度
或違反規(guī)章的權(quán)力；
（6）適時性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)
營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改
變及時進行相應(yīng)的修改和完善；
（7）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)
濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果；
（8）防火墻原則：公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，基
金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適
當(dāng)隔離。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
22
層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司內(nèi)部控制大
綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的綱要和總攬；第二個層面是公司基本管理制度，
包括風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制
度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案制度、業(yè)績評估考核制度和緊
急應(yīng)變制度；第三個層面是部門業(yè)務(wù)規(guī)章，是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部
門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明；第四個層面是業(yè)
務(wù)操作手冊，是各項具體業(yè)務(wù)和管理工作的運行辦法，是對業(yè)務(wù)各個細節(jié)、流程
進行的描述和約束。它們的制訂、修改、實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一
層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合
業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險控制的要求，不斷檢討和增強
公司制度的完備性、有效性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層必
須充分履行各自的職權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹
執(zhí)行；各項經(jīng)濟經(jīng)營業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員
的每一項工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面
形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效。公司授權(quán)要適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和
人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當(dāng)影響；建立嚴密
的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，
研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫。建立研
究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，
不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)決策的風(fēng)險防范原則和效率性原則制
定合理的決策程序；在進行投資時應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)
限相應(yīng)的約束制度和考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
23
投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險評估與管理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風(fēng)
險權(quán)限額度內(nèi)；對于投資結(jié)果建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通過集中交易室完成；應(yīng)建立交
易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易室應(yīng)對
交易指令進行審核，建立公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記
錄應(yīng)完善，并及時進行反饋、核對和存檔保管；同時應(yīng)建立科學(xué)的投資交易績效
評價體系。
（5）基金會計核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會計制度，并根據(jù)風(fēng)險控制點建立嚴密
的會計系統(tǒng)，對于不同基金、不同客戶獨立建賬，獨立核算；公司通過復(fù)核制度、
憑證制度、合理的估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一
筆業(yè)務(wù)并正確進行會計核算和業(yè)務(wù)核算。同時還建立會計檔案保管制度，確保檔
案真實完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整。
公司設(shè)立了信息披露負責(zé)人，并建立了相應(yīng)的程序進行信息的收集、組織、審核
和發(fā)布工作，以此加強對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，
同時加強對信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法。
（7）監(jiān)察稽核
公司設(shè)立督察長，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可。根據(jù)公
司監(jiān)察稽核工作的需要，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就
內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期
和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。
公司設(shè)立法律合規(guī)監(jiān)察部開展監(jiān)察稽核工作，并保證法律合規(guī)監(jiān)察部的獨立
性和權(quán)威性。公司明確了法律合規(guī)監(jiān)察部及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，嚴格制訂了
專業(yè)任職條件、操作程序和組織紀律。
法律合規(guī)監(jiān)察部強化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況，促使公司各項經(jīng)營管理活動的規(guī)范運行。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
24
公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律法規(guī)和公司
內(nèi)部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
25
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號
首次注冊登記日期：1983 年 10 月 31 日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于 1998 年，現(xiàn)有員工 110 余人，大部分員工具有豐
富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％
以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中
國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投
資基金、基金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、
境外三類機構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)
基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中
國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管
增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至 2024 年 12 月 31 日，中國銀行已托管 1125 只證券投資基金，其中境內(nèi)
基金 1059 只，QDII 基金 66 只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)
型、FOF、REITs 等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基
金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
26
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險控制工作的組
成部分，秉承中國銀行風(fēng)險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中
國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控
制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計等措施強化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全
程的風(fēng)險管控。
2007 年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
審閱工作。先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等國際主流內(nèi)控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2020 年，中國銀行繼續(xù)獲得
了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)
務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)
拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告?；?
