廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
廣發(fā)上證科創(chuàng)板 200 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
招募說明書
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金經(jīng)2025年8月20日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2025】1818號文準予募集注冊。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本
基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金的標的指數(shù)為上證科創(chuàng)板200指數(shù)。
（1）樣本空間
指數(shù)樣本空間由滿足以下條件的科創(chuàng)板上市的股票和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證組成：
1）上市時間超過12個月；
2）非退市風險警示證券。
（2）可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
（3）選樣方法
1）對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，剔除科創(chuàng)50和科創(chuàng)100指數(shù)樣本以及
樣本空間內(nèi)過去一年日均總市值排名前130名的證券，將剩余證券作為待選樣本；
2）對待選樣本按照過去一年的日均總市值由高到低排名，選取排名在200名之前的證券
作為指數(shù)樣本。
投資者可通過標的指數(shù)的編制機構(gòu)中證指數(shù)有限公司官網(wǎng)（www.csindex.com.cn）查詢
標的指數(shù)的最新編制方案及詳細信息。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資
本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政
治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系
統(tǒng)性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金法律文件風險收
益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險，本基金的特定風險等。
由于本基金是交易型開放式指數(shù)基金，特定風險包括：標的指數(shù)下跌風險、標的指數(shù)回
報與所代表的股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、成份股權(quán)重較大的風
險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標
的指數(shù)變更的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風
險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、成份股停牌的風險、退市風險、投資人申購失
敗的風險、投資人贖回失敗的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、套利風險、申購贖回清
單差錯風險、申購贖回清單標識設(shè)置風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險、
第三方機構(gòu)服務(wù)的風險、指數(shù)成份股發(fā)生負面事件面臨退市時的應(yīng)對風險等。除此之外，本
基金還面臨投資特定品種（包括股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、存托憑證
等）、參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)的特有風險。
本基金為股票型基金，預(yù)期風險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基
金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標的指數(shù)（上證科創(chuàng)板200指數(shù)）的表
現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。
本基金為交易型開放式指數(shù)基金（ETF），將在上海證券交易所上市。投資者投資于本
基金前請認真閱讀證券交易所及登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，確保具備相關(guān)專業(yè)知識后方
可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一旦認購、申購或贖回本基金，即表示對基金認
購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金
替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式已經(jīng)認可。
投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所證券投資基
金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要使用上證科創(chuàng)板200指數(shù)成
份股中參與網(wǎng)下股票認購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
本基金以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1
元初始面值的風險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投
資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要及
《基金合同》，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本
基金表現(xiàn)的保證。
目 錄
第一部分 緒言 ............................................................. 1
第二部分 釋義 ............................................................. 2
第三部分 基金管理人 ........................................................ 8
第四部分 基金托管人 ....................................................... 16
第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) ..................................................... 20
第六部分 基金的募集 ....................................................... 22
第七部分 基金合同的生效 ................................................... 30
第八部分 基金份額折算與變更登記 ........................................... 31
第九部分 基金份額的上市交易 ............................................... 32
第十部分 基金份額的申購與贖回 ............................................. 34
第十一部分 基金的投資 ..................................................... 45
第十二部分 基金的財產(chǎn) ..................................................... 51
第十三部分 基金資產(chǎn)估值 ................................................... 52
第十四部分 基金的收益與分配 ............................................... 58
第十五部分 基金費用與稅收 ................................................. 60
第十六部分 基金的會計與審計 ............................................... 62
第十七部分 基金的信息披露 ................................................. 63
第十八部分 風險揭示 ....................................................... 70
第十九部分 基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算 ........................... 80
第二十部分 基金合同的內(nèi)容摘要 ............................................. 82
第二十一部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ....................................... 98
第二十二部分 對基金份額持有人的服務(wù) ...................................... 116
第二十三部分 招募說明書存放及查閱方式 .................................... 117
第二十四部分 其他應(yīng)披露事項 .............................................. 118
第二十五部分 備查文件 .................................................... 119
1
第一部分 緒言
《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱
“招募說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以
下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦
法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)
定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第 3 號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指
數(shù)基金指引》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第5號<招募說明書的內(nèi)容
與格式>》以及《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以
下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本
基金”）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授
權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋
或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以
下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定《基金合同》當事人之間權(quán)利、義務(wù)
的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基
金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資人欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
2
第二部分 釋義
在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、招募說明書或本招募說明書：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板 200 交易型開放式指數(shù)證券投資基
金招募說明書》及其更新
2、基金或本基金：指廣發(fā)上證科創(chuàng)板 200 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
3、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司
4、基金托管人：指交通銀行股份有限公司
5、基金合同：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板 200 交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對
該基金合同的任何有效修訂和補充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)上證科創(chuàng)板 200 交易型
開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
7、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板 200 交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板 200 交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
9、基金份額上市交易公告書：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板 200 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額上市交易公告書》
10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議
通過，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自
2013 年 6 月 1 日起實施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十
四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決
定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實施的《公開募
集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日實施，并經(jīng)
3
2020 年 3 月 20 日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施的《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、上交所《業(yè)務(wù)細則》：指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》及
其不時做出的修訂
16、《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》：指《中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于交易所交易型
