創(chuàng)金合信中證國有企業(yè)紅利交易型開放式指數證券投資基金基金份額發(fā)售公告
創(chuàng)金合信中證國有企業(yè)紅利交易型開放式指數證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
重要提示
1、創(chuàng)金合信中證國有企業(yè)紅利交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監(jiān)會2025年8月13日證監(jiān)許可［2025］1736號文準予注冊。
2、本基金的基金管理人為創(chuàng)金合信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為廣發(fā)證券股份有限公司，登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。
3、本基金為股票型證券投資基金、指數基金，基金運作方式為交易型開放式。
4、投資者可選擇網上現金認購和網下現金認購2種方式認購本基金（本基金暫不開通網下股票認購）?；鸸芾砣丝筛鶕闆r增加其他認購方式，具體以相關公告為準。
網上現金認購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構用上海證券交易所網上系統(tǒng)以現金進行的認購。
網下現金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以現金進行的認購。
5、本基金募集期自2025年9月15日至2025年9月19日，其中，網上現金認購的日期為2025年9月15日至2025年9月19日；網下現金認購的日期為2025年9月15日至2025年9月19日。如上海證券交易所對網上現金認購時間做出調整，本公司將相應調整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕技闆r在募集期限內適當調整本基金的募集期限并及時公告。
6、本基金的發(fā)售對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用，下同）?；鸸芾砣烁鶕J購的情況可適當調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
在募集期內任何一天（含第一天）當日募集截止時間后認購申請金額超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認的方式實現規(guī)模的有效控制。
當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例＝（20億份－末日之前有效認購申請份額總額）/末日有效認購申請份額總額
末日投資者認購申請確認份額=末日提交的有效認購申請份額×末日認購申請確認比例
“末日之前有效認購申請份額總額”和“末日有效認購申請份額總額”都不包括募集期利息和認購費用。
當發(fā)生部分確認時，將按照末日認購申請確認比例對末日每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因對每筆認購明細處理的精度等原因，最終確認的本基金累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略微高于或低于20億份。末日認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結果以本基金登記結算機構的記錄為準。
基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
8、網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數倍，最高不得超過99,999,000份。投資人以上海證券賬戶在認購時間內可多次提交認購申請，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構辦理網下現金認購的，單筆認購須為1,000份或其整數倍并須遵循銷售機構的相關規(guī)定。投資者通過基金管理人辦理網下現金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份），超過部分須為1萬份的整數倍。投資人在募集期內可多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
9、投資者在認購本基金時，需按基金管理人或發(fā)售代理機構的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網上現金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構的規(guī)定為準。網下現金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構規(guī)定的時間之后不得撤銷。
10、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
投資者應提前了解發(fā)售機構相關業(yè)務規(guī)則，敬請投資者留意相關風險。
11、投資者投資本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，如投資者需要基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶。
12、投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在中國證監(jiān)會指定信息披露媒介上的《創(chuàng)金合信中證國有企業(yè)紅利交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》。本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網站（www.cjhxfund.com）。投資者亦可通過本公司網站了解本公司的詳細情況和本基金發(fā)售的相關事宜。
14、各銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。未開設銷售網點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話400-868-0666咨詢購買事宜。
15、本公司可綜合各種情況對本基金的發(fā)售安排做適當調整。
16、風險提示：