托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
27
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票發(fā)售直銷機構(gòu)
名稱：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路 5033 號平安金融中心 34 層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路 5033 號平安金融中心 34 層
法定代表人：羅春風(fēng)
電話：0755-22627627
傳真：0755-23990088
聯(lián)系人：鄭權(quán)
網(wǎng)址：fund.pingan.com
個人投資者可以通過本基金管理人直銷柜臺辦理本基金的認購等業(yè)務(wù)，具體
交易細則請參閱本基金管理人網(wǎng)站公告。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構(gòu)
詳見基金份額發(fā)售公告。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
本基金的發(fā)售機構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位（具
體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢）。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售
本基金。
（二）登記結(jié)算機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街 17 號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街 17 號
法定代表人：于文強
電話：010-50938782
傳真：010-50938991
聯(lián)系人：趙亦清
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
28
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
地址：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陳穎華、王健
聯(lián)系人：陳穎華
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
會計師事務(wù)所：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層 01-12 室
辦公地址：北京市東城區(qū)長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層 01-12 室
法定代表人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
經(jīng)辦注冊會計師：吳翠蓉、黃擁璇
聯(lián)系人：吳翠蓉
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
29
六、基金份額的發(fā)售
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)
定，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕1493 號文準予募集注冊。
（二）基金的類別
股票型證券投資基金
（三）基金的運作方式
交易型開放式
（四）基金存續(xù)期間
不定期
（五）募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過 3 個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公
告。
（六）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）基金最低募集份額總額和募集規(guī)模上限
本基金的最低募集份額總額為 2 億份。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~發(fā)
售公告或其他公告。
（八）發(fā)售方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購三種方式認購本基
金。具體方式詳見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用上海證券交易
所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人和/或其指定的發(fā)售代理機構(gòu)使用證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
30
網(wǎng)下股票認購是指投資者通過基金管理人和/或其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以股票
進行的認購。
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場
所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認購?；鸸芾?
人、發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份額發(fā)售
公告以及基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人可依據(jù)實際情況增減、變更發(fā)售代理機構(gòu)，發(fā)售代理機構(gòu)的具體名
單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。
若證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對發(fā)售方式、發(fā)售場所有所調(diào)
整的，本基金將進行相應(yīng)調(diào)整。
銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實
接收到認購申請。認購的確認以登記結(jié)算機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認
購份額的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
（九）募集場所
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所
或按基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認購。發(fā)售代理機
構(gòu)名單和聯(lián)系方式見本基金基金份額發(fā)售公告。基金管理人可依據(jù)實際情況增減、
變更發(fā)售代理機構(gòu)。
（十）基金份額發(fā)售面值和認購價格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元，認購價格為人民幣 1.00 元。
（十一）認購開戶
1、投資人認購本基金時需具有上海證券交易所 A 股賬戶（以下簡稱“上海 A
股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券投資基金賬
戶”）。
（1）已有上海 A 股賬戶或上海證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手