開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》及其不時做出的修訂
17、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10 月 1 日實施
的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
18、交易型開放式指數(shù)基金：指上交所《業(yè)務(wù)細則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”
19、ETF 聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標類似，
緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金
20、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
22、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
23、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
24、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
25、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，使用
來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民
幣合格境外機構(gòu)投資者
26、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
28、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
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29、銷售機構(gòu)：指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的機構(gòu)，包括發(fā)售代理機構(gòu)和申購贖回代理券商（代辦證券公司）
30、發(fā)售代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人
指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
31、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管
理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司
32、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》定義的基金份額的登記、存管、結(jié)算
及相關(guān)業(yè)務(wù)
33、登記結(jié)算機構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機構(gòu)為中國證券登
記結(jié)算有限責任公司
34、基金賬戶：指登記結(jié)算機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的
基金份額余額及其變動情況的賬戶
35、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
36、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過 3 個
月
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的正常交易日
40、T 日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
41、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)
42、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
43、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
44、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指上海證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、基金管理人及基金銷售機構(gòu)的相
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時做出的修訂
45、發(fā)售：指在本基金募集期內(nèi)，銷售機構(gòu)向投資人銷售本基金基金份額的行為
46、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
5
份額的行為
47、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
48、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為基金合同所規(guī)定對價的行為
49、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件
50、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合
證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
51、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明
書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
52、標的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的上證科創(chuàng)板 200 指數(shù)及其未來可能發(fā)
生的變更
53、組合證券：指本基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券
54、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購買標的指數(shù)中的所有
成份證券，并且按照每種成份證券在標的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比例，以達到復(fù)制指數(shù)的
目的
55、最小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購或贖回
的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購贖回單位的整數(shù)倍
56、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替
代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
57、現(xiàn)金差額：指最小申購贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當日收盤價計算的最小申購贖回單
位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購或贖回時應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)
最小申購贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計算
58、預(yù)估現(xiàn)金差額：指由基金管理人計算并在 T 日申購贖回清單中公布的當日現(xiàn)金差額
預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)
59、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托第三方機構(gòu)根據(jù)申購贖回清
單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并由上海證券交易所在交易時間內(nèi)發(fā)布的基金
份額參考凈值，簡稱 IOPV
60、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
6
銷售機構(gòu)的操作
61、元：指人民幣元
62、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
63、收益評價日：指基金管理人計算本基金凈值增長率與標的指數(shù)增長率差額之日
64、基金凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一交易日基金份額凈值
之比減去 1 乘以 100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算）
65、標的指數(shù)同期增長率：指收益評價日標的指數(shù)收盤值與基金上市前一交易日標的指
數(shù)收盤值之比減去 1 乘以 100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重
新計算）
66、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
67、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
68、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
69、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
70、基金份額折算：指基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定將投資者的基金
份額進行變更登記的行為
71、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
72、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于出借期限在 10 個交易日以上的轉(zhuǎn)融通出借證券、到期日在
10 個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓
或交易的債券等
73、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定費率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向中國證券
金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補償
并支付費用的業(yè)務(wù)
7
74、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。
以上釋義中涉及法律法規(guī)的內(nèi)容，法律法規(guī)修訂后，如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后
法律法規(guī)為準。
8
第三部分 基金管理人
一、概況
1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路 3018 號 2608 室
3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 31－33 樓；
廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路 3018 號 2603-2622 室
4、法定代表人：葛長偉
5、設(shè)立時間：2003 年 8 月 5 日
6、電話：020-83936666
全國統(tǒng)一客服熱線：95105828
7、聯(lián)系人：項軍
8、注冊資本：14,097.8 萬元人民幣
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)
股東名稱 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.16%
總 計 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
葛長偉先生：董事長，學士，曾在安徽省人大財經(jīng)委、安徽省財政廳、安徽省政府辦公
9
廳、安徽省計委、中國神華集團運銷公司、國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院辦公廳、重慶市
委、廣東省委、廣東省清遠市委市政府、廣東省發(fā)展和改革委員會、中國南方電網(wǎng)有限責任
公司、廣發(fā)證券股份有限公司工作。
孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財務(wù)
總監(jiān)，兼任證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限
責任公司財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基
金管理有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券股份有限公司財務(wù)部總經(jīng)理，證通股份有限公
司監(jiān)事會主席。
王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有
限公司董事會主席、廣州投資顧問學院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有
限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。
曾軍先生：董事，碩士，正高級工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長，兼任
烽火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科學研究院研究員，烽火通信科技股份有
限公司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內(nèi)市場總部副總經(jīng)理、客戶服務(wù)中心總經(jīng)理，武漢烽火
技術(shù)服務(wù)有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。
劉根森先生：董事，學士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事，兼任香江
集團有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。
曾任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長，深圳市龍
崗中銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。
張彥先生：董事，學士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長，兼任廣州產(chǎn)
業(yè)投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證
券、珠證恒隆實業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)理，金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理，廣
發(fā)證券營業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)