本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括證券市場風險、流動性風險、信用風險、管理風險、操作或技術風險、特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、基金管理人職責終止風險、不可抗力風險等。敬請投資人詳細閱讀招募說明書“風險揭示”章節(jié)，以便全面了解本基金運作過程中的潛在風險。
本基金特有的風險包括：
（1）標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
（2）標的指數波動的風險
標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產生風險。
（3）基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發(fā)生偏離：
1）由于標的指數調整成份股或變更編制方法，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差；
2）由于標的指數成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導致成份股在標的指數中的權重發(fā)生變化，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；
3）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；
4）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費等費用的存在，使基金投資組合與標的指數產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；
5）在本基金指數化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產生影響，從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度；
6）其他因素產生的偏離。如因受到最低買入股數的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與標的指數中該股票的權重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現金變動；因指數發(fā)布機構指數編制錯誤等，由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（4）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%，但因標的指數編制規(guī)則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
（5）指數編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數由指數編制機構發(fā)布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自相關情形發(fā)生之日起十個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同自動終止。投資人將面臨轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。
（6）成份股停牌或退市的風險
本基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股，當標的指數成份股停牌或發(fā)生明顯負面事件面臨退市時，可能出現導致本基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大的風險。
（7）基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風險。
（8）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
基金管理人或者基金管理人委托的指數服務機構計算并通過上海證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計算也可能出現錯誤。投資者若參考IOPV進行投資決策可能導致損失，需投資者自行承擔。
（9）基金退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市，導致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
（10）投資者申購失敗的風險
本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現金替代，且設置現金替代比例上限，因此，投資者在進行申購時，可能存在因個別成份股漲停，臨時停牌等原因而無法買入申購所需的足夠的成份股，導致申購失敗的風險。
另外，本基金的申購贖回清單中，基金管理人可設定申購份額上限，以對當日的申購總規(guī)模進行控制，可能存在因達到當日申購規(guī)模上限而導致后續(xù)申購失敗的風險。
（11）基金份額持有人贖回失敗的風險
基金份額持有人在提出贖回申請時，如基金組合中不具備足額的符合條件的贖回對價，可能導致贖回失敗的情形。
基金管理人可能根據成份股市值規(guī)模變化等因素調整最小申購、贖回單位，由此可能導致投資者按原最小申購、贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購、贖回單位全部贖回。
另外，本基金的申購贖回清單中，基金管理人可設定贖回份額上限，以對當日的贖回總規(guī)模進行控制，可能存在因達到當日贖回規(guī)模上限而導致后續(xù)贖回失敗的風險。
（12）基金份額贖回對價的變現風險
本基金贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。在組合證券變現過程中，由于市場變化、部分成份股流動性差等因素，導致投資者變現后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現風險。
（13）申購贖回清單差錯風險
如果基金管理人提供的當日申購贖回清單內容出現差錯，包括組合證券名單、數量、現金替代標志、現金替代比率、替代金額等出錯，投資者利益將受損，申購贖回的正常進行將受影響。
（14）退補現金替代方式的風險
本基金“退補現金替代”方式不同于其他現金替代方式，可能給申購和贖回投資者帶來價格的不確定性，從而間接影響本基金二級市場價格的折溢價水平。極端情況下，如果使用“退補現金替代”證券的權重增加，該方式帶來的不確定性可能導致本基金的二級市場價格折溢價處于相對較高水平。基金管理人不對“時間優(yōu)先、實時申報”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保證，現金替代退補款的計算以實際成交價格和基金招募說明書的約定為準。若因技術系統(tǒng)、通訊聯絡或其他原因導致基金管理人無法遵循“時間優(yōu)先、實時申報”原則對“退補現金替代”的證券進行處理，投資者的利益可能受到影響。