續(xù)。
（2）尚無上海 A 股賬戶或上海證券投資基金賬戶的投資者人，需在認購前持
本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機構(gòu)辦理上
海 A 股賬戶或上海證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海 A 股賬戶和上海
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
31
證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。
2、賬戶使用注意事項
（1）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認購，應(yīng)使用上海 A 股賬戶或上
海證券投資基金賬戶；上海證券投資基金賬戶只能進行本基金的現(xiàn)金認購和二級
市場交易。
（2）如投資人以上海證券交易所上市交易的本基金標的指數(shù)成份股或備選成
份股進行網(wǎng)下股票認購的，應(yīng)開立并使用上海 A 股賬戶，該賬戶同樣可以用于進
行網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購及二級市場交易。
（3）如投資人以深圳證券交易所上市交易的本基金標的指數(shù)成份股或備選成
份股進行網(wǎng)下股票認購的，除了持有上海 A 股賬戶或上海證券投資基金賬戶外，
還應(yīng)持有深圳證券交易所 A 股賬戶（以下簡稱“深圳 A 股賬戶”），且該兩個賬戶
的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人認購基金份額的上海 A 股
賬戶或上海證券投資基金賬戶的托管證券公司和深圳 A 股賬戶指定交易證券公司
應(yīng)為同一發(fā)售代理機構(gòu)。
（4）已購買過由平安基金管理有限公司擔(dān)任登記結(jié)算機構(gòu)的基金的投資者，
其擁有的平安基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
（十二）認購費用
本基金的認購費用或認購傭金由認購基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于基金的
市場推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項費用。投資人可以多次認購本基
金，認購費率按每筆認購申請單獨計算。
本基金認購費率如下表：
認購份額（S） 認購費率
S＜50 萬份 0.80%
50 萬份≤S＜100 萬份 0.50%
S≥100 萬份 每筆 1000 元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用，基金管理人
辦理網(wǎng)下股票認購時，可按照上表所示費率收取認購費用。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
32
發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)下股票認購時可參照上述
費率結(jié)構(gòu)，按照不超過認購份額 0.80%的標準收取一定的傭金。
通過基金管理人或發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下股票認購的投資者，在基金管理人或
發(fā)售代理機構(gòu)允許的條件下，可選擇以現(xiàn)金或基金份額的方式支付認購費用（或傭
金）。
（十三）網(wǎng)上現(xiàn)金認購
1、認購時間：詳見基金份額發(fā)售公告。
2、認購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為 1,000
份或其整數(shù)倍，最高不得超過 99,999,000 份。投資人可以多次認購，單個投資人的
累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？?
制方案的規(guī)定。
3、認購申請：投資者在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定備足認購資金，
辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓螅顿Y者可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定
的認購申請。
4、清算交收：投資者提交的認購委托，由登記結(jié)算機構(gòu)進行有效認購款項的清
算交收。
5、認購確認：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認購的銷售網(wǎng)點查詢認
購確認情況。
6、認購金額的計算
本基金認購金額的計算如下：
（1）認購傭金適用比例費率時：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
凈認購金額＝認購價格×認購份額
（2）認購傭金適用固定費用時：
認購傭金＝固定費用
認購金額=認購價格×認購份額+固定費用
凈認購金額＝認購價格×認購份額
認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
33
例：某投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認購本基金 1,000 份，假設(shè)
該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為 0.80%，則需準備的資金數(shù)額計算如下：
認購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元
認購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00 元
凈認購金額＝1.00×1,000＝1,000.00 元
即，若該投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認購本基金份額 1,000 份，
則需繳納認購金額 1,008.00 元。
（十四）網(wǎng)下現(xiàn)金認購
1、認購時間：詳見基金份額發(fā)售公告。
2、認購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)
下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為 1,000 份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦
理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在 5 萬份以上（含 5 萬份），具體認購份額下
限屆時以基金份額發(fā)售公告為準。投資人可以多次認購，單個投資人的累計認購份
額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)
定。
3、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理
相關(guān)認購手續(xù)，并備足認購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、清算交收：投資者通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由基金管理人
進行有效認購款項的清算交收。通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由登