型升級發(fā)展基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長，廣
州廣泰城發(fā)規(guī)劃咨詢有限公司董事長，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州
匯垠天粵股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，廣州基金國際股權(quán)投資基金管理有限公司董事
長，黑龍江國中水務(wù)股份有限公司董事長。
羅海平先生：獨立董事，博士，教授、高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)
（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經(jīng)理，長江保險經(jīng)紀公司
10
總經(jīng)理，中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經(jīng)理，中國人民保險公司
漢口分公司黨委書記、總經(jīng)理，太平保險有限公司市場部總經(jīng)理，中國太平保險有限公司湖
北分公司黨委書記、總經(jīng)理，中國太平保險有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會秘書，
陽光財產(chǎn)保險股份有限公司總裁、陽光保險集團執(zhí)行委員會委員，中華聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有
限公司總經(jīng)理、董事長、黨委書記，中華聯(lián)合保險集團股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席風
險官。
董茂云先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)為寧波大學法學院退休教授，兼任浙江合創(chuàng)律
師事務(wù)所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事）。曾任復(fù)旦大學法學院副教
授、法律系副主任、法學院副院長、法學院教授，浙大城市學院法學院教授。
姚海鑫先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學新華國際商學院教授，兼任遼寧金
融控股集團有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商管理碩士（MBA）
教育中心副主任，遼寧大學發(fā)展規(guī)劃處處長、財務(wù)處處長，遼寧大學學術(shù)委員會委員。
2、監(jiān)事會成員
孔偉英女士：監(jiān)事會主席，學士，經(jīng)濟師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)
理。曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。
吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。
曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運營保障部副總經(jīng)理。
劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣
發(fā)基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理，營銷服務(wù)部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)
理助理。
喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于
廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。
高詹清先生：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任金融工程與投資風控部總經(jīng)理。曾任廣發(fā)基金管理
有限公司金融工程部總經(jīng)理助理、監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會主席、廣州投資顧問
學院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有
限公司副總經(jīng)理。
朱平先生：副總經(jīng)理，碩士，經(jīng)濟師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長。曾任上海榮
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臣集團市場部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責任公司投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，基金科匯基金
經(jīng)理，易方達基金管理有限公司投資部研究負責人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，
歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。
張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學院助理研究員，中國證監(jiān)會培訓(xùn)中心、
監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長及處長，私募基金監(jiān)管部處長。
張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益
管理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、
工銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定
收益部總經(jīng)理。
傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價值投資部
總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、
機構(gòu)理財部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權(quán)益投資一部副總經(jīng)理。
劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長投資部
總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公
司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資一部副總經(jīng)理、北京權(quán)益投資部總經(jīng)理。
王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國際資產(chǎn)管
理有限公司副董事長。曾在美國 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興
全基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，
歷任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。
項軍先生：督察長，學士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、
上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機構(gòu)
理財部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
呂鑫先生，工學碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。現(xiàn)任廣發(fā)中證智選高股息策
略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自 2025 年 3 月 27 日起任職)、廣發(fā)中證云計算
與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自 2025 年 4 月 30 日起任職)、廣發(fā)
國證通信交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自 2025 年 4 月 30 日起任職)、廣發(fā)中證
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半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自 2025 年 4月 30 日起任職)、
廣發(fā)國證通信交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自 2025 年 4 月 30 日
起任職)、廣發(fā)中證半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金
經(jīng)理(自 2025 年 4 月 30 日起任職)、廣發(fā)中證國新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金經(jīng)理(自 2025 年 4 月 30 日起任職)、廣發(fā)中證 800 自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金經(jīng)理(自 2025 年 5 月 6 日起任職)。曾任建信基金管理有限責任公司金融工
程與指數(shù)投資部助理研究員、基金經(jīng)理，大家資產(chǎn)管理有限責任公司權(quán)益投資部高級投資經(jīng)
理，廣發(fā)基金管理有限公司指數(shù)投資部量化研究員。
5、投資決策委員會成員
基金管理人權(quán)益公募投資決策委員會由副總經(jīng)理傅友興先生、副總經(jīng)理劉格菘先生、副
總經(jīng)理朱平先生、總經(jīng)理助理楊冬先生、總經(jīng)理助理王明旭先生、策略投資部總經(jīng)理李巍先
生、國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理李耀柱先生、穩(wěn)健策略部總經(jīng)理林英睿先生等成員組成，傅友興先生、
劉格菘先生擔任權(quán)益公募投資決策委員會聯(lián)席主席。
基金管理人固定收益投資決策委員會由副總經(jīng)理張芊女士、固定收益投資總監(jiān)溫秀娟女
士、混合資產(chǎn)投資副總監(jiān)曾剛先生、混合資產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理姚秋先生、債券投資部總經(jīng)
理宋倩倩女士、特定策略投資部總經(jīng)理吳迪女士、固定收益研究部副總經(jīng)理葛飛先生、宏觀
策略部總經(jīng)理武幼輝先生、金融工程與風險管理部總經(jīng)理高詹清先生等成員組成，張芊女士
擔任固定收益投資決策委員會主席。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
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8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
四、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證
監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法
規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1） 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2） 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3） 利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4） 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5） 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計劃等信息；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
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序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，
泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人的內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等。
內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，對各項基本管理制度的總攬
和指導(dǎo)。內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體
系、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制措施等?；竟芾碇贫劝L險控制制度、基金投資管理制
度、基金績效評估考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理
制度、員工保密制度、危機處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的
基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。
根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點，公司設(shè)立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的四道內(nèi)控防線：
1、建立以各崗位目標責任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責，
各業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍
內(nèi)承擔各自職責。
2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗
位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有
15
監(jiān)督的責任。
3、建立以合規(guī)風控部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三
道監(jiān)控防線。合規(guī)風控部門屬于內(nèi)核部門，獨立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和監(jiān)督。
4、建立以合規(guī)審核委員會及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督的第四道
監(jiān)控防線。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人基本情況
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：Bank of Communications Co., Ltd.