（15）申購贖回清單標識設置風險
基金管理人在進行申購贖回清單的現金替代標識設置時，將充分考慮由此引發(fā)的市場套利等行為對基金份額持有人可能造成的利益損害。但基金管理人不能保證極端情況下申購贖回清單標識設置的完全合理性。
（16）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險
當基金收益分配根據基金相對標的指數的超額收益率決定時，基于本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值低于面值的風險。
（17）第三方機構服務的風險
本基金的多項服務委托第三方機構辦理，存在以下風險：
1）申購贖回代理券商因多種原因，導致代理申購、贖回業(yè)務受到限制、暫?；蚪K止，由此影響對投資者申購贖回服務的風險。
2）登記機構可能調整結算制度，對投資者基金份額、組合證券及資金的結算方式發(fā)生變化，制度調整可能給投資者帶來風險。同樣的風險還可能來自于證券交易所及其他代理機構。
3）證券交易所、登記機構、基金托管人及其他服務機構可能違約，導致基金或投資者利益受損的風險。
（18）本基金投資存托憑證的風險
本基金參與存托憑證的投資，有可能出現股價波動較大的情況，投資者有可能面臨價格大幅波動的風險。
1）發(fā)行企業(yè)可能尚處于初步發(fā)展階段，具有研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長等特點，可能存在公司發(fā)行并上市時尚未盈利，上市后仍持續(xù)虧損的情形，也可能因重大技術、相關政策變化出現經營風險，導致存托憑證價格波動；
2）存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人的權益雖然基本相當，但并不等同于直接持有境外基礎證券，存托憑證存續(xù)期間，其項目內容可能發(fā)生重大變化，包括更換存托人、主動退市等，導致投資者面臨較大的政策風險、不可抗力風險；
3）存托憑證的未來交易活躍程度、價格決定機制、投資者關注度等均存在較大不確定性。同時，存托憑證交易框架中涉及發(fā)行人、存托機構、托管機構等多個主體，其交易結構及原理更為復雜。本基金管理人將本著謹慎和控制風險的原則進行存托憑證投資。
（19）參與轉融通證券出借業(yè)務風險
本基金可參與轉融通證券出借業(yè)務，面臨的風險包括但不限于：
1）流動性風險
面臨大額贖回時，可能因證券出借原因，無法及時收回出借證券、無法及時變現支付贖回對價的風險。
2）信用風險
證券出借對手方可能無法及時歸還證券，無法支付相應權益補償及借券費用的風險。
3）市場風險
證券出借后，可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險；
4）其他風險，如宏觀政策變化、證券市場劇烈波動、個別證券出現重大事件、交易對手方違約、業(yè)務規(guī)則調整、信息技術不能正常運行等風險。
（20）與投資金融衍生品相關的特定風險
本基金將股指期貨、國債期貨、股票期權納入到投資范圍中，股指期貨、國債期貨和股票期權作為金融衍生品，具備一些特有的風險點。
1）參與股指期貨、國債期貨交易的特定風險
①期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現不利行情時，微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。同時，期貨采用每日無負債結算制度，如出現極端行情，市場持續(xù)向不利方向波動導致保證金不足，在無法及時補足保證金的情形下，保證金賬戶將被強制平倉，可能給基金凈值帶來重大損失。
②期貨合約價格與標的價格之間的價格差的波動所造成的基差風險。因存在基差風險，在進行金融衍生品合約展期的過程中，基金資產可能因基差異常變動而遭受展期風險。
③第三方風險。包括對手方風險和連帶風險。
i.對手方風險?；鸸芾砣诉\用基金資產投資于金融衍生品合約，會盡力選擇資信狀況優(yōu)良、風險控制能力強的經紀商，但不能杜絕因所選擇的經紀商在交易過程中存在違法、違規(guī)經營行為或破產清算導致基金資產遭受損失。
ii.連帶風險。為基金資產交易金融衍生品進行結算的交易所或登記公司會員單位，或該會員單位下的其他投資者出現保證金不足、又未能在規(guī)定的時間內補足，或因其他原因導致相關交易場所對該會員下的經紀賬戶強行平倉時，基金資產可能因相關交易保證金頭寸被連帶強行平倉而遭受損失。
2）投資股票期權的特定風險
投資股票期權所面臨的主要風險是股票期權價格波動帶來的市場風險；因保證金不足、備兌證券數量不足或持倉超限而導致的強行平倉風險；股票期權具有高杠桿性，當出現不利行情時，微小的變動可能會使投資人權益遭受較大損失；包括對手方風險和連帶風險在內的第三方風險；以及各類操作風險。
（21）參與融資業(yè)務的主要風險
1）市場風險
①可能放大投資損失的風險：融資業(yè)務具有杠桿效應，它在放大投資收益的同時也必然放大投資風險。將股票作為擔保品進行融資交易時，既需要承擔原有的股票價格下跌帶來的風險，又得承擔融資買入股票帶來的風險，同時還須支付相應的利息和費用，由此承擔的風險可能遠遠超過普通證券交易。
②利率變動帶來的成本加大風險：在從事融資交易期間，如中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率，投資成本也因為利率的上調而增加，將面臨融資成本增加的風險。
③強制平倉風險：融資交易中，投資組合與證券公司間除了普通交易的委托買賣關系外，還存在著較為復雜的債權債務關系，以及由于債權債務產生的信托關系和擔保關系。證券公司為保護自身債權，對投資組合信用賬戶的資產負債情況實時監(jiān)控，在一定條件下可以對投資組合擔保資產執(zhí)行強制平倉,且平倉的品種、數量、價格、時機將不受投資組合的控制，平倉的數額可能超過全部負債，由此給投資組合帶來損失。
④外部監(jiān)管風險：在融資交易出現異?；蚴袌龀霈F系統(tǒng)性風險時，監(jiān)管部門、證券交易所和證券公司都將可能對融資交易采取相應措施，例如提高融資保證金比例、維持擔保比例和強制平倉的條件等，以維護市場平穩(wěn)運行。這些措施將可能給本金帶來杠桿效應降低、甚至提前進入追加擔保物或強制平倉狀態(tài)等潛在損失。
2）流動性風險
融資業(yè)務的流動性風險主要指當基金不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致擔保物價值與融資債務之間的比例低于平倉維持擔保比例，且不能按照約定的時間追加擔保物時面臨強制平倉的風險。