記結(jié)算機構(gòu)進行有效認購款項的清算交收。
5、認購確認：在基金合同生效后，投資者可通過其辦理認購的銷售網(wǎng)點查詢認
購確認情況。
6、通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購金額
及募集期間利息折算的份額的計算公式為：
（1）認購費用適用比例費率時：
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
利息折算的份額＝利息/認購價格
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
34
總認購份額＝認購份額＋利息折算的份額
（2）認購費用適用固定費用時：
認購費用＝固定費用
認購金額=認購價格×認購份額+固定費用
利息折算的份額＝利息/認購價格
總認購份額＝認購份額＋利息折算的份額
認購費用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購費用。網(wǎng)下現(xiàn)金認
購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息
折算基金份額保留整數(shù)位，小數(shù)部分舍去歸基金資產(chǎn)。
例：某投資人通過基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認購本基金 100,000 份，假定
認購金額產(chǎn)生的利息為 10 元，則該投資人的認購金額為：
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元
又設(shè)該筆資金在募集期間產(chǎn)生了 10 元的利息，則
利息折算的份額＝10/1.00＝10 份（保留至整數(shù)位）
總認購份額＝100,000＋10=100,010 份
即，若該投資人通過基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認購本基金 100,000 份，則
需繳納認購金額 100,800 元，并可獲得利息轉(zhuǎn)換的份額 10 份，獲得 100,010 份本基
金份額。
7、通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購
傭金和認購金額的計算同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的計算。
（十五）網(wǎng)下股票認購
1、認購時間：詳見基金份額發(fā)售公告，具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人或指定
發(fā)售代理機構(gòu)確定。
2、認購限額：網(wǎng)下股票認購以單只股票股數(shù)申報，用以認購的股票必須是標的
指數(shù)成份股和已公告的備選成份股（具體名單以發(fā)售公告為準）。單只股票最低認
購申報股數(shù)為 1,000 股，超過 1,000 股的部分須為 100 股的整數(shù)倍。投資者可以多
次提交認購申請，累計申報股數(shù)不設(shè)上限。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
35
3、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理
認購手續(xù)，并備足認購股票。網(wǎng)下股票認購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N，由銷售機構(gòu)對投
資人申報的股票進行凍結(jié)。
4、特殊情形
（1）已公告的將被調(diào)出標的指數(shù)的成份股不得用于認購本基金。
（2）限制個股認購規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認購日前 3 個月個股的交
易量、價格波動及其他異常情況，決定是否對個股認購規(guī)模進行限制，并在網(wǎng)下股
票認購日前至少 3 個工作日公告限制認購規(guī)模的個股名單。
（3）臨時拒絕個股認購：對于在網(wǎng)下股票認購期間價格波動異常或認購申報數(shù)
量異常的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認購申報。
5、清算交收
網(wǎng)下股票認購期最后一日日終，發(fā)售代理機構(gòu)將股票認購數(shù)據(jù)按投資人證券賬
戶匯總發(fā)送給基金管理人。T 日日終(T 日為網(wǎng)下股票認購期最后一日)，基金管理人
初步確認各成份股的有效認購數(shù)量。T+1 日起，登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)基金管理人提供
的確認數(shù)據(jù)，凍結(jié)上海市場網(wǎng)下認購股票，并將深圳市場網(wǎng)下認購股票過戶至本基
金組合證券認購專戶。基金管理人為投資者計算認購份額，以基金份額方式支付傭
金的，根據(jù)發(fā)售代理機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)計算投資者應(yīng)以基金份額方式支付的傭金，從
投資者的認購份額中扣除，為發(fā)售代理機構(gòu)增加相應(yīng)的基金份額。登記結(jié)算機構(gòu)根
據(jù)基金管理人提供的投資者凈認購份額明細數(shù)據(jù)進行投資者認購份額的初始登記，
并根據(jù)基金管理人確認的認購申請股票數(shù)據(jù)，按照交易所和登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)則和
流程，最終將投資者申請認購的股票過戶到本基金在上海、深圳開立的證券賬戶。
6、認購份額的計算公式：
其中：
投資者的認購份額= （1）T 日為網(wǎng)下股票認購期最后一日。
（2）i 代表投資者提交認購申請的第 i 只股票，n 代表投資者提交的股票總只數(shù)。
如投資者僅提交了 1 只股票的申請，則 n＝1。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
36
（3）“第 i 只股票在 T 日的均價”由基金管理人根據(jù)證券交易所的 T 日行情數(shù)據(jù)，
以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計算，以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩
位。若該股票在 T 日停牌或無成交，則以同樣方法計算最近一個交易日的均價作為
計算價格。
若某一股票在 T 日至登記結(jié)算機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除息、送股
（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，則由于投資者獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按如
下方式對該股票在 T 日的均價進行調(diào)整：
①除息：調(diào)整后價格＝T 日均價-每股現(xiàn)金股利或股息
②送股：調(diào)整后價格＝T 日均價/(1＋每股送股比例)
③配股：調(diào)整后價格＝(T 日均價＋配股價×配股比例)/(1＋每股配股比例)
④送股且配股：調(diào)整后價格＝(T 日均價＋配股價×配股比例)/(1＋每股送股比例
＋每股配股比例)
⑤除息且送股：調(diào)整后價格=（T 日均價-每股現(xiàn)金股利或股息）/（1+每股送股
比例）