法定代表人：任德奇
住 所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 188 號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路 18 號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987 年 3 月 30 日
注冊資本：742.63 億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25 號
聯(lián)系人：方圓
電 話：95559
交通銀行始建于 1908 年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發(fā)鈔行之一。
1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè)，成為中國第一家全國性的國有股份制商業(yè)銀行，
總部設(shè)在上海。2005 年 6 月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，2007 年 5 月在上海證券交
易所掛牌上市。交通銀行連續(xù) 16 年躋身《財富》(FORTUNE)世界 500 強，營業(yè)收入排名第 154
位；列《銀行家》(The Banker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第 9 位。
截至 2025 年 6 月 30 日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣 15.44 萬億元。2025 年上半年，交
通銀行實現(xiàn)凈利潤（歸屬于母公司股東）人民幣 460.16 億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心（下文簡稱“托管部/托管發(fā)展中心”）。
現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟師、會計師、
工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，
職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員
隊伍。
（二）主要人員情況
任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級經(jīng)濟師。
任先生 2020 年 1 月起任本行董事長（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代為履行行長
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職責）、執(zhí)行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事長（其中：2019 年 4 月至 2020
年 1 月代為履行董事長職責）、執(zhí)行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行長；2016 年
12 月至 2018 年 6 月任中國銀行執(zhí)行董事、副行長，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任
中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中國銀行上海人民
幣交易業(yè)務(wù)總部總裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中國銀行副行長，2003 年 8 月至 2014
年 5 月歷任中國建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、風險監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、湖
北省分行行長、風險管理部總經(jīng)理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中國建設(shè)銀行岳陽長
嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中國建設(shè)銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風險管理
部工作。任先生 1988 年于清華大學獲工學碩士學位。
張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級經(jīng)濟師。
張先生 2024 年 6 月起任本行行長；曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽省分行行長，總
行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、研
究室副主任等職務(wù)。張先生于 1998 年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟學碩士學位，2004 年于中
央黨校研究生院獲經(jīng)濟學博士學位。
徐鐵先生，資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心總經(jīng)理。
徐鐵先生 2022 年 4 月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行
資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，歷任交通銀行資產(chǎn)托管部客戶經(jīng)理、保
險與養(yǎng)老金部副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理、保險保障業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理、總經(jīng)理助理。徐先生 2000
年于復(fù)旦大學獲經(jīng)濟學碩士學位。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至 2025 年 6 月 30 日，交通銀行共托管證券投資基金 868 只。此外，交通銀行還托管
了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、理財產(chǎn)品、信托計劃、私
募投資基金、保險資金、全國社?；稹⒒攫B(yǎng)老保險基金、劃轉(zhuǎn)國有資本充實社保基金、
養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、商業(yè)養(yǎng)老金產(chǎn)品、
期貨公司資產(chǎn)管理計劃、QFI 證券投資資產(chǎn)、QDII 證券投資資產(chǎn)、RQDII 證券投資資產(chǎn)、QDIE、
QDLP 和 QFLP、債券“南向通”等產(chǎn)品。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標
交通銀行嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強內(nèi)部管理，托管
部/托管發(fā)展中心業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項規(guī)章，通過對各種風險的識別、評估、控
制及緩釋，有效地實現(xiàn)對各項業(yè)務(wù)的風險管控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行，保護基金持有人的合法
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權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制原則
1.合法性原則：托管部/托管發(fā)展中心制定的各項制度符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)
管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動始終。
2.全面性原則：托管部/托管發(fā)展中心建立各二級部自我監(jiān)控和風險合規(guī)部風險管控的內(nèi)
部控制機制，覆蓋各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各
個經(jīng)營環(huán)節(jié)，建立全面的風險管理監(jiān)督機制。
3.獨立性原則：托管部/托管發(fā)展中心獨立負責受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交
通銀行的自有資產(chǎn)相互獨立，對不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理。
4.制衡性原則：托管部/托管發(fā)展中心貫徹適當授權(quán)、相互制約的原則，從組織架構(gòu)的設(shè)
置上確保各二級部和各崗位權(quán)責分明、相互制約，并通過有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制
中的盲點。
5.有效性原則：托管部/托管發(fā)展中心在崗位、業(yè)務(wù)二級部和風險合規(guī)部三級內(nèi)控管理模
式的基礎(chǔ)上，形成科學合理的內(nèi)部控制決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，通過行之有效的控
制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項內(nèi)控管理目標被有效執(zhí)行。
6.效益性原則：托管部/托管發(fā)展中心內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運作環(huán)
節(jié)的風險控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運作成本，以合理的控制成本實現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制
目標。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)指引》
等法律法規(guī)，托管部/托管發(fā)展中心制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金托管管理規(guī)章制
度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、
《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風險管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管理規(guī)定》、《交
通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運營檔案管理辦法》等，
并根據(jù)市場變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工科學合理，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)
范，業(yè)務(wù)管理制度健全，核心作業(yè)區(qū)實行封閉管理，落實各項安全隔離措施，相關(guān)信息披露
由專人負責。
托管部/托管發(fā)展中心通過對基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措施
