華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年6月16日
送出日期：2025年6月17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。 作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略ETF 基金代碼 589550
基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人 國金證券股份有限公司
基金合同生效日 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 楊斯琪
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2018-07-09
其他 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：KC 價(jià)值（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：科創(chuàng)價(jià)值 ETF 華夏）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。本基金力爭(zhēng)
日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。
投資范圍
本基金的標(biāo)的指數(shù)為上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略指數(shù)。本基金主要投
資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還
可投資于非成份股（含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會(huì)
注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、
企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)
債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)
允許投資的債券）、股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、
貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存單、債券回購等）、銀行存款以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金可根據(jù)法律法規(guī)
的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
通常情況下，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金在每
個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
主要投資策略
主要投資策略包括完全復(fù)制策略，存托憑證投資策略，衍生品投資策
略，債券投資策略，可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略，資產(chǎn)支持證
券投資策略，融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略等。
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業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合基金、債券基
金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下
因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但
不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市
風(fēng)險(xiǎn)等。
注：①投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù) 2017 年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
結(jié)果參見基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
暫無
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）
/持有期限（N）
收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購費(fèi)
S < 50 萬份 0.80%
50 萬份 <= S < 100 萬份 0.50%
S >= 100 萬份 1000 元/筆
注：①基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)
收取一定的傭金。
②投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭
金。
③場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二） 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收費(fèi)方
管理費(fèi) 固定費(fèi)率 0.50% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
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托管費(fèi) 固定費(fèi)率 0.10% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 暫無 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 暫無 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用等可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按
照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定
在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費(fèi)、托管費(fèi)為最新合同費(fèi)率。
③審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用。上
表年費(fèi)用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費(fèi)用金額，非實(shí)
際產(chǎn)生費(fèi)用金額，實(shí)際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計(jì)費(fèi)和信息披露費(fèi)可能與預(yù)估值存在差異，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三） 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
暫無。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包
括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的
管理風(fēng)險(xiǎn)，衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)，股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)，可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，
存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，操作或技
術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，政策變更風(fēng)險(xiǎn)，科創(chuàng)板投資風(fēng)險(xiǎn)，本基金的其他特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)
則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等。
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本基金作為 ETF，特定風(fēng)險(xiǎn)還包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)，
標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)，指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停
止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)，成份股停牌或退市的風(fēng)險(xiǎn)，場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公
司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)，基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，申購贖回清單差
錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)，參考 IOPV 決策和 IOPV 計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，退市風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購贖回失敗的風(fēng)
險(xiǎn)，基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，代理買賣風(fēng)險(xiǎn)，基金收益分配后基金份額凈值低于
面值的風(fēng)險(xiǎn)，第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，套利風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包
括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可
投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、證券提前贖回風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)
險(xiǎn)和 SPV 違約風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可
能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金投資人請(qǐng)認(rèn)真閱讀基金合同的爭(zhēng)議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭(zhēng)議處理的
相關(guān)事項(xiàng)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
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1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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