⑥除息且配股：調(diào)整后價格=（T 日均價+配股價×配股比例-每股現(xiàn)金股利或股
息）/（1+每股配股比例）
⑦除息、送股且配股：調(diào)整后價格＝(T 日均價＋配股價×配股比例-每股現(xiàn)金股
利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
（4）“有效認購數(shù)量”是指由基金管理人確認的并由登記結(jié)算機構(gòu)完成清算交收
的股票股數(shù)。其中，
①對于經(jīng)公告限制認購規(guī)模的個股，基金管理人可確認的認購數(shù)量上限為：
為限制認購規(guī)模的單只個股最高可確認的認購數(shù)量，Cash 為網(wǎng)上現(xiàn)金認
購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購的合計申請數(shù)額，pjqj 為除限制認購規(guī)模的個股和基金管理人全
部或部分臨時拒絕的個股以外的其他個股當(dāng)日均價和認購申報數(shù)量乘積，w 為該股
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
37
按均價計算的其在 T 日標的指數(shù)中的權(quán)重(認購期間如有標的指數(shù)調(diào)整公告，則基金
管理人根據(jù)公告調(diào)整后的成份股名單以及標的指數(shù)編制規(guī)則計算調(diào)整后的標的指
數(shù)構(gòu)成權(quán)重，并以其作為計算依據(jù))，p 為該股在 T 日的均價。
如果投資者申報的個股認購數(shù)量總額大于基金管理人可確認的認購數(shù)量上限，
按比例分配確認。
②若某一股票在網(wǎng)下股票認購日至登記結(jié)算機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)
生司法執(zhí)行，則基金管理人將根據(jù)登記結(jié)算機構(gòu)確認的實際過戶數(shù)據(jù)對投資者的有
效認購數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整。
7、特別提示：投資者應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及上海證券交易所相關(guān)規(guī)定進行股票認購，
并及時履行因股票認購導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。
（十六）募集資金利息與募集股票權(quán)益的處理方式
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將
折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)
金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記結(jié)算機構(gòu)清
算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基金
份額。
（十七）募集期資金與股票的處理方式
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，網(wǎng)下股票認購募集的
股票按照交易所和登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)則和流程辦理股票的凍結(jié)與過戶，上述資金及
網(wǎng)下股票認購募集的股票在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動用。
（十八）發(fā)行聯(lián)接基金或增設(shè)新的份額類別
在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金
管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，募集并管理以本基金為目標 ETF 的聯(lián)接基金，或為本
基金增設(shè)新的份額類別，而無需召開基金份額持有人大會審議。
（十九）開通其他認購、申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金
管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，開通場外認購、申購、贖回或其他上海證券交易所、
登記結(jié)算機構(gòu)允許的認購、申購、贖回模式等相關(guān)業(yè)務(wù)并制定、公布相應(yīng)的交易規(guī)
則，而無需召開基金份額持有人大會審議。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
38
七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，
基金募集金額（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票按基金合同約定的估值方法計算的
價值）不少于 2 億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金募集
期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在 10
日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。網(wǎng)下股票認購募集的股票按照交易所和登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)則和
流程辦理股票的凍結(jié)與過戶，在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；已凍結(jié)的股票應(yīng)根據(jù)交易所及登記結(jié)算機構(gòu)相關(guān)規(guī)則予以解凍，
登記結(jié)算機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和股票的退還工
作，基金管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價格波動的責(zé)任；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各
自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；
連續(xù) 60 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)在 10 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
39
報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在六個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。
若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述規(guī)定被取消、更改或補
充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行?；鸷贤?
另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 招募說明書
40
八、基金份額折算和變更登記
基金合同生效后，為提
平安中證通用航空主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書.pdf