實現(xiàn)全流程、全鏈條的風險管理，聘請國際著名會計師事務(wù)所對基金托管業(yè)務(wù)運行進行國際
標準的內(nèi)部控制評審。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
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交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的
核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、
基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時通知基金管理人予以
糾正，基金管理人收到通知后及時確認并進行調(diào)整。交通銀行有權(quán)對通知事項進行復(fù)查，督
促基金管理人改正?；鸸芾砣藢煌ㄣy行通知的違規(guī)事項未能及時糾正的，交通銀行按規(guī)
定報告中國證監(jiān)會。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正。
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第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票發(fā)售直銷機構(gòu)
廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路 3018 號 2608 室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 31－33 樓；
廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路 3018 號 2603-2622 室
法定代表人：葛長偉
全國統(tǒng)一客服熱線：95105828 或 020-83936999
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：
本公司直銷中心（僅限機構(gòu)投資者）銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
募集期間，客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話（95105828 或 020-83936999）進行本
基金發(fā)售相關(guān)事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。直銷中心客戶還可以通過本公司直銷
中心電話查詢匯入資金的到賬情況。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構(gòu)
詳見本基金《發(fā)售公告》。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
詳見本基金《發(fā)售公告》。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金代銷資格的上交所會員可通過上交所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金
的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金或變更
上述發(fā)售代理機構(gòu)，并及時公告。
二、登記結(jié)算機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街 17 號
法定代表人：于文強
聯(lián)系人：鄭奕莉
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電話：021-58872935
傳真：021-68870311
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：廣東廣信君達律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路 6 號周大福金融中心 29 層、10 層、11 層（01-04
單元）
負責人：鄧傳遠
電話：020－37181333
傳真：020－37181388
經(jīng)辦律師：楊琳、劉智
聯(lián)系人：鄧傳遠
四、審計基金資產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街 22 號 1 幢外經(jīng)貿(mào)大廈 901-22 至 901-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
聯(lián)系人：吳琳杰
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
經(jīng)辦注冊會計師：曹陽、吳琳杰
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第六部分 基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本
基金，并于2025年8月20日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2025】1818號文準予募集注冊。
一、基金運作方式
交易型開放式
二、基金類型
股票型、指數(shù)型證券投資基金
三、基金存續(xù)期限
不定期
四、募集期限及募集對象
募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過 3 個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公
告。如果在此期間未達到本招募說明書第七部分第一款規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集
期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達到基金備案條件。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)
適當延長或縮短基金發(fā)售時間（包括一種或多種發(fā)售方式的發(fā)售時間），并及時公告。
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資
者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
五、募集規(guī)模
本基金最低募集規(guī)模為 2 億份基金份額，基金募集金額（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票
市值）不少于 2 億元人民幣。
六、發(fā)售方式
投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購三種方式。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員利用上海證
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券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行認購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行認購。
網(wǎng)下股票認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以股票進行認購。
銷售機構(gòu)認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構(gòu)確實接收到認購
申請。認購的確認以登記結(jié)算機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，
投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
七、募集場所
投資人應(yīng)當在具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員、基金管理人及其指定發(fā)售
代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所，或者按上述機構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認購。
基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份額
發(fā)售公告。
基金管理人可以根據(jù)情況增加其他發(fā)售代理機構(gòu)，并另行公告。
八、基金份額發(fā)售面值和認購價格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認購價格為1.00元。
九、認購開戶
投資人認購本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或上海證
券交易所證券投資基金賬戶。
1、投資人使用證券賬戶，則應(yīng)注意：
上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者
需要使用上證科創(chuàng)板200指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股
票認購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。有關(guān)開設(shè)上海證券交易所A
股賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。
2、賬戶使用注意事項
已購買過由廣發(fā)基金管理有限公司擔任注冊登記機構(gòu)的基金的投資者，其擁有的廣發(fā)基
金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
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十、認購費用
認購費用或傭金由投資人承擔，不高于0.80%，認購費率如下表所示：
認購份額 認購費率
M< 50 萬份 0.80%
50 萬份≤M< 100 萬份 0.40%
M≥100 萬份 1000 元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用，基金管理人辦理網(wǎng)下
股票認購時可不收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)下股票
認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊
登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。
十一、網(wǎng)上現(xiàn)金認購
1、認購時間：詳見基金份額發(fā)售公告。
2、認購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整
數(shù)倍。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認購。投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限。
3、認購申請：投資者在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定備足認購資金，辦理認
購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申請。