3）信用風險
信用風險主要指交易對手違約產生的風險。一方面，如果證券公司沒有按照融資合同的要求履行義務可能帶來風險；另一方面，若在從事融資交易期間，證券公司融資業(yè)務資格、融資業(yè)務交易權限被取消或被暫停，證券公司可能無法履約，則投資組合可能會面臨一定的風險。
（22）未知價風險
本基金基金資產凈值可能受證券市場影響有所波動，產生未知價風險。
（23）投資資產支持證券的風險
本基金可投資資產支持證券，資產支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險，本基金管理人將本著謹慎和控制風險的原則進行資產支持證券投資。
1）與基礎資產相關的風險主要包括特定原始權益人破產風險、現金流預測風險等與基礎資產相關的風險。
2）與資產支持證券相關的風險主要包括資產支持證券信用增級措施相關風險、資產支持證券的利率風險、資產支持證券的流動性風險、評級風險等與資產支持證券相關的風險。
3）其他風險主要包括政策風險、稅收風險、發(fā)生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險。
本基金為股票型基金，預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數相似的風險收益特征。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》及基金產品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。
一、基金募集基本情況
（一）基金名稱
創(chuàng)金合信中證國有企業(yè)紅利交易型開放式指數證券投資基金
（二）基金簡稱和代碼
基金簡稱：創(chuàng)金合信中證國有企業(yè)紅利ETF
場內簡稱：紅利國有
擴位簡稱：國企紅利ETF創(chuàng)金合信
基金代碼：563890
認購代碼：563893
（三）基金類型
股票型證券投資基金、指數基金
（四）基金運作方式
交易型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（七）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）基金份額發(fā)售機構
1、發(fā)售協(xié)調人
廣發(fā)證券股份有限公司
2、網下現金發(fā)售直銷機構
創(chuàng)金合信基金管理有限公司
3、網下現金發(fā)售代理機構
詳見本公告“六（三）3、網下現金發(fā)售代理機構”或基金管理人后續(xù)發(fā)布的調整發(fā)售機構的相關公告或基金管理人網站公示。
4、網上現金發(fā)售代理機構
具有基金銷售業(yè)務資格，并經上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司認可的證券公司（具體名單可在上海證券交易所網站查詢）。
（九）募集時間安排及基金合同生效
1、本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
2、本基金募集期自2025年9月15日至2025年9月19日，其中，網上現金認購的日期為2025年9月15日至2025年9月19日；網下現金認購的日期為2025年9月15日至2025年9月19日。如上海證券交易所對網上現金認購時間做出調整，本公司將相應調整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕技闆r在募集期限內適當調整本基金的募集期限并及時公告。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
4、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。通過基金管理人進行網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉份額以基金管理人的記錄為準；網上現金認購和通過發(fā)售代理機構進行網下現金認購的有效認購資金在登記機構清算交收后至劃入基金托管專戶前產生的利息，計入基金財產，不折算為投資者基金份額。
5、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（十）基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
二、本基金發(fā)售的相關規(guī)定
（一）投資者可選擇網上現金認購和網下現金認購2種方式認購本基金。
（二）本基金直銷機構接受以基金份額申請的、單筆認購為5萬份以上（含5萬份），超過部分須為1萬份的整數倍的網下現金認購申請。
（三）投資人在募集期內可多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（四）認購費用
認購費用由投資人承擔，認購費率如下表所示：
認購份額 認購費率
50萬份以下 0.80%
50萬份以上（含），100萬份以下 0.50%
100萬份以上（含） 每筆1000元
基金管理人辦理網下現金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購時可參照上述費率結構收取一定的認購費用/傭金。
投資人申請重復現金認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。
基金認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
（五）網上現金認購
1、認購限額：網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數倍，最高不得超過99,999,000份。投資人以上海證券賬戶在認購時間內可多次提交認購申請，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
2、通過發(fā)售代理機構進行網上現金認購，認購以基金份額申請，認購傭金和認購金額的計算公式為：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認購傭金=固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1+傭金比率）
（或若適用固定費用的，認購金額=認購價格×認購份額+固定費用）
例一：某投資者到某發(fā)售代理機構網點認購10,000份本基金基金份額，假設該發(fā)售代理機構確認的傭金比率為0.80%，則需準備的認購資金金額計算如下：
認購傭金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00元