4、清算交收：T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)
相應(yīng)的認購資金，登記結(jié)算機構(gòu)進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)
調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認購結(jié)束后將實際到位的認購資金劃往預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
5、認購確認：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認購的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情
況。
6、認購金額的計算
本基金認購金額的計算如下：
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認購傭金=固定費用）
凈認購金額＝認購價格×認購份額
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認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記結(jié)算機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的
利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
例：某投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為
0.80%，則需準備的資金金額計算如下：
認購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元
認購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008元
即投資者需準備1,008元資金，方可認購到1000份本基金基金份額。
十二、網(wǎng)下現(xiàn)金認購
1、認購時間：詳見基金份額發(fā)售公告。
2、通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購費用、認購金
額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
（或若適用固定費用的，認購費用=固定費用）
凈認購份額＝認購份額＋認購金額產(chǎn)生的利息/認購價格
認購費用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購費用。通過基金管理人進行
網(wǎng)下現(xiàn)金認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，
認購款項利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，
舍去部分計入基金財產(chǎn)。
例：某投資者到本公司直銷網(wǎng)點認購100,000份基金份額，假定認購金額產(chǎn)生的利息為10
元，則需準備的資金金額計算如下：
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
凈認購份額=（100,000+10）/1.00=100,010份
即投資人若通過基金管理人認購本基金100,000份，需準備100,800元資金，假定該筆認購
26
金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
3、通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：
同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記結(jié)算機構(gòu)清算交收后至劃入
基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
4、認購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認
購，每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限。投
資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者
可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限。
5、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認購
手續(xù)，并備足認購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
6、清算交收：
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由基金管理人于T＋1日進行有效認購款
項的清算交收，將認購資金劃入基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認購資
金。各發(fā)售代理機構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請匯總后，通過上海證券交
易所網(wǎng)上定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請。之后，登記機構(gòu)進行清算交收，
并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際到位的認購資金劃往基金管理人預(yù)先
開設(shè)的基金募集專戶。
7、認購確認：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認購的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情
況。
十三、網(wǎng)下股票認購
1、認購時間詳見本基金基金份額發(fā)售公告，具體業(yè)務(wù)辦理時間由指定發(fā)售代理機構(gòu)確定。
2、認購限額：網(wǎng)下股票認購以單只股票股數(shù)申報，用以認購的股票必須是上證科創(chuàng)板200
指數(shù)成份股和已公告的備選成份股（具體名單以發(fā)售公告為準）。單只股票最低認購申報股數(shù)
為1000股，超過1000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資人可以多次提交認購申請，累計申報
股數(shù)不設(shè)上限。
3、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，到發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點
27
辦理認購手續(xù)，并備足認購股票。網(wǎng)下股票認購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定
為準。投資人的認購股票在網(wǎng)下股票認購日至登記結(jié)算機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間所產(chǎn)
生的權(quán)益歸投資者所有。
4、特殊情形
（1）已公告的將被調(diào)出上證科創(chuàng)板200指數(shù)的成份股不得用于認購本基金。
（2）限制個股認購規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認購日前3個月個股的交易量、價
格波動及其他異常情況，決定是否對個股認購規(guī)模進行限制，并在網(wǎng)下股票認購日前公告限
制認購規(guī)模的個股名單。
（3）臨時拒絕個股認購：對于在網(wǎng)下股票認購期間價格波動異?；蛘J購申報數(shù)量異常的
個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認購申報。
5、清算交收：T日日終（T日為本基金發(fā)售期最后一日），發(fā)售代理機構(gòu)將股票認購數(shù)據(jù)
按投資人證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人，基金管理人收到股票認購數(shù)據(jù)后初步確認各成份
股的有效認購數(shù)量。T+1日起，登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的確認數(shù)據(jù)，凍結(jié)上海市場
網(wǎng)下認購股票。以基金份額方式支付傭金的，基金管理人為投資人計算認購份額，并根據(jù)發(fā)
售代理機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)計算投資人應(yīng)以基金份額方式支付的傭金，從投資人的認購份額中扣
除，為發(fā)售代理機構(gòu)增加相應(yīng)的基金份額。登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的有效認購申
請股票數(shù)據(jù)，按照交易所和登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)則和流程，將上海的股票過戶至本基金在上海
開立的證券賬戶。登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的投資人凈認購份額明細數(shù)據(jù)進行投資
者認購份額的初始登記。
6、認購份額的計算公式：
投資人的認購份額 第i只股票在T日的均價 有效認購數(shù)量/ 1.00
1
??
? ?
n
i
其中：
（1）i代表投資人提交認購申請的第i只股票，n代表投資人提交的股票總只數(shù)。如投資者
僅提交了1只股票的申請，則n＝1。
（2）T日為網(wǎng)下股票認購期最后一日。
（3）“第i只股票在T日的均價”由基金管理人根據(jù)上海證券交易所的T日行情數(shù)據(jù)，以該
股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計算，以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位。若該股票在
T日停牌或無成交，則以同樣方法計算最近一個交易日的均價作為計算價格。
28
若某一股票在T日至登記結(jié)算機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、
配股等權(quán)益變動，則由于投資人獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按如下方式對該股票在T日
的均價進行調(diào)整：
①除息：調(diào)整后價格＝T日均價-每股現(xiàn)金股利或股息
②送股：調(diào)整后價格＝T日均價/（1＋每股送股比例）
③配股：調(diào)整后價格＝（T日均價＋配股價?配股比例）/（1＋每股配股比例）
④送股且配股：調(diào)整后價格＝（T日均價＋配股價?配股比例）/（1＋每股送股比例＋每
股配股比例）
⑤除息且送股：調(diào)整后價格=（T日均價-每股現(xiàn)金股利或股息）/（1+每股送股比例）
⑥除息且配股：調(diào)整后價格=（T日均價+配股價?配股比例-每股現(xiàn)金股利或股息）/（1+
每股配股比例）
⑦除息、送股且配股：調(diào)整后價格＝（T日均價＋配股價?配股比例-每股現(xiàn)金股利或股息）
/ （1＋每股送股比例＋每股配股比例）
（4）“有效認購數(shù)量”是指由基金管理人確認的由登記結(jié)算機構(gòu)完成清算交收的股票股
數(shù)。其中，
①對于經(jīng)公告限制認購規(guī)模的個股，基金管理人可確認的認購數(shù)量上限為：
??