認購金額＝1.00×10,000×（1+0.80%）＝10,080.00元
即該投資者若通過該發(fā)售機構認購本基金10,000份，需準備10,080.00元資金，一共可以得到10,000份基金份額。
3、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網上現金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構的規(guī)定為準。
4、清算交收：T日通過發(fā)售代理機構提交的網上現金認購申請，由該發(fā)售代理機構凍結相應的認購資金，登記機構進行清算交收，并將有效認購數據發(fā)送發(fā)售協(xié)調人，發(fā)售協(xié)調人將實際到位的認購資金劃往預先開設的基金募集專戶。
5、認購確認：基金合同生效后，投資人可以通過其辦理認購的銷售網點查詢認購確認情況。
（六）網下現金認購
1、認購限額：網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構辦理網下現金認購的，單筆認購須為1000份或其整數倍并須遵循銷售機構的相關規(guī)定。投資者通過基金管理人辦理網下現金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份），超過部分須為1萬份的整數倍。投資人在募集期內可多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
2、認購金額的計算
（1）通過基金管理人進行網下現金認購的認購金額的計算：
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
（若適用固定費用的，認購費用=固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1+認購費率）
（或若適用固定費用的，認購金額=認購價格×認購份額+固定費用）
凈認購份額＝認購份額＋認購金額產生的利息/認購價格
例二：某投資者到本公司直銷網點認購100,000份本基金基金份額，假設認購資金募集期間產生的利息為2.00元，則需準備的認購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元
認購金額＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元
凈認購份額=100,000+2.00/1.00=100,002份
即投資者通過本公司直銷網點認購本基金100,000份，需準備100,800.00元資金，加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,002份基金份額。
（2）通過發(fā)售代理機構進行網下現金認購的認購金額的計算同通過發(fā)售代理機構進行網上現金認購的認購金額的計算。
3、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按銷售機構的規(guī)定，到銷售網點辦理相關認購手續(xù)，并備足認購資金。網下現金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構規(guī)定的時間之后不得撤銷。
4、清算交收：T日通過基金管理人提交的網下現金認購申請，由基金管理人于T＋2日內進行有效認購款項的清算交收，將認購資金劃入基金管理人預先開設的基金募集專戶。募集期結束后，基金管理人將匯總的認購款項劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。其中，現金認購款項在發(fā)售期內產生的利息將折算為基金份額歸投資人所有。
T日通過發(fā)售代理機構提交的網下現金認購申請，由該發(fā)售代理機構凍結相應的認購資金。各發(fā)售代理機構將每一個投資者賬戶提交的網下現金認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網上現金認購申請。之后，登記機構進行清算交收，并將有效認購數據發(fā)送發(fā)售協(xié)調人，發(fā)售協(xié)調人將實際到位的認購資金劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。
5、認購確認：基金合同生效后，投資人可以通過其辦理認購的銷售網點查詢認購確認情況。
三、本基金的開戶與認購程序
（一）基金的開戶
投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“證券投資基金賬戶”）。
1、如投資者需新開立上海證券賬戶，則應注意：
（1）證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現金認購和二級市場交易，如投資者需要基金份額的申購、贖回，則應開立和使用上海A股賬戶。
（2）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
2、如投資者已開立上海證券賬戶，則應注意：
（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易不在辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司，需要指定交易或轉指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司。
（2）當日辦理指定交易或轉指定交易的投資者當日無法進行認購，建議投資者在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉指定交易手續(xù)。
（3）使用專用席位的機構投資者無需辦理指定交易。
（二）網上現金認購的程序
1、業(yè)務辦理時間：
基金發(fā)售日的上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對網上現金認購時間作出調整，本公司將作出相應調整并及時公告。
2、認購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機構。利用上海證券交易所網上系統(tǒng)以現金進行認購。
（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資人可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網上委托等方式申報認購委托，可多次申報，申報一經確認，認購資金即被凍結。
具體時間和認購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構的相關規(guī)則為準。