? ? ? ?
n
j
j j q Cash p q w p
1
max ( ) 105% /
max
q
為限制認購規(guī)模的單只個股最高可確認的認購數(shù)量；
Cash
為網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購的合計申請數(shù)額；
j j p q
為除限制認購規(guī)模的個股和基金管理人全部或部分臨時拒絕的個股以外的其他個股
T日均價和認購申報數(shù)量乘積；
w
為該股按均價計算的其在網(wǎng)下股票認購日上證科創(chuàng)板200指數(shù)中的權(quán)重，（認購期間如
有上證科創(chuàng)板200指數(shù)調(diào)整公告，則基金管理人根據(jù)公告調(diào)整后的成份股名單以及上證科創(chuàng)板
200指數(shù)編制規(guī)則計算調(diào)整后的上證科創(chuàng)板200指數(shù)構(gòu)成權(quán)重，并以其作為計算依據(jù)）；
p
為
該股在網(wǎng)下股票認購日的均價。
如果投資人申報的個股認購數(shù)量總額大于基金管理人可確認的認購數(shù)量上限，則按照各
投資人的認購申報數(shù)量同比例收取。
29
②若某一股票在網(wǎng)下股票認購日至登記機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法執(zhí)行，
則基金管理人將根據(jù)登記結(jié)算機構(gòu)確認的實際過戶數(shù)據(jù)對投資者的有效認購數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)
整。
6、特別提示：投資人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及上海證券交易所相關(guān)規(guī)定進行股票認購，并及時
履行因股票認購導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。
十四、募集資金利息與募集股票權(quán)益的處理方式
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基
金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售
代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記結(jié)算機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶
前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額；投資者以股票認購的，認購股票
在網(wǎng)下股票認購日至登記結(jié)算機構(gòu)進行股票過戶日（不含）凍結(jié)期間的權(quán)益歸投資者所有。
十五、 募集期間的資金、股票與費用
基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
募集的股票將按照交易所和登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)則辦理凍結(jié)和過戶?；鹉技陂g的信息披露
費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
30
第七部分 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集
金額（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票市值）不少于 2 億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于 200
人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘
請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C
監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息。對于基金募集期間網(wǎng)下股票認購所募集的股票，應(yīng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》予以解凍，基金
管理人不承擔相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價格波動的責任。登記機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金
管理人完成相關(guān)資金和股票的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資
產(chǎn)凈值低于 5,000 萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù) 60 個工作日出
現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當 10 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運
作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并 6 個月內(nèi)召集基金份額持有人
大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
31
第八部分 基金份額折算與變更登記
基金合同生效后，為提高交易便利，本基金可以進行份額折算。
一、基金份額折算的時間
基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定提前公告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理，并由登記結(jié)算機構(gòu)進行基金份額
的變更登記。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生
調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化?；?
份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響，無需召開基金份額持有人大會審議?；?
份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔義務(wù)。
如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或登記結(jié)算機構(gòu)遇特殊情況無法辦理，基金管理
人可延遲辦理基金份額折算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
32
第九部分 基金份額的上市交易
一、基金份額上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證券投資基金
上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請基金份額上市：
1、基金場內(nèi)資產(chǎn)凈值不少于 2 億元；
2、基金場內(nèi)份額持有人不少于 1,000 人；
3、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。
二、基金份額的上市交易
本基金在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交
易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》等有
關(guān)規(guī)定。
三、基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金的上市交易：
1、基金合同終止；
2、基金份額持有人大會決定提前終止上市；
3、基金合同約定的終止上市的其他情形；
4、上海證券交易所認為應(yīng)當終止上市的其他情形。
若本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的，本基金可由交易型開放式
基金變更為跟蹤標的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，而無需召開基金份額持有人大會審議。
若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理人將本著維護
基金份額持有人合法權(quán)益的原則，履行適當?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合并或者選取其他合適的
指數(shù)作為標的指數(shù)。具體情況見基金管理人屆時公告。
四、基金份額參考凈值的計算與公告
基金管理人或者基金管理人委托第三方機構(gòu)在上海證券交易所開市后根據(jù)申購贖回清單
和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算基金份額參考凈值（IOPV）并由上海證券交易所
在交易時間內(nèi)發(fā)布，供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。
33
1、基金份額參考凈值計算公式為：
基金份額參考凈值＝（申購贖回清單中必須現(xiàn)金替代的替代金額＋申購贖回清單中可以
現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價相乘之和+申購贖回清單中禁止現(xiàn)金替代成份證券的
數(shù)量與最新成交價相乘之和＋申購贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金部分）/最小申購贖回單位對應(yīng)的基
金份額
2、基金份額參考凈值的計算以四舍五入的方法保留小數(shù)點后 4 位。若上海證券交易所調(diào)
整有關(guān)基金份額參考凈值保留位數(shù)，本基金將相應(yīng)調(diào)整。
3、上海證券交易所和基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計算公式，并予以公告。
五、其他
1、法律法規(guī)、監(jiān)管部門或上海證券交易所對上市交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以申請在包括境
外交易所在內(nèi)的其他交易所上市交易，而無需召開持有人大會審議。
3、若上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司增加了基金上市交易的新功能，
基金管理人可以在履行適當?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
4、若未來上海證券交易所推出 ETF 的新業(yè)務(wù)，在不損害基金份額持有人利益的前提下，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可開展相應(yīng)業(yè)務(wù)?；鸷贤鄳?yīng)予以修改，
此項修改無需召開基金份額持有人大會，在本基金更新的招募說明書中列示。
34
第十部分 基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場所
基金投資者應(yīng)當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖回
代理券商提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基
金申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
本基金申購和贖回的開放日為上海證券交易所正常開放交易的工作日。若本基金的開放
日發(fā)生變更，將在招募說明書（更新）或其他公告中進行列示。本基金的開放時間由基金管
理人和銷售機構(gòu)遵照有關(guān)法律法規(guī)約定具體為上海證券交易所的正常交易時間；投資者應(yīng)當
在開放日的開放時間辦理申購和贖回申請，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求
或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時
間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖
回開始公告中規(guī)定。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，可暫停辦
理申購、贖回。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
三、申購與贖回的原則
35
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價，具體
詳見本基金每個開放日公告的申購贖回清單。
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、申購、贖回應(yīng)遵守上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
和規(guī)定；如上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司修改或更新相關(guān)規(guī)則并適用于
本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進行更新。
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法
權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人須按申購贖回代理券商規(guī)定的手續(xù)，在開放日的開放時間提出申購、贖回的申請。
投資人在提交申購申請時，須根據(jù)申購、贖回清單備足申購對價；投資人在提交贖回申請時，
必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請無效。
2、申購和贖回申請的確認
投資者申購、贖回申請在受理當日（T 日）進行確認。投資者交付申購對價，申購申請成
立；登記結(jié)算機構(gòu)確認申請時，申購生效。投資者在提交贖回申請時有足夠的贖回對價，則
贖回申請成立，登記結(jié)算機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的
基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的
贖回對價，則贖回申請失敗。
基金銷售機構(gòu)受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的
確認以登記結(jié)算機構(gòu)的確認結(jié)果為準。投資人可通過其辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的申購贖回代理
機構(gòu)或以申購贖回代理機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢有關(guān)申請的確認情況。對于申請的確認情況，
投資者應(yīng)及時查詢。
3、申購和贖回的清算交收與登記
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本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的
清算交收適用上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相
關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定。
投資者 T 日申購、贖回成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在 T 日收市后為投資者辦理申購、贖回基
金份額與滬市股票的交收、現(xiàn)金替代的清算；在 T+1 日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的
清算，在 T+2 日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基
金托管人。
如果上海證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情
形，則依據(jù)上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)
協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定進行處理。
上海證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)和基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對申購、贖
回的程序進行調(diào)整。
投資者應(yīng)按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額
和現(xiàn)金替代退補款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款未能按時足額交收的，基
金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或
基金資產(chǎn)的損失。
若投資人用以申購的部分或全部申購對價或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國家
有權(quán)機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申購贖回代理券商及登記結(jié)算
機構(gòu)依法進行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管
理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要求該投資者進行賠償。
4、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益、并不違背交易所和登記結(jié)算機構(gòu)相關(guān)規(guī)則
的情況下可更改上述程序?；鸸芾砣俗钸t須于新規(guī)則開始日前按照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購、
贖回單位為 300 萬份，基金管理人有權(quán)對其進行調(diào)整，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)
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當采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金
申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人基于投資運作與風險控
制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的對價、費用及其用途
1、申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他
對價。贖回對價是指投資者贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金
替代、現(xiàn)金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回
的基金份額數(shù)額確定。
2、申購贖回清單由基金管理人編制。T 日的申購贖回清單在當日上海證券交易所開市前
通知上海證券交易所及登記結(jié)算機構(gòu)，并在上海證券交易所及基金管理人網(wǎng)站公告。T 日的
基金份額凈值在當天收市后計算，并在 T+1 日內(nèi)披露，計算公式為計算日基金資產(chǎn)凈值除以
計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)，保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后第 5 位四舍五入。如遇特
殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或披露。申購贖回清單的內(nèi)容與格式見本招募
說明書。
3、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過 0.5%的標準收取
傭金。
4、未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相
關(guān)法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間進行調(diào)整并提前公告。
七、申購、贖回清單的內(nèi)容與格式
1、申購贖回清單的內(nèi)容
T 日申購贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購贖回單位所對應(yīng)的組合證券、現(xiàn)金替代、T 日
預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1 日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。
2、組合證券相關(guān)內(nèi)容
組合證券是指本基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購贖回清單將公告最小申購、
贖回單位所對應(yīng)的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
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現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，
廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書.pdf