（三）網下現金認購的程序
1、直銷中心
（1）業(yè)務辦理時間：
基金發(fā)售日的9:00—17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
（2）認購手續(xù)
投資者須先開立上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶，然后向本公司直銷中心提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)：
個人投資者：
1）ETF基金網下認購交易申請表（填妥并簽字）
2）本人有效身份證簽字復印件
3）上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶開戶確認單復印件
4）本公司直銷中心要求提供的其他有關材料
機構投資者：
1）ETF基金網下認購交易申請表（填妥并由經辦人簽字且加蓋公章或預留印鑒章）
2）上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶開戶確認單復印件（加蓋公章）
3）經辦人有效身份證復印件（加蓋公章）
4）營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）
5）創(chuàng)金合信基金管理有限公司業(yè)務授權委托書（填妥并蓋公章）
6）預留印鑒卡（填妥并由經辦人簽字且加蓋公章及預留印鑒章）
7）本公司直銷中心要求提供的其他有關材料
（3）投資者應在認購申請當日17：00之前，將足額認購資金匯入本公司指定的直銷專戶，到賬時間以本公司直銷專戶銀行反饋時間為準：
賬戶戶名：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行股份有限公司深圳福田支行
銀行賬號：4000023329200758032
若投資者的認購款項在認購申請當日17:00之前未劃付到本公司指定的直銷專戶，則當日認購申請無效，對此創(chuàng)金合信基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（4）對于已在本公司直銷中心開立基金賬戶且簽署了《投資者傳真委托服務協(xié)議》的投資者，直銷中心接受投資者以傳真或者電子郵件方式辦理此項業(yè)務，業(yè)務受理時間以本公司傳真、電子郵件系統(tǒng)記錄的接收時間為準；除此之外的投資者的認購申請，直銷中心只接受原件辦理。
2、發(fā)售代理機構
（1）業(yè)務辦理時間：
具體業(yè)務辦理時間以各發(fā)售代理機構的規(guī)定為準。
（2）認購手續(xù)：
1）開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉指定交易。
2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3）投資人填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構代為辦理網上現金認購的委托申請書。申報一經確認，認購資金即被凍結。
具體時間和認購手續(xù)以基金管理人或各發(fā)售代理機構的規(guī)定為準。
四、清算與交割
1、本基金權益登記由登記結算機構在發(fā)售結束后完成過戶登記。
2、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。通過基金管理人進行網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉份額以基金管理人的記錄為準；網上現金認購和通過發(fā)售代理機構進行網下現金認購的有效認購資金在登記機構清算交收后至劃入基金托管專戶前產生的利息，計入基金財產，不折算為投資者基金份額。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。
五、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
六、本基金募集的當事人和中介機構
（一）基金管理人
名稱：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5035華潤前海大廈A座36-38樓
法定代表人：錢龍海
成立日期：2014年7月9日
聯系電話：0755-23838973
聯系人：呂阿鵬
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（簡稱：廣發(fā)證券）
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
聯系電話：020-66338888
（三）基金銷售機構
1、發(fā)售協(xié)調人
廣發(fā)證券股份有限公司
2、網下現金發(fā)售直銷機構
創(chuàng)金合信基金管理有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5035華潤前海大廈A座36-38樓
法定代表人：錢龍海
成立時間：2014年7月9日
傳真：0755-82769149
聯系人：歐小娟
客服電話：0755-23838923
網址：www.cjhxfund.com
3、網下現金發(fā)售代理機構
（1）廣發(fā)證券股份有限公司
聯系電話：95575
網址：www.gf.com.cn
（2）國投證券股份有限公司
聯系電話：95517
網址：www.sdicsc.com.cn
4、網上現金發(fā)售代理機構
具有基金銷售業(yè)務資格，并經上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司認可的證券公司（具體名單可在上海證券交易所網站查詢）。
5、基金管理人可根據有關法律法規(guī)規(guī)定，選擇其他符合要求的機構進行本基金的發(fā)售，并在基金管理人網站公示。
（四）基金登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
聯系電話：010-50938600
傳真：010-50938907
聯系人：趙亦清
（五）律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經辦律師：黎明、陳穎華
聯系人：陳穎華
（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
經辦注冊會計師：高鶴、林恩麗
創(chuàng)金合信基金管理有限公司
2025年9月10日
創(chuàng)金合信中證國有企業(yè)紅利交易型開放式指數證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf